Рейдерство в России: сущность, тенденции и возможности противодействия

Таблица 1.4. Действия судебных органов, указывающие на их коррупционную  заинтересованность

По  сложившейся статистике в России наиболее распространены следующие типы рейдерских захватов: 
- скупка мелких пакетов акций; 
- скупка долговых обязательств предприятия; 
- целенаправленное занижение стоимости предприятия и приобретение его активов; 
- преднамеренное доведение до банкротства; 
- оспаривание прав собственности; 
- подкуп менеджеров предприятия; 
- публикация заказных материалов в пользу захватчиков; 
- угрозы в адрес действующих руководителей предприятий[17].

В механизме  силового рейдерского захвата предприятий, можно выделить следующие типичные стадии: разведка, оценка защиты организации-жертвы, разработка схемы захвата организации, осуществление захвата. Разведка  предполагает получение максимальной информации об объекте захвата и включает как легальную, так и криминальную разведку. Легальная разведка основывается на изучении доступных (открытых) источников информации. Собирается информация о стоимости основных фондов, наличии задолженности, способах обналичивания денег, движении денежных средств по счетам. Помимо финансового состояния организации рейдеров интересуют  официальные данные об учредителях и о распределении между ними долей участия, сведения об акционерах, руководителях, главном бухгалтере, уязвимые в правовом отношении элементы функционирования организации, в том числе имевшие место налоговые и экономические правонарушения в процессе хозяйственной деятельности, основные партнеры и контрагенты организации. Если есть кредитные задолженности, они выкупаются, и подается иск от имени нового кредитора, в дело вступают юристы, которые готовят документальную базу для захвата. Скупаются акции предприятия, в то время как руководство предприятия заваливается судебными исками, предъявляемыми как в суд по местонахождению, так и в региональные суды, для дезориентации и отвлечения от направления главного удара. Такой прием используется в реализации сложных схем завладения чужой собственности, в которых судебное решение легализует фальсифицированные документы. На основании судебного решения происходит силовой захват предприятия[18]. Криминальная разведка ориентирована на сбор закрытой информации, на получение сведений компрометирующего характера и зачастую осуществляется незаконными средствами (скрытое наблюдение, прослушивание телефонных переговоров и тому подобное). Тщательно исследуется история создания или приватизации предприятия для обнаружения уязвимых мест относительно приобретения прав собственности на данный бизнес. Анализируется наличие конфликтов среди акционеров, внешние корпоративные конфликты, в которые вовлечена компания-жертва. Подвергается тщательному изучению личная жизнь топ-менеджмента и акционеров - физических лиц[18].

На этапе оценки защиты компании-жертвы подвергаются анализу возможности компании-жертвы по организации защиты. Учитываются  система охраны, материально-техническое  обеспечение, отношения с частными охранными структурами и правоохранительными  органами (ЧОП, МВД России, ФСБ России, прокуратура), судебными инстанциями, местными и вышестоящими органами власти. Составляется плана нейтрализации  потенциальных защитников объекта[19].

Следующим этапом является разработка схемы захвата  предприятия. Возможно два варианта: без применения силы и с ее применением. Силовой захват применяется при  вероятности активного сопротивления  со стороны собственника. Для разработки схемы захвата предприятия изучается  структура собственности, место  хранения и доступность реестра  акционеров, стоимость нейтрализации  местных судов, милиции, органов  власти. Далее происходит осуществление  захвата. Перед силовыми действиями производятся попытки подкупить  или запугать, в зависимости от профессионального уровня, охрану. Готовится штурмовая группа. В  день штурма (как правило, это пятница, выходные, предпраздничные или праздничные  дни) группы захвата прибывают к  предприятию на автобусах. Обязательно  присутствует адвокат, судебный пристав  с исполнительным листом, выданным по иску захватчиков к руководству  предприятия. Штурмовая группа,  инструктируются о том, что нельзя бить обороняющихся по лицам, применять смертельных или опасных для здоровья спецприемов, применять огнестрельное оружие. Захваченное предприятие блокируется, занимаются кабинеты руководства, бухгалтерии и отдела кадров, изымаются финансовые, бухгалтерские и управленческие документы акционерного общества, а также круглая печать предприятия. Сотрудники частного охранного предприятия держат оборону на территории предприятия, а юристы переоформляют акционерное общество на новых хозяев[20].

В ходе захвата  рейдеры применяют целый ряд  действий незаконного характера. В большинстве случаев действия по захвату могут быть отнесены к составам преступлений, предусмотренным Уголовным кодексом РФ. Виды незаконных действий при захвате организации можно условно разделить на три блока:

Первый блок: неправомерные действия против компании-мишени или ее имущества с использованием поддельных документов без участия суда. Один из наиболее распространенных рейдерских приемов - это подделка документов, которые представляются для государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица. Цель - внесение в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) сведений о том, что подставное лицо злоумышленников является единоличным исполнительным органом компании, либо внести в госреестр сведения о смене владельцев с тем, чтобы новые владельцы потом назначили подставное лицо на должность единоличного исполнительного органа. Эти действия, как правило, сопровождаются подделкой печати и подписи нотариуса на заявлении о государственной регистрации изменений в учредительных документах юридического лица, вносимые в ЕГРЮЛ, либо коррупционную договоренность с нотариусом, либо хорошо подготовленный обман нотариуса. Поскольку государственная перерегистрация изменений осуществляется без обстоятельной проверки подлинности тех документов, которые от имени владельцев предприятия поданы в органы ФСН, и единственным документом, который в обязательном порядке должен быть заверен нотариусом, является заявления о государственной регистрации изменений. С недавнего времени ФСН внесла некоторое уточнение: с этого момента при смене руководителя постоянно действующего исполнительного органа юридического лица заявитель обязан представить в налоговый орган соответствующее заявление, подписанное прежним руководителем. Таким образом, коррупционный ресурс, который вынужден задействовать рейдер, стал чуть обширнее. Теперь это не только нотариусы, но и сотрудник инспекции министерства по налогам и сборам (ИМНС), который может обеспечить гарантированный прием документов (как правило, от подставного лица) и ускорить выдачу требуемого документа подставному лицу или на используемый злоумышленниками адрес для получения корреспонденции. Этот способ захвата собственности позволяет подставному руководителю либо перепродать имущество компании-мишени нескольким посредникам, чтобы в итоге оно перешло «добросовестному приобретателю”, либо закрепиться на предприятии на длительный срок (если распродажа активов пока не входит в его планы).            Другая схема захвата чужой собственности сводится к подделке договоров купли-продажи недвижимого имущества предприятия. В том случае, если договор должен быть нотариально удостоверен, эти действия сопровождаются подделкой печати и подписи нотариуса на заявлении о государственной регистрации изменений в учредительных документах юридического лица, либо коррупционную договоренность с нотариусом, либо хорошо подготовленный обман нотариуса. Цель, стоящая перед мошенниками, - внести в госреестр сведения о том, что подставное юридическое лицо является собственником того или иного имущества. По закону, сделки с недвижимым имуществом подлежат регистрации в территориальном учреждении юстиции по государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок ним (в органах Росрегистрации), которое ведет Единый государственный реестр прав на недвижимое имущество. Необходимый коррупционный ресурс для данных действий включает подкуп нотариуса (удостоверяет подпись человека, представляющегося другим лицом) и сотрудника органов Росрегистрации.

В отличие от перерегистрации изменений в  учредительных документах, регистрация  прав на недвижимое имущество и сделок ним должна сопровождаться проведением  правовой экспертизы документов и проверки законности сделки. Детально процедура  правовой экспертизы нигде не описана. При возникновении у регистратора сомнений в наличии оснований  для государственной регистрации  прав, подлинности представленных документов или достоверности указанных  в них сведений, он вправе приостановить  госрегистрацию. Все, таким образом, зависит от того, насколько добросовестно регистратор подходит к исполнению своих обязанностей. В итоге может случиться так, что у регистратора не возникнет сомнений в подлинности документов, представленных рейдером, хотя на самом деле они являются чистой воды фальшивкой. Дальнейшие действие рейдеров - незамедлительная перепродажа имущества так называемому «добросовестному приобретателю».

Второй тип  незаконных действий: подделка выписок  из реестра акционеров акционерного общества для использования на собрании акционеров. Обычно это делается для  того, чтобы получить перевес на собрании акционеров, голосовать акциями, которые в реальности не принадлежат  этому лицу. У рейдера нет необходимости привлекать коррупционный ресурс для действий данного характера. Однако, в ряде случаев рейдер стремится добиться хотя бы косвенного (пассивного) содействия со стороны регистратора (исполняющего функции счетной комиссии на собрании) или сотрудника счетной комиссии акционерного общества, которые могут сделать вид, что при регистрации не заметили представленной фальшивки. Собрание акционеров принимает необходимые рейдеру решения (избрание кандидатуры от рейдера в органы управления, одобрение выгодной рейдеру сделки или наоборот - блокирование невыгодных рейдеру решений). Действия рейдера основаны на том, что арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. При этом судья может какие-то из предъявленных доказательств принять, а какие-то отклонить. Вследствие чего суд может согласиться с доводами и доказательствами, предъявленными рейдером (несмотря на то, что фактически эти документы являются фальшивкой), и удовлетворить его исковые требования (подделка выписок из реестра с целью предоставления их в суд и получения неправосудных решений рассматривается отдельно в разделе о судебных решениях).

Следующий рассматриваемый  тип действий: подделка решений (определений) судов общей юрисдикции и арбитражных  судов. Рейдер фабрикует решение  или определение суда общей юрисдикции (арбитражного суда), которое якобы подтверждает его право на имущество компании-мишени или право занимать должность руководителя данного предприятия. Затем мошенники организуют отправку судебного решения в адрес судебных приставов-исполнителей, стараясь при этом соблюсти все необходимые формальности, чтобы у приставов не возникло никаких подозрений относительно отправителя. Расчет рейдера строится на том, что судебные приставы-исполнители не обязаны проверять подлинность поступающих судебных решений. Таким образом, приставы возбуждают исполнительное производство и «восстанавливают» рейдера в правах, руководствуясь фальшивым решением (определением) суда. Цели могут быть самыми разнообразными - настолько, насколько разнообразными могут быть судебные определения: восстановление (отстранение от должности) директора, ограничение прав на голосование определенными пакетами акций на собраниях, запрет собрания, признание прав подставных лиц на имущество компании и прочее. Возможные дальнейшие действия захватчиков: «закрепление успеха» на основании судебного акта, но чаще всего - перепродажа определенного имущества, акций. 

Второй блок типологии: захват компании-мишени с  использованием неправосудных решений (определений) судов общей юрисдикции и арбитражных судов. По словам председателя комитета Госдумы по безопасности Геннадия Гудкова, «сегодня ряд арбитражных судов представляет собой коммерческие предприятия, где впору вывешивать прайс-лист, что почем; и эти решения, и даже определения активнейшим образом используется в переделе собственности»[22]. Можно выделить 3 типичных приема, используемых рейдерами. Первый - получение судебного решения/определения, вынесенного на основании принятия судом фальсифицированных документов в качестве действительных. Как частный случай, подделываются и представляются в суд: решения общих собраний акционеров, совета директоров и других органов исполнительной власти акционерного общества, трудовой контракт и аналогичные соглашения между работодателем и работником, выписки из реестра акционеров, договоры купли-продажи акций или предварительные договоры, гражданско-правовые договоры, якобы заключенные компанией-мишенью, векселя, якобы выданные компанией-мишенью или ее акционером. В суд обращаются подставные лица, выдающие себя за акционеров, собственников имущества, работников компании-мишени, сторон сделок с компанией-мишенью или ее акционером. Цель: вынесение формально законного, но неправосудного по существу решения или определения суда, позволяющего создать законные основания для незаконных по существу действий. В ряде случаях для верности рейдеры заручаются поддержкой судей и работников канцелярий судов. Например, если захватчик представил в суд поддельные документы, и ему необходимо обеспечить неуведомление жертвы, а возможно - быстрое вынесение определения или явное нарушение подсудности. Дальнейшие действия: «закрепление успеха» на основании судебного акта (предъявление через службу судебных приставов-исполнителей, исполнение судебного акта), далее - перепродажа определенного имущества, акций, либо совершение иных выгодных злоумышленнику сделок, либо создание невозможности для определенных лиц осуществлять их законные права по участию в управлении обществом. Например, запрет голосовать на собрании определенным пакетом акций.

Второй вариант - получение судебного решения (определения), вынесенного на основании законных (не поддельных) документов, но с заведомо неверным применением судом норм права или иными нарушениями. Здесь рейдеру в любом случае приходится искать расположения судьи; иное возможно только в случае крайней  некомпетентности судьи. Кроме того, злоумышленник вынужден привлечь на свою сторону работника канцелярий судов, которые обеспечат неуведомление жертвы в законные сроки. Как и в ранее рассмотренном случае, действия совершаются с целью вынесения формально законного, но неправосудного по существу решения (определения), позволяющего создать законные основания для незаконных действий. Далее события развиваются по той же схеме, как и в первом варианте: закрепление успеха и перепродажа имущества.