Ответственность юридических лиц за совершаемые преступления в международном праве

   Не смотря на эти предпринимаемые меры, предпринимаемые по борьбе коррупцией, следует также рассмотреть вопрос о присоединении к Конвенции «О гражданско-правовой ответственности за коррупцию». Каждое государстве присоединившееся к этому акту, предусматривает в своем законодательств нормы, закрепляющие право лиц, понесших ущерб в результате коррупции, подать иск о возмещении материального ущерба, упущенной финансово] выгоды и не материального вреда. Конвенция предусматривает также сотрудничество государств по вопросам, связанным с граждански! судопроизводством по делам о коррупции, а также признание и исполнение иностранных судебных решений. [30, с. 29-30]

   Представляет также интерес Конвенция «О борьбе с подкупом должностных лиц иностранных государств при проведении международных деловы: операций». В данной Конвенции рассматривается так называемое явление «активной коррупции» или «активного подкупа» лицом, которое, совершают уголовное преступление, обещает или дает взятку. Одной из задач Конвенций является достижение  функциональной эквивалентности  мер,  принимаемы сторонами в сфере наказания подкупа должностных лиц иностранных государств  без выдвижения требований в отношении однородности или изменяет фундаментальных принципов правовой системы конкретного государства»

    [31:с. 9].

• проверять законность реализации продукции по контрактам за  нефтедобывающими и перерабатывающими предприятиями, а та организациями, осуществляющие аналогичные операции с редкоземельными ценными металлами, радиоактивными материалами, зерном и другими вид стратегически важного сырья;

   - выявлять факты лоббирования должностными лицами интересов отдельных организаций и иностранных компаний сферы естественной  монополий в государственном регулировании. [32]

   Помимо выше указанного акта, статья 26 Закона РК «О наркотических средствах, психотропных веществах, прекурсорах и мерах противодействия незаконному обороту и злоупотреблению ими», предусматривает ответственность как физических, так и юридических лиц за легализации использование доходов от незаконного оборота наркотических среде психотропных веществ и прекурсоров в соответствии с законодательство Республики Казахстан. В статье 30 того же Закона государственным орган уполномоченным осуществлять противодействие незаконному обор< наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов и прекурсоров дается право предъявлять в суд иск о ликвидации юридического лица в случаях:

• установления сведений о фактах незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов, прекурсоров в организации предоставляющие услуги в местах массового пребывания граждан (п. 1);
• установления факта осуществления юридическим лицом финансовых операции в целях легализации (отмывания) доходов, полученных в результате  незаконного   оборота   наркотических   средств,   психотропных   веществ прекурсоров (п. 2).

   В Российской Федерации закон о противодействии легализации незаконно полученных доходов был принят еще в 2001 году, и в том же году создан комитет по финансовому мониторингу. Данный комитет за первый и своего существования сумел выстроить эффективную систему по борьбе отмыванием «грязных денег», и на сегодняшний день он входит в сообщество международных «финансовых разведок» - группу «Эгмонт», созданную Координации усилий в борьбе с отмыванием незаконных доходов объединяющую 101 страну.         .Первым в руки фин.разведки в мае прошлого года попал Содбизнесбанк, которому выпала печальная «честь» стать первым банк в России, лишившимся лицензии на основании нарушения закона о легализации преступных доходов и финансирования терроризма. Прокуратура Татар! направила в Центробанк доказательства того, что в 2003 году через Содбизнесбанк были обналичены средства, предназначенные для выкупа у директора компании «КамАЗ-Металлургия» Виктора Фабера, который несмотря на уплату выкупа, был убит похитителями. После Содбизнесбанка последовали громкие дела в отношении целого ряда других банков («Родник», «АКА банк «Европейско-Западно-Сибирский банк», московский «Эмал» и тувинскт «Арат»).         В списке наказанных числится также банк «Инвестрасчет» и Банк проектного кредитования. По данным Росфинмониторинга, ежегодно отмываемый оборот в стране составляет около 60-70 млрд. рублей, всего же 2004 году российскими банками было подано около 2 млн. сообщений, в 20 (году - 950 тыс. При этом проведенные Центробанком проверки показали 4< процентный рост количества выявленных нарушений. По словам зампред: Нацбанка Беларуси Николая Кадушко, преступные группы очень часто используют «гуманитарную схему» отмывки денег.[33,с.5]Важнейшим событием укрепления международно-правовой базы в сфере борьбы с коррупцией стало подписание, некоторыми государствами, в г. Мери Мексика, с 9 по 11 декабря 2003 г. Конвенции ООН «Против коррупции Мероприятие прошло в рамках Политической конференции высокого уровня.

   Важным шагом на пути развития международного сотрудничества в области борьбы с коррупцией является признание того факта, что коррупция имеет сал непосредственное отношение к отмыванию незаконных денежных среде Указанный вывод в определенной степени повторяет соответствуют положения Конвенции Совета Европы от 27 января 1999 г. об уголовной ответственности за коррупцию (Criminal Law Convention on Corruption), которой в первые подчеркивалась тесная связь между указанными явлениями.

   Среди наиболее тревожных тенденций в экспансии финансов преступлений по всему миру в последнее время значительное место занимало рост легализации доходов, полученных преступным путем (в результате  нелегального оборота наркотических средств и совершений друг преступлений). Степень важности проблемы заключается не только в количестве денег, вовлеченных в оборот, но и в фактических и возможных последствиях возникновения и обращения.

   Учитывая, что отмывание преступных капиталов осуществляется основном с использованием банков и прочих организаций, осуществляют операции с денежными средствами, международное сообщество начиная редины 80-х годов XX века уделяет повышенное внимание проблеме борьбы отмыванием капиталов. Основными инициативами в этой области являют следующие документы:

   Конвенция Организаций Объединенных Наций против незаконного оборе наркотических средств и психотропных веществ (1988 г.), которой впервые устанавливается уголовная ответственность за отмывание капитал» полученных в результате незаконной торговли наркотическими веществами;

   Конвенция Совета Европы 1990 г. «Об отмывании, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности», в которой легализация «грязных» дет трактуется в более широком смысле (т.е. от многих видов преступлений, только от наркоторговли), по сравнению у указанной выше Конвенцией ООН;

   40 рекомендаций Специальной финансовой комиссии по проблем отмывания капиталов (ФАТФ), созданной в 1989 г. по решению стран «Большой семерки», которые устанавливают базовые принципы создания национальной системы по противодействию этому явлению; Директива Совета Европы по предотвращению использования финансов системы в целях отмывания капиталов (1991 г.), предусматривающая создан внутренних правил по борьбе с легализацией «грязных» денег в кредитных финансовых институтах, в том числе в области: идентификации клиенте выявления   подозрительных   операций;   сотрудничества   с   компетентны: органами; организации постоянных программ обучения персонала по вопрос противодействия отмывания капиталов.

   Глобальная программа ООН по борьбе с отмыванием капиталов (1997 s разработанная в целях укрепления возможностей стран и международной организаций эффективно противодействовать легализации «грязных» дел путем оказания технического содействия и анализа масштабов проблем отмывания капиталов;

   создание Группы Эгмонт, объединяющей в настоящее время 53 т называемых «органа финансовой информации» (financial intelligence unit - FIT ответственных в своих странах за сбор, обработку и анализ сведений финансовых посредников о подозрительных операциях, а также передачу, при наличии достаточных оснований, такой информации в правоохранительные органы;

   Конвенция ООН против транснациональной организованной преступное (2000 г.), предусматривающая установление странами - участница? всеобъемлющего внутреннего режима регулирования и надзора в отношен банков и небанковских финансовых учреждений в целях недопущения выявления всех форм отмывания денежных средств, «причем такой режим основывается на требованиях в отношении идентификации личности клиент ведения отчетности и предоставления информации о подозрительных сделках (ст. 7 Конвенции).

   Контроль над кредитной организацией значительно упрощает совершение преступных деяний в отношении клиентов банка. Это также облегчи проникновение преступных группировок в другие сектора экономики в связи упрощением финансового обслуживания криминальных операций. Что касается деятельности по отмыванию денег, то контроль над банками обеспечивает г владельцам надежную защиту. Когда банком управляет преступная организация никакие, даже самые строгие меры регулирования не смогут пресечь отмывания денег. Как справедливо отмечает в своей работе «Российская организованна преступность: новая угроза?» известный английский исследователь, автор публикаций об экономических преступлениях П. Уильяме: если владели банком, не нужно беспокоиться по поводу обвинений в подозрительны операциях.[34, с. 41]

   15 февраля 2001 года ФАТФ издало  Указание оперативного характера №24-Т «О Вольфсбергских принципах», в котором приведены Всеобщи директивы по противодействию отмыванию доходов в частном банковском секторе, подписанные одиннадцатью ведущими банками мира (Societe Generab Deutsche Bank AG, ABN AMRO Bank N.V., Banko Santander Central Hispano S.A Credit Suisse Group, UBS AG, HSBC, Barclays Bank, The Chase Manhattan Privat Bank, Citibank N. A., J.P. Morgan).[34, c. 41]

   Указанные директивы или Вольфсбергские принципы содержат в себе приоритетные направления политики частных коммерческих банков по предотвращению использования банковской системы для легализации доходов полученных от преступной деятельности.

   Нельзя оставить без внимания и тот факт, что юридические представляют широкий спектр услуг и продуктов, которые могут б применены для отмывания капиталов, и в этой связи являются наиб( уязвимым звеном в ряду финансовых посредников, используемых преступниками. В связи с этим, Указом президента Республики Казахстан государственной программе борьбы с коррупцией на 1999-2000 го; правоохранительным органам на ряду с другими мероприятиями было поручено

   - выявлять факты «отмывания» денег криминального происхождения банковских структурах;

• проверять законность передачи объектов государственной собственное' управление иностранным и отечественным юридическим лицам;

               Мы полагаем, что необходимо активизировать меры по выявлению пресечению незаконной деятельности организаций, занимающихся лжепредпринимательством и обналичиванием денежных средств, добыты преступным путем, через счета, открытые в банках. В это плане следует проводить эффективную работу по присоединению Казахстана к Страсбургской конвенции доходов от преступной деятельности.

   Проблема уголовной ответственности юридических лиц встает и в связи совершением экологических правонарушений и преступлений международного характера:  радиоактивным загрязнением в  связи  с  авариями на АЭС испытаниями ядерного оружия; загрязнением пограничных и международных рек, морей, вод океана; несоблюдением правил экологической безопасности при трансграничных перевозках опасных веществ и ядерных отходов; вывозом торговлей редкими и исчезающими животными, занесенными в Красную книг МСОП (Международный союз по охране природы) при ООН; нарушении обязательств по сохранению генофонда животного и растительного мира и др.

   Так, еще Стокгольмской декларацией Конференции ООН по окружающей среде 1972 г. отмечалось необходимость в целях сохранения благоприятной дл человека окружающей среды признания ответственности со стороны граждан : общества, а также со стороны предприятий и учреждений на всех уровнях [34, с 682-684].

   Так, на Генеральной Ассамблее ООН было заявлено, что «ухудшений состояния окружающей среды угрожает нашей безопасности не меньше, чем гонка вооружений. Мы забираем из воздуха, морей и земли все полезное, возвращаем лишь отходы и отраву. В конечном счете, все должны внести вклад решение этой проблемы».[35, с. 110]

   Уже из этого небольшого примера видно, что уголовная ответственности организаций целесообразна и даже необходима, так как в современных условия: предприятия   имеют   возможность   совершать   некоторые   экономические

   экологические, а также компьютерные преступления, оставляя конкретны исполнителей незамеченными.

   Европейские страны задумались над этим еще в 70-е годы. Так, в 1978 год Европейский комитет по проблемам преступности Совета Европы рекомендовано законодателям европейских государств встать на путь признания организации субъектами уголовной ответственности за экологические преступления принята резолюцию за №77 «О вкладе уголовного права в охрану окружающей среды. Такая же рекомендация содержится в решениях конгрессов ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями.