Институциональная экономика

Пример  №2.  В определенный момент кузовное бюро Фишера объединилось с компанией  «Дженерал Моторс»  ради                                                                                                                                                                                                     снижения издержек. Сейчас это кажется естественным, но примерно до 1920 года автомобили собирали так: ставили раму, двигатель, а то, что мы называем кузовом, все уважающие себя клиенты заказывали каретнику. Впервые автомобиль стали целиком изготавливать на заводе Форда, а потом на заводе «Дженерал Моторс». Это пример чистого производственного кластера.

Все имеет  свою цену, как положительную, так  и отрицательную, и свои ограничения. Ни о каком типе построения кластера собственности нельзя  сказать, что он – абсолютно хорош или абсолютно плох. В каких-то случаях надо выбрать один тип его построения, в каких-то другой, в зависимости от преследуемых целей. И все же основополагающие черты, которые влекут за собой тип контракта остаются неизменными. 

32. Различные взгляды  на природу фирмы:  классическая фирма,  фирма по Уильямсону, фирма Дженсен  – Меклинг

Классическая  фирма. То, что описали в качестве простейшей модели Алчиян и Демсец. Классическая фирма – это фирма, в которой собственник не отделен от менеджера. В основе лежат трансакционные издержки по мониторингу участников сделки. Основные причины создания фирмы – наличие издержек мониторинга при  кооперации индивидов в некоторой группе. Например, бурлаки на Волге. При кооперативных действиях внутри индивидов возникает проблема безбилетника (отлынивание). С целью решения этой проблемы из группы выделяется один наблюдатель, которому делегируются функции мониторинга за деятельностью участников группы. С целью достижения эффективного результата он должен быть наделен правами на остаточный контроль и доход. При совмещении этих прав в одном лице возникает собственник, а, следовательно, возникает фирма. Ограничения, с которыми сталкивается фирма:

• Неэффективное распределение рисков. Когда один человек (хозяин) принимает решения гигантского масштаба, он, конечно, принимает их в свою пользу, однако он не всегда способен усвоить огромный массив информации, склонен к ошибкам, не может все просчитать и так далее.

• Наличие монопольного эффекта. При неограниченном росте классическая фирма может занять монопольное положение.

• Агентские проблемы. При неограниченном росте классическая фирма становиться такой большой, что хозяин не может обозреть все свое хозяйство, и вынужден делегировать свои полномочия  на все более низкие уровни прав собственности (PR1[PR2[PR3 и так далее).

Теория  фирмы по Уильямсону. В основе теории издержки инвестиций в специализированные активы. Как правило, производственный процесс предполагает инвестиции в специфические активы, вследствие чего возникает ситуация взаимозависимости, что в свою очередь, приводит к потерям связанным с неполнотой контрактов. Здесь есть три вида трансакционных издержек:

• Издержки ведения переговоров.

• Неэффективное конечное распределение излишка. Так как у одной из сторон более слабая переговорная сила, то её выгода меньше.

• Снижение стимулов к инвестициям в специфические активы.

Эти потери могут быть снижены путем перевода рыночных трансакций во внутрифирменные трансакции. Например, переговоры не на рынке, а в фирме. То есть фирма возникает как способ борьбы с оппортунизмом агентов.

Теория  долгосрочных контрактов Дженсена –  Меклинга. Фирма рассматривается  как ядро долгосрочных контрактов с  основными поставщиками трудовых контрактов и конкурентов сбыта. Распределение контрактов создает распределение стимулов. Авторы предложили рассматривать  расширенную производственную функцию Q=FR(K,L,C,T)? Где R – внешняя структура прав собственности, то есть она определяет тип экономики. Например, запрет или разрешение на продажу земли, запрет или разрешение на займы с процентами. С – внутренняя структура прав собственности, она определяет тип фирмы из множества организационных форм, доступной при данной структуре прав собственности R (корпорация, партнерство). Т – состояние технологии, определяющее  технологию при данной организационной форме (при С). R влияет на С.

Пример  – социалистическая революция в  России.

Определим R: - землю крестьянам (равноправие).

                         - запрет на найм работников.

       - запрет на расширение земли.

      - запрет на долгосрочные запасы (излишками снабжать работающих  в непроизводственной сфере)

       - обязательство продаж государству  по низкой закупочной цене.

Следствие такого определения R является сужение организационных форм С; появляется запрет на использование крупной техники, что приводит к снижению эффективности; появляется ненулевой эффект дохода, то есть другие виды деятельности станут прибыльнее, чем сельское хозяйство и произойдет отток крестьян в город, что приведет к замене труда продуктивным досугом. Структура прав собственности R влияет на структуру стимулов (у людей нет стимулов). С трактуется как связка контрактов.  Фирма – совокупность контрактов, и строиться на отношениях минимизациях издержек контракта. Эффективность фирмы определяется:

1. неполнотой контракта.

2. информационными издержками.

3. внешними условиями рынка.

Различные организационные формы связаны  с  различной структурой  агентских  издержек. В этой связи авторам выделено два типа организаций:

• Закрытые – внутри определяемые фирмой, они ориентированы на себя  и слабо завязаны на внешнюю рыночную оценку. К ним относятся ИЧП, партнерства, товарищества, закрытые корпорации.

• Открытые формы  - внешне определяемые фирмы. Оценка внутренней эффективности здесь определяется через внешнюю рыночную оценку. К ним относятся открытые корпорации, общества, основанные на взаимности и так далее

33.  Кодетерминированная  фирма. Проблемы.

Кодетерминированная фирма относиться к особым типам организаций. Кодетерминация – когда остаточный контроль делиться между собственниками и рабочим коллективом одновременно. Больше всего КФ в Германии. В 51 году  в Германии был принят закон о кодетерминации, призванный повысить стимулы к производству. Согласно этому закону каждая фирма была кодетерминированна. Однако в Европе попытка кодетерминировать фирмы благополучно провалилась. Проблемы кодетерминации:

1. участие рабочих в совете директоров обуславливает издержки выбора рабочих в этот совет (процедура выбора затратна).

2. возможность формирования коалиции: акционеры + рабочие (рабочие могут лоббировать решения, поддерживая акционеров.)

3. очевидный конфликт интересов рабочего человека, представленного в совете (с одной стороны рабочий,  с другой – собственник.)

4. изменяются потоки благосостояния. Кодетерминация перекладывает ответственность за принятые решения на тех агентов, инвестиции которых не являются  специфическими. Если принятое решение удачно – выигрывают все, если нет – проигрывают собственники.

5. меняются стимулы оптимального использования интересов. Причины этого – малый временной горизонт рабочих, так как они не заинтересованы в долгосрочных последствиях.

Последствия возникновения проблемы:

 Со  стороны рабочих:

• Предпочтения финансирования за счет выпуска акций, а не за счет фиксирования долгов – кредитования, а, следовательно, снижаются стимулы к использованию кредитов.

• Трудовой коллектив стремиться  ограничить  количество занятых на предприятии, а, следовательно, происходит искажение производственных технологий (используются капиталоемкие неэффективные технологии)

• Рабочие могут выбирать неэффективные инвестиционные проекты.

34. Фирмы югославского  типа. Проблемы.

Эти фирмы  возникли в Югославии в 50-х годах, но уже к 80-м в стране была ужасающая безработица. Основной чертой является то, что рабочие управляют фирмой в условиях жесткой ограниченности на права собственности. Если актив куплен фирмой, он все равно поступает в собственность государства. Ни  сама фирма, не отдельные индивиды не обладают правом собственности на активы, а имеют право лишь на извлечение дохода и решения по его использованию. Из коллектива рабочих выбирают совет, из которого выбирают менеджера (не участвует в принятии решений). Сточки зрения рабочего:

«+»  рабочие обладают правом на распределение остаточного дохода – через заработную плату.

«+»  рабочие могут влиять на инвестиционные решения, то есть управлять фирмой.

«-»  рабочий, покидая фирму, теряет право  на сделанные им инвестиции.

«-»  рабочие не имеют права передавать свое право на остаточный доход и управление.

Последствия с точки зрения фирмы:

      Оценка  собственности фирмы на рынке  крайне затруднительна (с помощью  механизма цен).

      Фирмы могут принимать неэффективные  ценовые решения, отдаляя выплаты  и приближая отдачу (например, продадим продукцию сегодня, но  дешевле чем завтра.)

Последствия с точки зрения общества:

«+»  высокое качество продукции (но только по сравнению с предприятиями  социалистического лагеря), так как  они повышают зарплату увеличивая общий  продукт.

«-»  высокий уровень безработицы, так  как прибыль распределяется между  рабочими, они стремятся не расширять  трудовой коллектив, что приводит к  неэффективным технологиям.

«-»  высокая инфляция, так как никто  не брал кредиты, что привело к  тому, что банки снизили ставку процента, так как низка инвестиционная активность.

35. Предприятия в  плановой экономике.

 Удобно  рассматривать предприятие в  плановой экономике на примере  предприятия в экономике СССР. В советской экономике  трудно  говорить о фирме  как таковой, есть обособленная собственность. Директор обладает  незначительными полномочиями на уровне распоряжения собственностью, но не владения. Сверху спускается ассортимент продукции, финансовый план, поставщики и потребители. Ресурсы предприятие получает безвозмездно. Контроль выполнения плана проверяется Минфином, Минпланом и партийными организациями.

Особенности советского предприятия:

•  Не платило за основные фонды (нужно было только доказать их необходимость).

•  Ставка заработной платы фиксирована.

• Отпускные и поставочные цены фиксированы.

Отраслевое  министерство не могло  точно определить план, следовательно, оно определяло жесткие рамки плана. В результате, чтобы выполнить план предприятие  вынуждено было экономить на всем. Оппортунизм менеджеров советского предприятия базировался на  использовании лазеек в жестких рамках плана (примером могут служить кастрюли или гвозди, производство которых определялось количеством тонн, затраченных на них). Планирование от достигнутого приводило к эффекту храповика (перевыполнить план совсем чуть-чуть, ровно для получения премии). Разницу между реальными средствами  и планом надо было минимизировать. Следствием этого являлось сокрытие даровых фондов. Что позволяло немного превышать план и спасало в ситуации непоставок.

Выделение кредитов не было завязано на кредитоспособность и эффективность предприятия. Это  приводило к мягким бюджетным  ограничениям. Угроза непродления кредита  была несостоятельной, так как менеджер знал. Что кредит будет продлен  вне зависимости от эффективности. Следовательно, можно было не беспокоиться о возвращении кредита. Эта ситуация привела  к проблеме первых коммерческих банков в России.

36. Различные типы  фирм и их анализ  с точки зрения  теории трансакционных  издержек и теории  прав собственности: ИЧП.