Факторы производства: марксистский и классический подходы

М. Портер справедливо считает фирмы  главными участниками внешней торговли. Он отмечает, что среди стран нет  победителей в конкуренции - в  подавляющем большинстве государств только часть отраслей и компаний занимает ведущее положение в  мировой экономике, а соответственно, во внешнеэкономических связях. Ключевую роль для выхода фирмы на ведущие  мировые позиции играют условия  их зарождения и развития на родине. Однако финские исследователи Р. Пентиннен и Й. Яяскеляйнен указывают  на то, что лишь на обширном внутреннем рынке США многие компании могут  пренебречь в начале своего развития значением экспорта. В европейских  же странах фирмы изначально учитывают  влияние глобализации.

Вообще же в теории М. Портера  конкурентные преимущества определяются так называемым «ромбом»:

1) состоянием факторов производства  в национальной экономике; 

2) спецификой спроса на внутреннем  рынке;

3) уровнем развития родственных  и поддерживающих отраслей;

4) существованием устойчивых стратегии  и структуры, характером внутренней  конкуренции. 

Кроме того, он отмечает важное значение роли случая и характера деятельности правительства.

Что же касается территориальных особенностей, то Портер все сводит к рассмотрению так называемых кластеров. По Портеру, это группа географически соседствующих  взаимосвязанных фирм и связанных  с ними организаций, действующих  в определенной сфере и характеризующихся  общностью деятельности и взаимодополняющих  друг друга. Однако соседство понимается в широком смысле, поэтому в  разработке концепции кластеров  исследователи рассматривают вместе и города, и целые страны, и  даже их группы. Это интересный метод  объяснения конкурентных

Продолжение приложения Б

преимуществ стран, но он не позволяет  понять механизмы территориального развития фирм. Для этого приходится учитывать множество других факторов.

Анализ внешней торговли неизбежно  выдвигает вопрос о взаимосвязях внешней торговли и ПИИ в условиях глобализации. Связи внешней торговли и ПИИ, других форм участия фирмы  в глобализации учитывались еще  в 70-е гг. К первым работам относится  исследование А. Кернкросса. Позднее  смену стратегий международного маркетинга рассматривал Ф. Котлер. В 80-е  гг. эту проблему изучали и отечественные  ученые, которые отмечали возможность  дополнения на определенном этапе экспорта готовых изделий экспортом «фирменных преимуществ» (ноу-хау, торговых марок, лицензий), а затем «экспортом производства».

Многие фирмы ФРГ осуществляют ПИИ для расширения рынков сбыта, а при ПИИ в добывающую промышленность - для увеличения объемов импорта  и бесперебойности поставок сырья. К тому же возникают сопутствующая  торговля (внутрифирменные трансграничные поставки и торговля одних германских компаний с зарубежными филиалами  других фирм из ФРГ) и сопутствующие  инвестиции (ПИИ смежников, фирм по оказанию рекламных, банковских, страховых  услуг). Существенное замещение экспорта производством на предприятиях с  зарубежными капиталовложениями возможно лишь на уровне отдельных продуктов, а не в масштабах целой отрасли  или всей экономики страны.

При этом существует высокая степень  корреляции географии внешней торговли и размещения ПИИ. Так, коэффициент  корреляции между размерами германского  экспорта в 2000 г. и накопленными ПИИ  фирм ФРГ к 2000 г. для 106 стран, по которым  есть информация, равен 0,74.

Усиление глобализации показывает, что ПИИ далеко не всегда связаны  с торговлей. Поэтому стали разрабатываться  специальные концепции размещения ПИИ. С их помощью ученые пытаются объяснить причины осуществления  прямых капиталовложений, особенности  их размещения, последствия для экономики. Первые работы (исследования американцев  Л. Метцлера и Ф. Махлупа) появились  в 40-е гг., но до сих пор так и  не создано целостной и разделяемой  большинством экспертов теории распространения  ПИИ.

Продолжение приложения Б

К числу наиболее известных первых концепций размещения иностранных  капиталовложений относятся теория коэффициентов рентабельности инвестиции (Дж. Попкин и Дж.В.Дж. Стивене) и теория портфельных инвестиций (X. Марковиц, Дж. Тобин и др.). Первая теория утверждала, что капиталы идут из стран с низкой оборачиваемостью инвестиций в страны с их высокой оборачиваемостью, а  вторая говорила о минимизации риска  путем распределения ПИИ по разным странам. Эти положения спорны и  описывают, как правило, лишь ограниченный ряд случаев осуществления ПИИ.

В 1965 г. появилась теория жизненного цикла товара, использованная в 1966 г. Р. Верноном для объяснения ПИИ и  получившая развитие в работах других ученых. На примерах американских ТНК  утверждалось, что на разных стадиях  жизненного цикла товар выгодно  производить в разных условиях. Например, на стадии стандартизированного серийного  или массового производства часто  оказывается целесообразным переносить выпуск товара в страны с дешевой  рабочей силой. На разных стадиях  различается интенсивность экспорта товара. Эмпирические исследования ряда ученых подтвердили теорию лишь по отношению к части ПИИ фирм США, ФРГ и Великобритании с их высокоинновационными производствами и укороченными продуктово-производственными  циклами.

Вероятнее всего, теория Р. Вернона  также не объясняет всех причин осуществления  ПИИ. Например, совершенно не укладываются в ее рамки капиталовложения стратегического  плана. Во-первых, к ним относятся  ПИИ германских фирм в добычу сырья, осуществляемые при активном участии  государства. Во-вторых, это капиталовложения ради выхода на пока не очень емкие, но перспективные рынки, где закрепляются позиции не столько какого-то конкретного  товара, сколько всей торговой марки. Примером могут служить ПИИ германского  автомобилестроительного концерна «Фольксваген» в КНР. Также Верной не учитывал инвестиции, направленные на преодоление торгового протекционизма. С.Г. Хаймер и его последователи (в частности, Ч.П. Киндлебергер) связывали ПИИ и несовершенство конкуренции. По их мнению, зарубежный инвестор - монополия или (что встречается чаще) олигополия на каком-то рынке. ПИИ осуществляются с целью удушения конкуренции и сохранения контроля над рынком - иначе фирме выгоднее было бы выдавать лицензии, т.к. организация зарубежного

Продолжение приложения Б

производства сопряжена с дополнительными  издержками. Концепция Хаймера учитывает  лишь один тип капиталовложений так  называемое «защитное инвестирование». При этом даже среди крупных фирм не все являются олигополиями или  монополиями. К тому же ПИИ осуществляют средние и мелкие компании.

Преимущества интернационализации  рассматривали как важнейшую  причину осуществления ПИИ П.Дж. Баркли и М.С. Кассой. В 80-е гг. особую известность приобрела теория интернализации А. Рагмана, однако в последние годы ее автор стал воспринимать глобальную стратегию ТНК как очередной  миф и сосредоточился на изучении региональной концентрации деятельности многонациональных компаний.

Некоторые теории и концепции ПИИ  рассматривают конкретные проблемы. Например, в Японии оценка влияния  ПИИ на экономику «догоняющих» стран  проводится в рамках парадигмы «летящих гусей» (К. Кодзима, Т. Озава). Другим примером служит концепция европейских исследователей «позиция силы», отражающая взаимодействие ТНК и правительств, взаимное влияние  инвестиционной зависимости и политических конфликтов. В работах Т. Хорста и  С. Хирша ПИИ изучаются как  альтернатива экспорту. Д. Пенроуз, О. Уильямсон и К. Эрроу рассматривают ПИИ в качестве реакции на неспособность рынка как экономического института эффективно осуществлять обмен активами, товарами и информацией между независимыми продавцами и покупателями в мировом масштабе.

Наиболее полно осуществление  ПИИ объясняет появившаяся в  конце 70-х гг. эклектическая парадигма (концепция ОЛИ) британского ученого  Дж. Даннинга. Эта теория постулирует  три необходимых и достаточных  условия осуществления прямых капиталовложений за рубежом:

1) преимущества Олигополии (преимущества  инвестора перед местными фирмами  во владении передовыми технологиями, торговыми марками, ноу-хау, контролем  за входом на рынок и др.),

2) преимущества Локализации (особенности  страны-получателя ПИИ: природные  ресурсы, членство в торговых  организациях, тарифные барьеры,  низкие трудовые и прочие издержки  и др.),

Продолжение приложения Б

3) преимущества Интернационализации  (снижение затрат на управление, экспорт, лицензирование и т.д.).

В 90-е гг. Дж. Даннинг, используя  выводы Портера, развил свою теорию, связав осуществление ПИИ и альтернативные возможности выхода на внешние рынки. Так, если страна имеет конкурентные преимущества, то фирма будет участвовать  во внешнеэкономической деятельности, если нет - не будет. Если при этом фирма  имеет олигополистические преимущества, то она будет по крайней мере выдавать иностранным фирмам лицензии и экспортировать продукцию, если нет - ограничится экспортом. Фирма осуществит ПИИ только при  наличии всех рассматриваемых видов  преимуществ.

И все же теория Даннинга также  не учитывает ПИИ, осуществляемые в  стратегических целях, и капиталовложения, вызванные наличием препятствий  для деятельности компании на родине. Так, в ФРГ до 90-х гг. существовали серьезные ограничения в сфере  генной инженерии, поэтому фирмы предпочитали открывать специализированные в этой области исследовательские центры за рубежом, в основном в США.

Выход из противоречивости многообразных  теорий некоторые исследователи  видят в рассмотрении мотивов  осуществления ПИИ, которые называют при проведении опросов сами инвесторы. Такой подход помогает выявить исключения, которые не укладываются в обобщенные модели.

Ряд исследователей делает попытки  теоретического анализа прямых капиталовложений с помощью эконометрических моделей. Удачными такие работы назвать сложно, т.к. почти ни в одном исследовании не учитываются типологические различия стран. В результате не удается выявить  ни национальную специфику воздействия  различных факторов на приток капитала, ни последствия привлечения ПИИ  на развитие национальной экономики. В  эконометрических исследованиях не определено ни значение временных лагов, ни роль политической стабильности.

Наличие многообразных теорий и  концепций породило различные мнения о роли ПИИ в развитии национальной экономики. Конечно, исследователи  сходятся в том, что к положительным  эффектам относится для страны, экспортирующей капитал, стимулирование сбыта, а для  получателя ПИИ - передача ноу-хау, создание новых рабочих мест, обучение специалистов.

Продолжение приложения Б

Британский исследователь К. Тьюгендхэт обосновывал важную роль ПИИ и  экспорта крупных ТНК для смягчения  цикличности экономики. У компаний, действующих во многих странах, есть возможность переключаться в  сбыте продукции с территорий, испытывающих кризис, на регионы с  благоприятной конъюнктурой. Отечественный  экономист А.Ю. Юданов показал, что  смягчение циклических колебаний  получают лишь крупные ТНК, а не национальная экономика в целом. К тому же данные за 1965-1981 гг. по крупнейшим концернам  ФРГ свидетельствуют, что не всякая фирма и далеко не каждый год выигрывает в преодолении конъюнктурных  колебаний благодаря своей зарубежной деятельности. На примере США А.Ю. Юданов показал, что основные импортеры  американской продукции часто находятся  в тех же стадиях экономического цикла, что и сами США. Преобладание соседних стран среди получателей  товаров и ПИИ - объективный процесс, поэтому говорить о возможности преодоления циклического воздействия благодаря ПИИ вряд ли возможно.

Напротив, к негативным последствиям чаще всего относят рост нестабильности из-за конъюнктурных колебаний усиление интеграции привело к росту мобильности  фирм, а значит, возможности, например, резкого изменения ситуации с  занятостью в отдельном городе. Это  случалось и раньше. Так, в ФРГ  в 70-х гг. фирма «Мобил ойл» (США), используя инвестиционную помощь из средств федерального и земельного бюджетов, построила в Вильгельмсхафене нефтеперерабатывающий завод, закрыв его через несколько лет без  согласования с властями. Это породило на многие годы серьезную проблему. В 70-х гг. в этом городе также из конъюнктурных соображений было заморожено строительство глиноземного завода швейцарской фирмой «Алюминиум», а построенный цех был продан фирме другой специализации - британскому  химическому гиганту «ИКИ». В 90-х  гг. из-за разрастания производственных сетей компаний такие случаи участились. Достаточно привести несколько примеров: в 1997-1998 гг. фирма «Сименс» вложила  в Великобритании почти 0,5 млрд. марок - в основном в завод по производству микросхем в городе Ньюкасл-апон-Тайн, но уже в 1999 г. под воздействием последствий  азиатского финансового кризиса  завод был закрыт. В 2000 г. концерн  «Дженерал моторс» купил крупный  пакет акций автомобильного подразделения  итальянской компании «ФИАТ», что  вызвало сокращение на 5 тыс. чел. персонала  фирмы «Опель» в ФРГ (до недавнего  времени одного из благополучных  подразделений концерна).

Продолжение приложения Б

Все чаще общественность осуждает и  вынос экологически «грязного» производства в развивающиеся страны. Если раньше протесты исходили в основном от представителей «зеленых» движений развитых стран, то теперь строительство заводов, отрицательно воздействующих на окружающую среду, все  чаще встречает сопротивление населения  стран Третьего мира. Так, в 1997 г. на Тайване в районе Тайчжуна сорвано  сооружение фирмой «Байер» химического  завода с предполагаемыми инвестициями в 3 млрд. марок, что превышало все  накопленные германские ПИИ на острове.

Споры возникают обычно из-за других вопросов, а именно: как изменяются занятость и темпы роста экономики  в стране - нетто-экспортере ПИИ и  как оценивать продажу собственности  иностранным инвесторам.

Сокращение занятости и темпов роста экономики в стране при  экспорте капитала, вроде бы, очевидно. Однако в ряде работ предлагается пересмотреть масштабы этого снижения. В них утверждается, что можно  говорить лишь об изменении структуры  занятости на родине ТНК. В 90-е гг. соответствующие исследования проводились  в Кильском институте мировой  экономики и Кёльнском институте  германской экономики. В первом из них  рассматривался ряд упрощенных абстрактных  моделей, второе опиралось на результаты опросов фирм ФРГ. Убедительного  доказательства роста числа рабочих  мест в ФРГ благодаря увеличению занятости в головных компаниях  в сфере управления, научно-технических  и маркетинговых исследований, которое  компенсирует сокращение занятых на производстве, не предложено.

Еще в начале 80-х гг. исследователи  в ФРГ отмечали, что тогда как  потеря рабочих мест при экспорте капитала легко исчисляема, наличие  выгод для роста занятости  в стране, теряющей инвестиции, базируется лишь на гипотетических расчетах. При  этом они основаны на данных, представляемых руководителями фирм. А они заинтересованы в благосклонном отношении общества и профсоюзов к своим ПИИ.

Казалось бы, передача контроля над  основными производственными фондами  иностранцам компенсируется стимулированием  экономического развития страны. Но обычно ТНК передают в зарубежные филиалы  не самые новые технологии, могут  изымать часть денежных средств  филиала на нужды

Продолжение приложения Б

других дочерних фирм. Реже анализируется  и такой аспект, как борьба с  конкурентами в менее развитых странах  путем их покупки.

Для принимающих ПИИ стран (в  том числе и для ФРГ, хотя в  целом она нетто-экспортер прямых капиталовложений) есть и другие противоречивые последствия усиления глобализации инвестиционных потоков. Во-первых, иностранные  фирмы восполняют дефицит национальных ресурсов для социально-экономического развития. Однако ТНК препятствуют развитию местных фирм, которые своей продукцией могли бы замещать импорт полуфабрикатов с зарубежных филиалов ТНК. Во-вторых, ПИИ способны частично или полностью покрывать дефицит платежного баланса принимающей страны. На практике деятельность ТНК стимулирует рост дефицита платежного баланса, т.к. эти компании импортируют в больших количествах оборудование и полуфабрикаты часто по завышенным ценам, а часть прибыли и платежей за различные услуги переводят за рубеж. В-третьих, увеличение налогооблагаемой базы за счет предприятий, созданных при участии ПИИ, требует и расходов на стимулирование притока капиталов. В-четвертых, подготовка кадров на базе ТНК сопровождается переманиванием специалистов с местных предприятий. К тому же крупные иностранные концерны могут более высокими зарплатами привлекать высококлассных профессионалов из национальных фирм. В-пятых, хотя ТНК заинтересованы в углублении интеграции в Европе и способствуют ее развитию, в том числе воздействуя на национальные правительства, в обществе вызывает опасения усиление политического влияния отдельных ТНК, которое может использоваться для реализации их собственных интересов.