РУКОВОДЯЩИЕ  УКАЗАНИЯ  ПО  АУДИТУ

СИСТЕМ  МЕНЕДЖМЕНТА  КАЧЕСТВА  И/ИЛИ 

СИСТЕМ  ЭКОЛОГИЧЕСКОГО  МЕНЕДЖМЕНТА 
 
 
 

КIРУЮЧЫЯ  ЎКАЗАННI  ПА  АЎДЫТУ

СIСТЭМ  МЕНЕДЖМЕНТУ  ЯКАСЦI  I/АЛЬБО

СIСТЭМ  ЭКАЛАГIЧНАГА МЕНЕДЖМЕНТУ

 
 
 

(ISO 19011:2002, IDT)

Издание  официальное 
 
 
 
 
 

 
 
 
 

 

   

   УДК 658.562.014:006.354   МКС 03.120.10   (КГС Т59)           IDT 

   Ключевые  слова: аудит, аудитор, система менеджмента качества, система экологического менеджмента, компетентность, критерий, программа аудита

     

Предисловие 

   1 ПОДГОТОВЛЕН научно-производственным республиканским унитарным предприятием «Белорусский государственный институт стандартизации и сертификации (БелГИСС)»

     ВНЕСЕН  Управлением сертификации Госстандарта Республики Беларусь  

   2 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ постановлением Госстандарта Республики Беларусь  
от 9 декабря 2003 г. № 49 

   3 Настоящий стандарт идентичен международному стандарту ISO 19011:2002 «Guidelines for quality and/or environmental management systems auditing» (ИСО 19011:2002 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента»).

   Международный стандарт разработан ИСО/ТК 176 «Менеджмент  качества и обеспечение качества» (подкомитетом 3 «Вспомогательные технологии») и ИСО/ТК 207 «Экологический менеджмент»  
(подкомитетом 2 «Экологический аудит и экологические оценки»).

   Перевод с английского языка (en).

   Официальные экземпляры международных стандартов, на основе которого подготовлен настоящий государственный стандарт и на которые даны ссылки, имеются в БелГИСС.

   Сведения  о соответствии международных стандартов, на которые даны ссылки, государственным стандартам, принятым в качестве идентичных и модифицированных государственных стандартов, приведены в дополнительном приложении А.

   Степень соответствия – идентичная (IDT) 

   4 ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

   Настоящий стандарт не может быть тиражирован  и распространен без разрешения Госстандарта Республики Беларусь

   

   Издан на русском языке

 

Содержание 

   Введение IV

   1 Область применения 1

   2 Нормативные ссылки 1

   3 Термины и определения 1

   4 Принципы ведения аудита 2

   5 Управление программой аудита 3

   5.1 Общие положения 3

   5.2 Цели и объем программы аудита 4

   5.3 Ответственность за программу аудита, ресурсы и процедуры 6

   5.4 Процедуры программы аудита 6

   5.5 Записи по программе аудита 6

   5.6 Мониторинг и анализ программы аудита 7

   6 Проведение аудита 7

   6.1 Общие положения 7

   6.2 Организация проведения аудита 7

   6.3 Анализ документов 10

   6.4 Подготовка к проведению аудита 10

   6.5 Проведение аудита на месте 11

   6.6 Подготовка, утверждение и рассылка отчета (акта) по аудиту 15

   6.7 Завершение аудита 16

   6.8 Действия по результатам аудита 16

   7 Компетентность и оценка аудиторов 16

   7.1 Общие положения 16

   7.2 Личные качества 17

   7.3 Знания и навыки 17

   7.4 Образование, опыт работы, подготовка аудитора и опыт проведения аудита 19

   7.5 Поддержание и повышение компетентности 21

   7.6 Оценка аудиторов 21

   Приложение  А Сведения о соответствии международных  стандартов, на которые 

               даны ссылки, государственным стандартам, принятым в качестве

               идентичных и модифицированных государственных стандартов 26 
 

 

Введение 

   Международные стандарты ИСО серий 9000 и 14000 придают  особое значение аудитам как  
методу менеджмента для обеспечения мониторинга и верификации результативности внедрения  
политики организации в области качества и/или экологического менеджмента. Аудиты являются  
также существенной частью деятельности по оценке соответствия при сертификации/регистрации, при оценке поставщиков, инспекционном контроле.

   Настоящий стандарт содержит руководящие указания по управлению программами аудита,  
проведению внутренних или внешних аудитов систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента, а также по компетентности и оценке аудиторов. Стандарт предназначен для потенциальных пользователей, включая аудиторов; организаций, внедряющих системы менеджмента качества и системы экологического менеджмента; организаций, в которых необходимо провести  
аудиты систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента согласно договорам; организаций, участвующих в сертификации или обучении аудиторов (экспертов), а также для использования при сертификации/регистрации систем менеджмента, аккредитации или стандартизации в области оценки соответствия.

   Указания  настоящего стандарта являются гибкими. Использование этих указаний может  быть различным в зависимости  от размера, вида деятельности, сложности  проверяемых организаций, а также  целей и области аудита. В выделенных рамках представлены дополнительные указания или примеры по конкретным вопросам в виде практических рекомендаций. В некоторых случаях они  
направлены на поддержку использования настоящего стандарта на малых предприятиях.

   При совместном внедрении систем менеджмента  качества и систем управления окружающей средой пользователь настоящего стандарта сам решает вопрос о проведении раздельных аудитов или комплексного аудита.

   Пользователь  может рассматривать применение или распространение руководящих  указаний  
настоящего стандарта к другим видам аудитов, включая аудиты других систем менеджмента.

   Настоящий стандарт содержит только общие указания, однако пользователи могут использовать их для разработки своих собственных требований, связанных с аудитом.

   Руководящие указания настоящего стандарта могут быть полезными для лиц или организаций, заинтересованных в мониторинге соответствия требованиям, например требованиям технических  
условий на продукцию, законов или регламентов.

   Применительно к условиям Республики Беларусь аудиторы должны иметь законченное высшее образование в отличие от рекомендуемого ИСО 19011 среднего образования для аудитора.

   Настоящий стандарт заменит ИСО 10011-1, ИСО 10011-2, ИСО 10011-3, ИСО 14010, ИСО 14011, ИСО 14012. 
 

 

   

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ СТАНДАРТ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

РУКОВОДЯЩИЕ УКАЗАНИЯ ПО АУДИТУ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА

КАЧЕСТВА И/ИЛИ СИСТЕМ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО  МЕНЕДЖМЕНТА

 

КIРУЮЧЫЯ ЎКАЗАННI ПА АЎДЫТУ СIСТЭМ МЕНЕДЖМЕНТУ ЯКАСЦI

I/АЛЬБО СIСТЭМ ЭКАЛАГIЧНАГА МЕНЕДЖМЕНТУ

GUIDELINES FOR QUALITY AND/OR  
ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEMS AUDITING

 

 

   Дата  введения 2004-07-01 

   1 Область применения 

   Настоящий стандарт содержит руководящие указания по принципам и правилам проведения  
аудита систем менеджмента качества и экологического менеджмента.

   Настоящий стандарт предназначен для организаций, которым необходимо проводить внутренние и/или внешние аудиты систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента или для управления программами аудита.

   Применение  настоящего стандарта к другим видам  аудитов возможно при условии, что особое внимание будет уделено определению компетентности членов группы по аудиту.

   2 Нормативные ссылки

 

   Настоящий стандарт содержит требования из других публикаций посредством датированных и недатированных ссылок. При датированных ссылках на публикации последующие изменения или  
последующие редакции этих публикаций действительны для настоящего стандарта, если они введены в действие путем изменения или путем подготовки новой редакции. При недатированных ссылках на публикации действительно последнее издание приведенной публикации.

   В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие стандарты:

   ИСО 9000:2000 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь

   ИСО 14050:2002 Управление окружающей средой. Словарь 

   3 Термины и определения 

   В настоящем стандарте применяют  термины и определения по ИСО 9000 и ИСО 14050, если они не заменены терминами и определениями, приведенными ниже.

   Термин, определяемый в каком-либо другом месте  настоящего раздела, выделен полужирным шрифтом. За ним в скобках следует его порядковый номер. Такой термин может быть заменен его полным определением. 

   3.1 Аудит (проверка) – систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита (3.3) и объективного их оценивания с целью установления степени выпол-нения согласованных критериев аудита (3.2). 

Примечание 1 Внутренние аудиты, называемые «аудиты  первой стороной», проводятся обычно самой  организацией или от ее имени для внутренних целей и могут служить основанием для декларации о соответ-ствии. Во многих случаях, особенно на малых предприятиях, независимость при аудите демонстрируют  
отсутствием ответственности за  деятельность, которая подвергается аудиту.

Примечание 2 Внешние аудиты включают аудиты, называемые «аудиты второй стороной» или «аудиты третьей стороной». Аудиты второй стороной проводятся сторонами, заинтересованными в деятельности  
организации, например потребителями или другими лицами от их имени. Аудиты третьей стороной проводятся внешними независимыми организациями, которые осуществляют сертификацию или регистрацию на соответствие требованиям ИСО 9001 или ИСО 14001.  

Издание официальное

 

Примечание 3 Аудит систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента, проводимый одновременно, называют комплексным аудитом.

Примечание 4 Если аудит проверяемой организации (3.7) проводят одновременно две или несколько организаций, такой аудит называют совместным аудитом. 

   3.2 Критерии аудита – совокупность политики, процедур или требований.

   

   Примечание  – Критерии аудита используют для сопоставления с ними свидетельств аудита (3.3). 

   3.3 Свидетельство аудита – записи, изложение фактов или другая информация, связанная с критериями аудита (3.2) и которая может быть проверена. 

   Примечание  – Свидетельство аудита может быть качественным или количественным.