Руководство должно предоставлять ресурсы, необходимые  для внедрения, контроля и улучшения системы менеджмента в области качества.

     Примечание: Ресурсы включают человеческие ресурсы  и специализированные навыки, технологические и финансовые ресурсы.

     Представитель руководства организации должен иметь определенную роль, ответственность и полномочия для:

     а) Обеспечения того, чтобы требования системы менеджмента в области качества были разработаны, внедрены и поддерживались в рабочем состоянии в соответствии с данной спецификацией качества.

     б) Обеспечения того, чтобы отчеты о показателях работы системы менеджмента в области качества предоставлялись высшему руководству для анализа и как основа для улучшения системы менеджмента в области качества.

     Высшее  руководство со всей ответственностью должно демонстрировать приверженность постоянному улучшению показателей работы в области качества.

     6. Подготовка, осведомленность и компетенция.

     Персонал  должен быть компетентен для выполнения задач, которые могут повлиять на качества на рабочем месте. Компетенция должна быть определена в терминах соответствующего полученного образования, подготовки и/или опыта.

     Должны  быть разработаны и поддерживаться в рабочем состоянии процедуры, обеспечивающие осведомленность персонала, работающего на всех важных функциональных уровнях, о следующем:

     - важность соответствия политике и процедурам в области качества и требованиям системы менеджмента в области качества ;

     - последствия, реальные или потенциальные, их рабочей деятельности и преимущества улучшения персональных показателей работы; 

     - их роли и ответственность в достижении соответствия политике и процедурам в области качества и требованиям системы менеджмента в области качества, включая требования по готовности к аварийным ситуациям и действиям в аварийных ситуациях;

     -потенциальные последствия отступлений от установленных рабочих процедур.

     Процедуры подготовки должны учитывать различные  уровни:

     - ответственности, способности и грамотности и риска.

     7. Консультации и обмен информацией.

     Организация должна иметь процедуры, обеспечивающие обмен необходимой информацией между персоналом организации, а также другими заинтересованными сторонами. Порядок информирования и вовлечение персонала должен быть документирован и доведен до сведения заинтересованных сторон. Персонал должен быть:

     - вовлечен в разработку и анализ политик и процедур для управления рисками;

     - проконсультирован по тем изменениям, которые могут повлиять на качества  на рабочих местах;

     - представлен в рассмотрении вопросов, связанных с качеством;

     - информирован о том, кто является представителем персонала в области качества представителем высшего руководства .

     8.Документация.

     Организация должна разработать и хранить  информацию (в надлежащей форме, такой  как бумажная или электронная) которая:

     - описывает основные элементы системы менеджмента и их взаимодействие; и

     - предоставляет помощь в поиске связанной с ними документации.

     Примечание: Для результативной и  эффективной  деятельности необходимо, чтобы хранилось минимальное количество документации. 

     9. Управление документацией и данными.

     Требования ГОСТ Р ИСО 9001-2001.

     Организация должна разработать и поддерживать в рабочем состоянии процедуры  управления документами и данными, требуемые данной спецификацией, для того чтобы:

     а) документация хранилась в определенных местах;

     б) она периодически (по необходимости) проверялась, анализировалась и утверждалась уполномоченным персоналом на предмет ее адекватности;

     в) текущие версии важной документации и данных были доступны во всех местах, где выполняется деятельность, необходимая для результативного функционирования системы качества;

     г) устаревшая документация и данные вовремя изымалась из мест издательства и использования или другим образом обеспечивалось избежание непреднамеренного использования;

     д) архивные документы и данные, хранящиеся в юридических и других целях, была соответственно идентифицирована.

     Организация должна идентифицировать те операции и деятельность, которые связаны  с идентифицированными рисками, по отношению к которым необходимо применить контрольные меры. организация должна  планировать такую деятельность, включая техническое обслуживание, чтобы обеспечить их выполнение в определенных условиях:

      а) разработка и поддержание в рабочем состоянии документированных процедур для избежания ситуаций, когда их отсутствие может привести к отступлению от политики и целей в области качества;

     б) обусловливание операционных критериев в процедурах;

     в)  разработка и поддержание в рабочем состоянии процедур, относящихся идентифицированным рискам в области качества, связанным с продукцией, оборудованием и услугами, которые приобретает и/или использует организация, также доведение до сведения поставщиков и подрядчиков соответствующих процедур и требований;

     г)  разработка и поддержание в рабочем состоянии процедур проектирования рабочих мест, процессов, установок, машинного оборудования, рабочих процедур и организации труда, включая их адаптацию под человеческие возможности, для своевременного устранения или снижения рисков в области качества.

     10.Контроль и корректирующие действия.

     а) Требования ГОСТ Р ИСО 9001-2001.

     Организация должна создать и поддерживать в  рабочем состоянии процедуры  регулярной оценки и мониторинга показателей работы качества. Данные процедуры должны обеспечивать:

     - как количественные, так и качественные меры, соответствующие потребностям организации;

     - мониторинг степени достижения целей организации в области качества;

     - упреждающие меры показателей работы, которые отслеживают соответствие программе менеджмента в области качества, операционным критериям, применимому законодательству и обязательным требованиям;

     - реагирующие меры показателей работы для мониторинга и других исторических свидетельств несовершенности показателей работы качества ;

     - записи информации и результатов мониторинга и мер, достаточных для содействия последующему анализу корректирующих и предупреждающих действий.

     Если для проведения мониторинга и измерений показателей работы требуется оборудование по мониторингу, Организация должна устанавливать и  поддерживать  в  рабочем состояние. процедуры калибровки и технического обслуживания такого оборудования. Записи и результаты калибровки и технического обслуживания должны сохранятся.

     11. Записи и управление записями.

     Организация должна разработать и поддерживать в рабочем состоянии процедуры  идентификации, поддержки в рабочем  состоянии и изъятия записей в области качества, а также и результатов аудитов и анализов.

     Записи  в области качества должны быть четкими, идентифицированными и прослеживаемыми для соответствующей деятельности. Они должны храниться и поддерживаться в таком состоянии, чтобы быть легко восстанавливаемыми и защищенными от повреждений, порчи или утери. Их срок хранения должен быть установлен и записан.

     Записи  должны поддерживаться,  как это  определено в системе и Организации, для демонстрации соответствия данной спецификации качества.

     12. Аудит.

     Организация должна разработать и поддерживать в рабочем состоянии программу  аудита и процедуры периодического проведения аудитов системы менеджмента в области качества для:

     а) определения:

-  соответствует ли система менеджмента в области качества планируемым мероприятиям по менеджменту в области качества, включая требования данной спецификации качества;

- внедрена ли должным образом и поддерживается ли в рабочем состоянии система менеджмента в области качества;

- результативна ли  система  менеджмента  в области качества  и соответствует ли она политике и целям организации; .

     б) анализа результатов предыдущих аудитов;

     в) доведения до руководства информации о результатах аудитов;

     Программа аудита, включая любую схему, должна основываться на результатах оценки браков деятельности организации и результатах предыдущих аудитов. Процедуры аудита должны охватывать область применения, частоту, методологию и компетенцию, а также ответственность и требования к проведению аудитов и составлению отчетов о результатах.

     По возможности, аудиты должны проводиться персоналом, независимым и не имеющим прямой ответственности за проверяемую деятельность.

     Примечание: Слово «независимый» не значит внешний  к организации.

     Таким образом, в третьей главе были предложены мероприятия и план мероприятии по усовершенствованию внутреннего аудита предприятия ООО ПО «Начало». 

      Для совершенствования внутреннего  аудита в ООО ПО «Начало» предлагаем использовать несколько типов аудита: операционный аудит; аудит на соответствие.

      Обоснование мероприятия по совершенствованию  внутреннего аудита – это результаты проведенных аудитов. Далее предлагаем сами мероприятия для устранения несоответствии. После следующего внутреннего аудита сравниваем результаты внутреннего аудита с предыдущими итогами и делаем выводы. По последним результатам составляем план дальнейшего мероприятия по совершенствованию внутреннего аудита в ООО ПО «Начало».

      План  мероприятии составляется строго по ГОСТ Р ИСО 9001-2001 Государственный стандарт Российской Федерации. Системы менеджмента качества основные положения и словарь..

      Таким образом, предлагаемые мероприятия  по усовершенствованию внутреннего  аудита предприятия ООО ПО «Начало» позволяет добиться качественной работы отдела внутреннего аудита. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Выводы  и предложения

     Одним из критериев результативности внутреннего аудита ООО ПО «Начало» должно быть систематическое уменьшение несоответствий, выявленных при внутреннем и внешнем аудитах.

     Наряду  с обеспечением функционирования СМК  внутренний аудит должен способствовать, исходя из принципа непрерывных улучшений, постоянному совершенствованию деятельности. В СМК фирмы предусмотрено, что аудитор имеет право при проведении аудита оформлять предложения по внесению изменений в документы системы и рекомендации по улучшению деятельности подразделения.

     Следовательно, другим критерием результативности процесса внутреннего аудита может быть число рекомендаций по улучшению деятельности.

     Таким образом, результативность процесса необходимо оценивать по динамике изменения основных показателей, постоянно совершенствуя организацию внутреннего аудита.

      В результате исследования, проведенного в дипломной работе, выяснилось:

      - Под системой менеджмента качества понимается система для установления политики качества, целей качества и для достижения этих целей. Соответственно, менеджмент качества — это полный набор процессов, используемый в системе менеджмента качества.