Умови та порядок емісії, розміщення та обслуговування акцій

     Брокерська  діяльність - укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів (зокрема договорів комісії, доручення) щодо цінних паперів від свого імені (від імені іншої особи), за дорученням і за рахунок іншої особи.

     Торговець цінними паперами може виступати  поручителем або гарантом виконання  зобов'язань перед третіми особами  за договорами, що укладаються від  імені клієнта такого торговця, отримуючи  за це винагороду, що визначається договором  торговця цінними паперами з клієнтом.

     Дилерська діяльність - укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу, крім випадків, передбачених законом.

     Андеррайтинг  - розміщення (підписка, продаж) цінних паперів торговцем цінними паперами за дорученням, від імені та за рахунок емітента.

     У разі публічного розміщення цінних паперів  андеррайтер може брати на себе зобов'язання за домовленістю з емітентом щодо гарантування продажу всіх цінних паперів  емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини. Якщо випуск цінних паперів публічно розміщується не в повному обсязі, андеррайтер може здійснити повний або частковий викуп нереалізованих цінних паперів за визначеною в договорі фіксованою ціною на засадах комерційного представництва відповідно до взятих на себе зобов'язань.

     З метою організації публічного розміщення цінних паперів андеррайтери можуть укладати між собою договір про  спільну діяльність.

     Діяльність  з управління цінними  паперами - діяльність, яка провадиться торговцем цінними паперами від свого імені за винагороду протягом визначеного строку на підставі договору про управління переданими йому цінними паперами та грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери, а також отриманими в процесі цього управління цінними паперами та грошовими коштами, які належать на праві власності установнику управління, в його інтересах або в інтересах визначених ним третіх осіб.

     Торговець цінними паперами має право укладати договори про управління цінними  паперами з фізичними та юридичними особами.

     Сума  договору про управління цінними  паперами з одним клієнтом - фізичною особою має становити не менше  суми, еквівалентної 100 мінімальним  заробітним платам. Істотні умови  договору про управління цінними  паперами встановлюються законом та за домовленістю сторін.

     Договір про управління цінними паперами не може укладатися торговцем цінними  паперами з компанією з управління активами.

     Торговець цінними паперами здійснює управління цінними паперами відповідно до вимог  Цивільного кодексу України, цього Закону, інших законів, нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

     Дозвіл  на здійснення будь-якого виду діяльності по випуску та обігу цінних паперів  не може одержати торговець цінними  паперами, безпосередньо або побічно володіє майном іншого торговця цінними паперами вартістю понад 10% статутного фонду, у тому числі безпосередньо - вартістю понад 5% статутного фонду іншого торговця.

     Торговець цінними паперами не може здійснювати  торгівлю:

     - цінними паперами власного випуску;

     - акціями того емітента, у якого  він безпосередньо або побічно  володіє майном у розмірі більше 5% статутного фонду.

     При прийнятті доручення на купівлю  або продаж цінних паперів торговець  цінними паперами зобов'язаний надавати особі, за рахунок якої він діє, інформацію про курс цінних паперів. Торговець цінними паперами зобов'язаний представляти фондової біржі інформацію про всі укладені ним угоди з цінними паперами в строки і порядку, визначені правилами фондової біржі.

     Фондова біржа - це організаційно оформлений, постійно діючий ринок, на якому здійснюється торгівля цінними паперами.

     Фондова біржа утворюється та діє в  організаційно-правовій формі товариства (крім повного, командитного товариства і товариства з додатковою відповідальністю) або дочірнього підприємства об'єднання торговців цінними паперами.

     Фондова біржа утворюється не менше ніж  двадцятьма засновниками - торговцями цінними паперами, які мають ліцензію на право провадження професійної  діяльності на фондовому ринку, або  їх об'єднанням, що налічує не менше ніж двадцять торговців цінними паперами. Частка одного торговця цінними паперами не може бути більшою ніж 5 відсотків статутного капіталу фондової біржі.

     Фондова біржа набуває статусу юридичної  особи з моменту державної  реєстрації. Державна реєстрація фондової біржі здійснюється в порядку, встановленому Законом України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців".

     Діяльність  фондової біржі як організатора торгівлі тимчасово зупиняється Державною  комісією з цінних паперів та фондового ринку в разі, коли кількість її членів стала менш ніж 20, а якщо фондову біржу утворено у формі дочірнього підприємства об'єднання торговців цінними паперами - коли кількість членів такого об'єднання стала менше ніж 20. Якщо протягом шести місяців прийняття нових членів не відбулося, діяльність фондової біржі припиняється.

     Фінансові органи у разі відхилення від умов, визначених у дозволах на здійснення діяльності з випуску та обігу  цінних паперів, а також у статуті  та правилах фондової біржі, можуть застосовувати такі санкції:

     - виносити попередження;

     - припиняти на строк до 1 року  передплату і продаж цінних  паперів;

     - призупиняти на певний термін  укладання угод з окремих видів  діяльності по випуску та обігу  цінних паперів;

     - анулювати дозвіл, виданий на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів у разі повторного застосування санкцій, передбачених попередніми підпунктами. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

2. Розділ 2. Умови та  порядок емісії, розміщення  та обслуговування  акцій на прикладі ПАТ «Райффанзен Банк Аваль»

  Публічне  акціонерне товариство «Райффанзен  Банк Аваль» серія і номер  свідоцтва – А01 №646961, дата державної  реєстрації – 27.03.1992 року, орган  що видав свідоцтво – Печерська  районна у місті Києві державна  адміністрація, зареєстрований та сплачений статутний капітал – 3002774908,00 грн.

  АТ «Райффанзен  Банк Аваль» має ліцензії на  здійснення таких видів діяльності:

1) банківська  діяльність;

2) депозитарна  діяльність;

3) діяльність  з торгівлі цінними паперами; брокерська діяльність;

4) діяльність  з торгівлі цінними паперами; дилерська діяльність;

5) діяльність  з торгівлі цінними паперами; андеррайтинг.

   Таблиця 1

Інформація  про засновників  та/або учасників  емітента та кількість  і вартість акцій (розміру  часток, паїв)

 

   Посадова особа емітента, яка володіє акціями емітента в АТ «Райффанзен Банк Аваль» - це Заступник Голови Правління Горбачов Віктор Михайлович. Він з 06.07.1995 року володіє простими іменними акціями в кількості 100 штук. Основна частина акцій знаходиться в розпорядженні Райффанзен інтернаціональ Банк – Холдінг АГ (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ FN 122119): дата внесення до реєстру 25.10.2005 року, кількість акцій 28880618482 штук ( 96,18% від загальної кількості акцій). З цієї кількості акцій 28832609810 штук – прості іменні, а 48008672 штук – привілейовані іменні. В основному  АТ «Райффанзен Банк Аваль»  надає перевагу закритому (приватному) розміщенню акцій і в основному розміщує прості іменні акції Банку.

Таблиця 2

Інформація  про дивіденди

    В  звітному періоді продовжувалась виплата дивідендів за привілейованими акціями за 2006 – 2010 роки та простими акціями за 2008 - 2009 роки. Виплата депонованих дивідендів здійснюється на вимогу акціонера. Акціонерам – юридичним особам виплата дивідендів здійснюється шляхом безготівкового перерахування на їх поточні рахунки, акціонерам – фізичним особам – готівкою в касах відділень Банку, в яких встановлено систему грошових переказів «Аваль – Експрес». За результатами діяльності Банку в 2009 році нарахування та виплата дивідендів за акціями банку не здійснювалось відповідно до рішення Загальних Зборів акціонерів (протокол №36-47 від 28.04.2010).Рішення щодо виплати дивідендів за результатами роботи банку в 2010 році було прийняте Загальними Зборами акціонерів 26 квітня 2011 року.

  Емітент  користується послугами:

   1) ТОВ «Аваль – реєстратор», яке надає послуги з ведення реєстру власників іменних акцій, після передачі реєстру Зберігачу в процесі проведення дематеріалізації акцій Банку надає послуги зі зберігання первинних документів, на підставі яких Реєстратор здійснював зміни в системі реєстру, та послуги щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення Загальних Зборів акціонерів.

   2)ПрАТ  «Фондова біржа ПФТС» - відповідно  до договорів акції та облігації емітента допущені до торгів через ПФТС, підтримується їх лістинг, забезпечуються умови для здійснення купівлі – продажу цінних паперів.

   3) ПАТ  «Українська біржа» - відповідно  до договору прості іменні  акції емітента включені до  Біржового списку ПАТ «Українська біржа», підтримується їх  лістинг, забезпечені умови для здійснення купівлі – продажу акцій.

   4) ПрАТ  «Всеукраїнський депозитарій цінних  паперів» - надає Банку послуги  з депозитарної діяльності як  емітенту, зберігачу, торговцю цінними  паперами. Відповідно до ліцензії Серія АВ №498005, виданої 19.11.2009 Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, надає послуги з розрахунково – клірингової діяльності.

   5) ВАТ  «Національний депозитарій України» - надає депозитарні послуги Банку  як зберігачу цінних паперів згідно депозитарного договору.

   6) ТОВ  Аудиторська фірма «РСМ АпіК»  - надає аудиторські послуги з  проведення огляду фінансової  інформації Банку за національними  стандартами бухгалтерського обліку.

   7) ТОВ  «Бейкер Тіллі Україна» - надає підтвердження висновків іноземного аудитора, розрахунок власного капіталу іноземного інвестора. Послугами аудитора користується Зберігач для надання розширеного спектру послуг клієнтам.; та послугами інших компаній.

   АТ «Райффайзен  Банк Аваль» в минулому році здійснив два випуски акцій. Перший випуск був здійснений 08.06.2010 року (що було зареєстровано Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку). Банк випустив прості іменні акції у бездокументарній формі, номінальна вартість акції 0,100 грн, кількість акцій – 29977749080 штук, загальна номінальна вартість – 2997774908,00 грн (що складає 99,83% статутного капіталу банку). В 2010 році прості іменні акції переведені із документарної форми існування в бездокументарну. Торгівля акціями здійснюється на внутрішньому ринку. Акції включені до першого рівня лістингу ПрАТ  «Фондова біржа ПФТС» та до Котирувального списку першого рівня лістингу Біржового реєстру ПАТ «Українська біржа». Мета випуску акцій – збільшення статутного капіталу Банку, що дає можливість підвищити фінансову стабільність і забезпечити подальший розвиток Банку. Розміщення акцій серед інвесторів Банк проводив самостійно, не користуючись послугами торговців цінними паперами.