Аудит системы менеджмента качества

   d) наблюдательным – активно знакомиться с окружением и деятельностью;

   e) проницательным – интуитивно оценивать ситуации;

   f) гибким – быть готовым к различным ситуациям;

   g) упорным – настойчивым, ориентированным на достижение целей;

   h) решительным – своевременно принимать решения на основе логических соображений и анализа;

   i) самостоятельным – действовать и выполнять свои функции независимо, в то же время результативно сотрудничать с другими. 

   7.3 Знания и навыки 

   7.3.1 Общие знания и навыки аудиторов систем менеджмента качества и систем управления  
окружающей средой 

   Аудиторы должны знать:

   а) принципы, процедуры и методы аудита, для того чтобы иметь возможность  выбирать и применять их при проведении аудита надлежащим образом. Аудитор должен быть способен к выполнению следующих действий:

   – применению принципов, процедур и методов аудита;

   – результативному планированию организации работ;

   – проведению аудита в течение установленного срока;

   – установлению приоритетов и ориентации на существенных моментах;

 

   – сбору данных посредством результативного опроса, выслушивания, наблюдений и анализа документов, записей и данных;

   – пониманию соответствующих методов и результатов выборочного исследования для аудита;

   – проверке точности собранных данных;

   – подтверждению достаточности и приемлемости аудита для подкрепления наблюдений аудита и заключений по результатам аудита;

   – оценке факторов, влияющих на достоверность наблюдений и заключений по результатам аудита;

   – использованию рабочих документов для записи деятельности при аудите;

   – подготовке отчетов по аудиту;

   – сохранению конфиденциальности информации;

   – результативному обмену информацией посредством личных знаний языка или с помощью переводчика;

   b) системы менеджмента и ссылочные  документы для применения критериев  аудита. Знания и навыки в этой  области должны охватывать:

   – применение систем менеджмента к различным организациям;

   – взаимодействие процессов системы менеджмента;

   – стандарты по системе менеджмента качества или системе экологического менеджмента, применяемые процедуры или другие документы по системам менеджмента, используемые в качестве  
критериев аудита;

   – различия и приоритеты ссылочных документов;

   – применение ссылочных документов к различным ситуациям при аудите;

   – системы информации и методы санкционирования доступа, обеспечения безопасности, рассылки и управления документами, данными и записями;

   c) организационные моменты для  понимания принципов работы проверяемой  организации. Знания и навыки в этой области должны охватывать:

   – размеры, структуру, функции организации и взаимосвязи ее подразделений внутри нее;

   – общие бизнес-процессы и соответствующую терминологию;

   – культурные и социальные обычаи проверяемой организации;

   d) применяемые законы, технические  регламенты и другие требования, относящиеся к применяемой организации. Для работы в этой области необходимые знания и навыки должны охватывать:

   – местные, региональные и национальные кодексы, законы, нормативные правовые акты и технические регламенты;

   – контракты и договоры;

   – международные соглашения и конвенции;

   – другие требования, которые касаются организации, и обязательства, выполнять которые организация приняла. 

   7.3.2 Общие знания и навыки руководителей групп по аудиту 

   Руководители  групп по аудиту должны обладать дополнительными  знаниями и навыками по  
руководству аудитом для результативного и эффективного проведения аудита. Руководитель группы по аудиту должен быть подготовлен к выполнению следующих действий:

   – планирование аудита и результативное использование ресурсов во время аудита;

   – представление группы по аудиту заказчику аудита и проверяемой организации;

   – организация и направление работы членов группы по аудиту;

   – обеспечение руководства работой стажеров;

   – руководство группой по аудиту для получения заключения по результатам аудита;

   – предупреждение и разрешение конфликтов;

   – подготовка и оформление отчета по аудиту. 

   7.3.3 Специальные знания и навыки аудиторов системы менеджмента качества 

   Аудиторы  системы менеджмента качества должны обладать знаниями и навыками в следующих областях:

   a) методы и технологии, имеющие отношение к качеству для проверки систем менеджмента качества и получения необходимых выводов по аудиту. Знания и навыки в этой области должны охватывать:

   – терминологию по качеству;

   – принципы менеджмента качества и их применение;

   – методы менеджмента качества и их применение (например, статистическое управление процессами, анализ видов отказов и их последствий и др.);

 

   b) процессы и продукция, включая  услуги для понимания технологических  особенностей, при  
которых проводится аудит. Знания и навыки в этой области должны охватывать:

   – терминологию в определенной отрасли;

   – технические характеристики процессов и продукции, включая услуги;

   – процессы и практику работы в определенной отрасли (области экономики). 

   7.3.4 Специальные знания и навыки аудиторов системы управления окружающей средой 

   Аудиторы  системы управления окружающей средой должны обладать знаниями и навыками в следующих областях:

   а) методы и технологии экологического менеджмента для проверки системы экологического менеджмента. Знания и навыки в этой области должны охватывать:

   – терминологию по экологии;

   – принципы экологического менеджмента и их применение;

   – методы экологического менеджмента (такие, как оценка жизненного цикла, оценка экологической эффективности);

   b) наука об окружающей среде и технологиях, связанных с охраной окружающей среды, для понимания основы взаимоотношений между человеческой деятельностью и окружающей средой. Знания и навыки в этой области должны охватывать:

   – воздействие человеческой деятельности на окружающую среду;

   – взаимодействие экосистем;

   – компоненты окружающей среды (например, воздух, вода, земля);

   – управление использованием природных ресурсов (например, природные виды топлива, вода, флора и фауна);

   – основные методы охраны окружающей среды;

   c) технические и экологические  аспекты деятельности для понимания  взаимодействия проверяемой организации с окружающей средой. Знания и навыки в этой области должны охватывать:

   – терминологию в определенной отрасли экономики;

   – экологические аспекты и воздействия на окружающую среду;

   – методы оценивания значимости экологических аспектов;

   – критичные характеристики рабочих процессов, продукции и услуг;

   – методы мониторинга и измерений;

   – технологии предотвращения загрязнений. 

   7.4 Образование, опыт работы, подготовка аудитора и опыт проведения аудита 

   7.4.1 Аудиторы 

   У аудиторов должны быть необходимое образование, опыт работы, обучение по аудиту и опыт проведения аудита:

   а) образование должно быть завершенным, позволяющим овладеть знаниями и  навыками, изложенными в 7.3;

   b) опыт работы должен способствовать  повышению знаний и навыков,  изложенных в 7.3.3 и 7.3.4.

   Практический  опыт работы должен быть в технической  сфере, сфере управления или в  профессиональной области, включая опыт принятия решений, разрешения проблем и обмена информацией с другим управленческим или специальным персоналом, сотрудниками того же уровня, потребителями и/или другими заинтересованными сторонами.

   Часть практического опыта работы должна быть получена на должностях, где выполняемая  
работа содействует развитию знаний и приобретению опыта в следующих областях:

   – менеджмент качества для аудиторов систем менеджмента качества;

   – экологический менеджмент для аудиторов систем экологического менеджмента;

   c) полный курс обучения на аудитора в самой организации или в сторонней организации должен обеспечивать развитие знаний и навыков, изложенных в .7.3.1, 7.3.3 и 7.3.4;

   d) опыт проведения аудитов по  деятельности, описанной в разделе  6, должен быть приобретен под  руководством аудитора, который  компетентен в качестве руководителя  группы по аудиту в этой  области знаний. 

Примечание  – Степень руководства и управления (7.4.2, 7.4.3 и таблица 1), необходимые для аудита, определяются по усмотрению ответственных лиц по управлению программой аудита и руководителя группы по аудиту. Выполнение функций руководства и управления не предполагает осуществление постоянного надзора. 

 

    7.4.2 Руководитель группы по аудиту 

   Руководителю  группы по аудиту следует приобрести дополнительный опыт в качестве руководителя группы по аудиту, чтобы повышать знания и навыки, изложенные в 7.3.2. Дополнительный опыт должен накапливаться при исполнении обязанностей руководителя группы по аудиту под руководством и наблюдением другого аудитора, который компетентен в качестве руководителя группы по аудиту. 

   7.4.3 Аудиторы, осуществляющие аудит систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента 

   Аудиторы, осуществляющие аудит системы менеджмента  качества и системы экологического менеджмента, должны:

   а) пройти обучение и иметь практический опыт работы, необходимые для приобретения знаний и опыта по второму направлению;

   b) провести аудиты, охватывающие систему менеджмента по второму направлению под наблюдением и руководством аудитора, компетентного в качестве руководителя группы по аудиту по  
второму направлению.

   Руководитель  группы по аудиту по одному направлению  должен отвечать указанным требова-ниям, для того чтобы стать руководителем аудиторской группы по второму направлению. 

   7.4.4 Уровень образования, опыт работы, подготовка аудитора и опыт проведения аудита 

   Организации должны определять требования к образованию, опыту работы, подготовке аудитора и опыту проведения аудита, которые необходимы аудитору для приобретения знаний и опыта, соответствующих программе аудита с применением этапов 1 и 2 процесса оценки, изложенного в 7.6.2.

   Опыт  показывает, что уровни, указанные в таблице 1, соответствуют аудиторам, проводящим сертификационные или аналогичные аудиты. В зависимости от программы аудита необходимый  
уровень может быть выше или ниже.