Виды сделок с ценными бумагами

       а) виде профессиональной деятельности  по ценным  бумагам, которой  он занимается в связи с  осуществлением конкретной сделки  и оказанием услуг;

       б) размерах (ставках) дилерского  сбора,  комиссионного  вознаграждения, платы за консультационные услуги  и иных расценках  сборов  и платежей за осуществление сделок и оказание прочих услуг по ценным бумагам;

       в) номере и дате выдачи полученной  им лицензии на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам и своей квалификации.

       2.6. Профессиональные участники рынка  ценных бумаг  (инвестиционные  институты) могут совершать сделки  за счет клиентов только на  основе заключенных в установленной  законодательством форме договоров  поручения или комиссии точно  в соответствии с указанными  в них всеми необходимыми условиями,  при выполнении которых клиент  считал  бы возмож-

ным совершение сделки.

       Клиент до исполнения договора  имеет право в  одностороннем   порядке прекратить его действие.

       Исполнением договора поручения  или комиссии считается  передача клиенту официального извещения брокера о заключении сделки.

       2.7. При совершении сделок с  ценными  бумагами  стороны   должны прийти к соглашению по следующим условиям:

• вид и полное наименование ценных бумаг (рекомендуется включение регистрационного номера ценных бумаг);
• срок и способ передачи ценных бумаг и их оплаты, условия  страхования коммерческого риска по сделке, если таковой имеется;
• размер комиссионного вознаграждения за исполнение сделки.

 Стороны  могут по взаимному соглашению  включать в сделки  и  любые   другие условия.

       По соглашению сторон вопрос  о включении в сделку  соответствующих  условий может быть рассмотрен  третейским судом.

       2.8. Участник рынка ценных бумаг  должен известить клиента о  совершении сделки.

       2.9. Профессиональные участники рынка  ценных бумаг обязаны хранить  у себя договоры о всех заключенных  ими сделках с ценными бумагами в течение 3 лет с момента вступления договоров в  силу  и  по  первому требованию предъявлять их уполномоченным сотрудникам налоговых служб и финансовых органов.

       2.10. Профессиональные участники  рынка ценных бумаг (инвестиционные  институты) обязаны по первому  требованию своих клиентов  предоставлять  им экземпляры договоров купли-продажи  ценных  бумаг, заключенных по  их поручениям, и сообщить информацию  об  условиях совершенных сделок, в том числе:

• полное наименование купленных или проданных ценных бумаг  и номер их государственной регистрации;
• количество купленных или проданных ценных бумаг и их  номинальная стоимость;
• цена сделки;
• фактическая сумма (дилерского) сбора, комиссионного (брокерского) вознаграждения, плата за консультационные услуги и  иные  сборы  и платежи за оказание прочих услуг при совершении конкретной сделки;
• суммы уплаченных в связи с осуществлением сделки налогов и иных обязательных платежей;
• порядок, время и способы осуществления расчетов  по  сделкам  и поставкам покупателям приобретенных ценных бумаг;
• любая иная информация, связанная с условиями совершения сделки.

       3. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ЗАЕМНЫХ СРЕДСТВ  ПРИ СОВЕРШЕНИИ СДЕЛОК

          С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

       3.1. Доля заемных средств, привлеченных  для покупки ценных  бумаг,  не может превышать 50% от общей   стоимости  приобретаемых   ценных бумаг.

       3.2. Клиенты, дающие поручение  на покупку  ценных  бумаг,  могут получить кредит на такую покупку у обслуживающего их профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии у последнего права на проведение банковских операций).

       В случае приобретения ценных  бумаг  с  использованием  кредита банка клиент обязан уведомить об этом профессионального участника рынка ценных бумаг.

       3.3. Профессиональный участник рынка  ценных бумаг не  может передавать  клиенту какие-либо из принадлежащих  клиенту ценных бумаг, находящихся  у него на хранении, до того  как клиент полностью  не  погасит кредит, полученный на приобретение ценных бумаг.

       4. ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК, СВЯЗАННЫХ С

          ПРИОБРЕТЕНИЕМ КРУПНЫХ ПАКЕТОВ  АКЦИЙ

       4.1. Приобретение 15 и более процентов  акций  акционерного  общества  одним юридическим лицом или  гражданином  требует  уведомления  в пятидневный срок после совершения сделки Министерства финансов Российской Федерации, а также эмитента. Уведомление направляется  в письменной форме с указанием в нем данных о фирменном наименовании и юридическом адресе юридического лица и сведениях о физическом лице с приложением экземпляров договоров о сделках с ценными бумагами, в  результате которых было приобретено более 15% акций какого-либо эмитента.

       4.2. Приобретение 35 и более процентов  акций  какого-либо  эмитента  или акций, обеспечивающих более  50%  голосов  акционеров, одним юридическим лицом или гражданином  требует  предварительного  согласия Государственного комитета Российской Федерации по  антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур и  Министерства финансов Российской Федерации.

       Данное требование не распространяется  на учредителей  акционерного  общества при его учреждении, если его уставный фонд  не  превышает 50 млн. рублей.

       4.3. Сведения о сделках, указанных  в пп. 4.1. и 4.2.  настоящей инструкции, не могут быть отнесены  к  коммерческой  тайне  участников сделки.

       5. РЕГИСТРАЦИЯ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ  БУМАГАМИ

       5.1. Сделка с ценными бумагами  подлежит регистрации в соответствии  с требованиями настоящей инструкции.

       5.2. Регистрация сделок с ценными  бумагами осуществляется всеми инвестиционными институтами (за исключением инвестиционных консультантов), банками, фондовыми биржами, фондовыми  отделами  товарных  бирж, имеющими лицензии на право работы с ценными бумагами.

       5.3. К регистрации принимаются  сделки только с теми ценными  бумагами, которые прошли в установленном  порядке государственную  регистрацию  и получили государственный регистрационный  номер.

       5.4. Регистрация сделок с ценными   бумагами  осуществляется  на основании договора  или  иного  документа, подтверждающего  совершение сделки.

       5.5. Новый владелец ценной бумаги  или его  представитель   после регистрации сделки обязан сообщить эмитенту о факте совершения сделки, а также о своих правах на владение ценной бумагой не позднее чем за 30 дней до официального объявления даты выплаты дохода по ней.

       Эмитент не несет ответственности  по выплате доходов  по  ценным бумагам, если новый их владелец или его представитель своевременно  не сообщил о своих правах на владение ценной бумагой.

       5.6. Органы, осуществляющие регистрацию,  вправе отказать в  регистрации  сделки, если сделка совершена  с нарушением  правил, установленных  настоящей инструкцией.

       5.7. Подлежащая регистрации сделка  представляется к регистрации юридическим лицом или гражданином, или их уполномоченным  представителем (инвестиционным институтом).

       5.8. Регистрация сделок с  ценными   бумагами  осуществляется  в специальных учетных регистрах.

       Каждая организация, осуществляющая  регистрацию сделок с ценными бумагами, ведет единый учетный регистр по всем видам сделок.

       Доступ к учетным регистрам  имеет только представитель   финансовых органов, налоговых  служб и правоохранительных органов.  Контроль за ведением учетных регистров осуществляется Министерством финансов  Российской Федерации и местными финансовыми органами.

       5.9. На документе, подтверждающем  совершение  сделки, регистрирующий  орган делает отметку о дате  и месте регистрации, а также  указывает порядковый регистрационный  номер по учетным  регистрам   сделок  с ценными бумагами. Отметка заверяется подписью регистратора и  скрепляется печатью регистрирующего органа.

       6. ХРАНЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

       6.1. Владельцы ценных бумаг могут  передавать ценные  бумаги  на хранение в специализированные хранилища для  ценных  бумаг - депозитарии. Депозитарии могут быть организованы как самостоятельные организации либо функционировать в качестве  подразделений кредитно-финансовых учреждений и инвестиционных институтов. Передача ценных бумаг в  депозитарий осуществляется на основании договора хранения,  оформляемого в соответствии с действующим законодательством.

       6.2. При заключении договора  хранения  владелец  ценных  бумаг должен быть ознакомлен с правилами учета принятых на  хранение  ценных бумаг, а также с порядком перечисления дивидендов, процентных выплат и иных доходов по ценным бумагам , с порядком  оповещения  владельцев  о действиях эмитента, касающихся принятых на хранение ценных бумаг и передачи владельцу представляемой эмитентом информации.

       7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НЕСОБЛЮДЕНИЕ  ПРАВИЛ СОВЕРШЕНИЯ И

          РЕГИСТРАЦИИ СДЕЛОК

       7.1. За несоблюдение правил совершения  сделок с ценными бумагами  и их регистрации, установленных  настоящей  инструкцией,  профессиоальные  участники рынка ценных бумаг  могут  быть  лишены  Министерством финансов Российской Федерации или другим аттестующим органом  квалификационных аттестатов, а инвестиционные  институты - лицензии  на право осуществления деятельности в качестве инвестиционных институтов.

       7.2. В случае неоднократных основательных  отказов в регистрации сделок, если такие отказы свидетельствуют о  недостаточной  компетентности или недобросовестности лиц, действующих на рынке  ценных  бумаг, Министерство финансов Российской Федерации  или  иной  орган, выдавший лицензию, может приостановить действие и отозвать лицензию  на ведение деятельности с ценными бумагами. 
 
 
 
 
 
 

ДОВЕРЕННОСТЬ 
   на совершение сделок с ценными бумагами 
    
   г. ____________ 
   "__"______ ___ г. 
    
   Компания _________ настоящей доверенностью уполномочивает ____________ (паспорт:

________, выдан: ________), проживающего по адресу: ______________, совершать от имени и в пользу Компании сле-дующие юридические действия:    

Приобретать ценные бумаги от имени Компании и подписывать любые документы, необходимые для совершения таких сделок.    

Осуществлять все необходимые действия для регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги, принад-лежащие Компании.    

Прекращать залог и/или устанавливать залог на ценные бумаги. 
   Обменивать и/или конвертировать ценные бумаги, принадлежащие Компании. 
   Предоставлять в соответствующие организации любые передаточные и/или залоговые распоряжения, запросы, гарантийные письма, анкеты зарегистрированного лица и любые другие необходимые документы.    

Открывать и управлять любыми типами счетов Компании в любых уполномоченных банках, если это необходимо для приобрете-ния ценных бумаг от имени Компании.    

Предоставлять реестродержателям, трансферагентам, депозитариям и компаниям, действующим в качестве номинальных держате-лей ценных бумаг, а также, в слчае необходимости, другим организациям документы, являющиеся основанием для регистрации прав Компании как вла-дельца или номинального держателя ценных бумаг.    

Открывать и распоряжаться от имени Компании любыми видами счетов в реестрах владельцев ценных бумаг, эмитентов, депозита-риях и/или компаниях, действующих в качестве номинальных держателей ценных бумаг, и предоставлять необходимые для этого