РЕФЕРАТ

на тему:

«Особенности  становления, влияния и развития финансово-промышленных групп в  постсоветском пространстве». 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Выполнил  выпускник  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

МОСКВА 2009

СОДЕРЖАНИЕ 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

ВВЕДЕНИЕ

     Осуществляемые  в Российской Федерации экономические  реформы существенно изменили правовое, финансово-экономическое и социальное положение основного звена народного  хозяйства – предприятия (организации), его статус в системе хозяйственного и гражданского оборота. Набирающие силу рыночные механизмы ставят предприятия в принципиально новые отношения с государством (бюджетом), с хозяйствующими партнерами и наемными работниками. Наряду с предоставленными экономическими свободами в осуществлении деятельности предприятий (организаций) устанавливаются и новые экономико-правовые регуляторы.

     Преодоление современной стагнации экономики  постсоциалистических государств требует  объединения их усилий по созданию конкурентоспособных на мировом рынке отраслей народного хозяйства. При этом единое экономическое пространство, предусматривающее свободное движение товаров и услуг, капиталов и рабочей силы, может быть сформировано при соблюдении этапности развития, поддержании соответствующего правового обеспечения и создании эффективного механизма принятия и реализации принципиальных решений.

     Страны  содружества независимых государств (СНГ), используя опыт Европейского Союза (ЕС) и других межгосударственных объединений, идут по пути создания единого экономического пространства через установление режима свободной торговли, создание таможенного и платежного союзов. Однако отсутствие соответствующих унифицированных правовых актов, действенного механизма взаимоотношений приводит к тому, что многие принимаемые соглашения сводятся к декларативно-рекомендательному характеру. В результате экономикам государств наносится серьезный ущерб, в виде падения валового внутреннего продукта (ВВП), жизненного уровня населения, углубления кризиса.

     Идея  интеграции стран через создание финансово-промышленных групп (ФПГ) направлена на достижение чрезвычайно важной цели - налаживанию кооперирования сырьевых, обрабатывающих отраслей и финансового капитала. В этой связи возникает ряд вопросов: нужны ли в нашей экономике ФПГ, если нужны, то какими они должны быть; возможны ли ФПГ с привлечением российского или других иностранных капиталов? Эти вопросы уже не один год широко обсуждаются на всех уровнях стран СНГ. При этом нередко высказываются прямо противоположные мнения.

     Возникают и такие вопросы, которые при существующих условиях межгосударственных взаимоотношений относятся к числу неразрешенных. Например, какие меры необходимо предпринять в период, когда Республика Беларусь переходит к более эффективной, ориентированной на рынок, экономической системе, к такой системе, которая нацелена на создание реальных преимуществ основной массе населения? Какие действия должны предпринять хозяйствующие субъекты рынка, чтобы стать привлекательными для интеграции с банковским капиталом?

     Исследование путей решения этих проблем в развитых странах позволяет утверждать, что банковский (денежные средства) и промышленный (материальные ресурсы) капитал не находятся в антагонистических отношениях, а, наоборот, заинтересованы друг в друге, ибо без промышленности банк хиреет, а без денег промышленность чахнет.

     Любое государство стремится привлечь иностранные инвестиции. Например, для Беларуси, как страны с переходной экономикой, в которой развита в основном перерабатывающая промышленность, привлечение иностранных инвестиций — наиболее актуальная проблема. Существуют и другие проблемы, к числу которых относятся такие: почему из ежегодного мирового объема инвестиций, который составляет около 200 млрд. долл., почти половина идет в четыре страны: США, Японию, ФРГ и Великобританию? Почему Индонезия за пять лет привлекла в свою экономику значительную часть прямых инвестиций, а в экономику Беларусь иностранные инвестиции почти совсем не вкладываются? Ответ, на наш взгляд, и прост, и сложен: в государстве должна быть создана программа построения эффективной экономики, программа конкретная, понятная, подкрепленная властью закона.

     Решение этой проблемы, по нашему мнению, во многом зависит от проведения структурных  преобразований в экономике путем  создания ФПГ. Идею образования ФПГ в принципе поддерживают промышленники, некоторые предпринимательские структуры и государственные органы, ответственные за развитие промышленности и экономики в целом. Настороженное отношение к интеграции в форме образования ФПГ с привлечением российских предприятий и банков имеет место в парламентских кругах. Из-за неотработанности ряда правовых аспектов против создания и функционирования ФПГ высказываются и многие юристы.

     Проблемам функционирования рыночной экономики, формирования и развития ее структуры и субъектов рынка много внимания было уделено в трудах классиков экономической теории А.Смита, Д.Рикардо, К.Маркса. Они исследованы в трудах А.Маршалла, Дж.М.Кейнса, Н.Калдора, Н.Кондратьева, П.Самуэльсона, М.Фридмена, Ф.Хайека, Дж.Хикса, Й.Шумпетера и других экономистов. На современном этапе эти вопросы освещались в трудах Л.И.Абалкина, Ю.В.Аджубея, Э.Азорянца, А.Анисимова, С.Батчикова, А.И.Безрукова, А.Витина, И.И.Герчиковой, С.Глазьева, С.К.Гончаренко, Б.А.Ерзкяна, А.Калина, А.Е.Карлика, Г.Б.Клейнера, А.Ковалевского, А.Костина, В.Куликова, Д.Львова, Х.Мингазова, В.Никифоровой, А.Пономарева, Л.С.Тарасевича, В.А.Цветкова, А.Цыгичко, Г.Г.Чебрикова и многих других авторов.

     Вместе  с тем, проблема становления современных  рыночных формирований (ФПГ, ТНК, холдингов и т.д.) в государствах с постплановой экономикой изучены пока недостаточно, что предопределяет большую научную и теоретическую актуальность и важность данной темы исследования.

     Целью реферата является изучение роли и значения ФПГ и других транснациональных образований для обеспечения дальнейшего развития рыночных отношений и макроэкономических процессов в государствах с транзитивной экономикой.

     В соответствие с намеченной целью  в реферате поставлены и решались следующие основные задачи:

• выявить  основные принципы формирования и функционирования ФПГ в странах с развитой рыночной экономикой;

• проанализировать опыт формирования и функционирования ФПГ в России и результативность их производственно-экономической деятельности.

     Объект  исследования. Объектом исследования являются структура рыночной экономики и характер хозяйственных связей в развитых странах; макроэкономическая политика России и других стран СНГ, направленная на структурную перестройку национальных экономик и проведение интеграционных процессов в условиях развития рыночных отношений.

     Предметом исследования служит комплекс экономических  и социальных проблем формирования и функционирования ФПГ и выявление  их роли в интеграции государств с транзитивной экономикой.

     Методологической основой исследования явились труды зарубежных и отечественных экономистов, материалы организаций ООН и Комиссии ЕС, Всемирного банка (ВБ), Межпарламентской ассамблеи стран СНГ, законодательные и нормативные акты России и других стран. В процессе исследований использовались монографические и статистические материалы, публикации периодической печати, материалы средств научно-технической и экономической информации.

ГЛАВА I. Становление финансово-промышленных групп в отечественной экономике.

1.1. Экономическое содержание создания ФПГ в России

 

     Преобразование  отношений собственности и развитие институтов, без которых невозможна современная рыночная экономика, является важным аспектом углубления экономических  реформ в России. Такими институтами  выступают, в частности, ФПГ, становление которых в российской экономике соответствует потребностям развития общественного производства и отвечает мирохозяйственным реальностям. Факты говорят о том, что народное хозяйство стран развитой рыночной экономики базируется на крупных и сверхкрупных интегрированных организационно-хозяйственных структурах, вокруг которых выстраиваются сети предприятий среднего и малого бизнеса.

     В России участниками ФПГ могут  быть юридические лица (коммерческие и некоммерческие организации, в  том числе и иностранные, за исключением общественных и религиозных организаций), подписавшие договор о создании ФПГ. В составе группы обязательно должны быть организации, действующие в сфере производства товаров и услуг, а также финансово-кредитные учреждения. В ФПГ могут входить инвестиционные институты, негосударственные пенсионные или иные фонды, страховые организации, способные играть позитивную роль в обеспечении инвестиционного процесса в группе.

     Участие в ФПГ государственных и муниципальных  унитарных предприятий возможно в порядке и на условиях, определяемых собственником их имущества.

     Решение о присвоении совокупности юридических  лиц статуса ФПГ и о включении  ее в Государственный реестр финансово-промышленных групп принимается на основе экспертизы необходимых документов полномочным государственным органом, наделенным правами регистрации финансово-промышленных групп.

     Высшим  органом управления ФПГ является Совет управляющих ФПГ, в который входят представители всех ее участников; этот Совет действует в пределах компетенции, устанавливаемой договором о создании ФПГ.

     Все участники такого договора совместно  учреждают центральную компанию (ЦК) – официального представителя  ФПГ. ЦК – юридическое лицо; как правило, она выступает в качестве инвестиционного института. Центральная компания ФПГ может быть создана в форме хозяйственного общества, а также ассоциации или союза. Кроме того, ЦК может учреждаться обществом, уполномоченным в силу закона или договора на ведение дел  ФПГ и являющимися основными по отношению к остальным участникам договора о создании ФПГ.

     Центральная компания:

1. имеет право выступать от имени участников группы в отношениях, связанных с ее (группы) созданием  и функционированием;
2. ведет сводные (консолидированные) учет, отчетность и баланс ФПГ;
3. готовит ежегодный отчет о деятельности ФПГ;
4. выполняет в интересах участников ФПГ отдельные банковские операции в соответствии с Законодательством Российской Федерации о банках и банковской деятельности.

     По  обязательствам центральной компании ФПГ, возникшим в результате участия в деятельности ФПГ, участники ФПГ несут солидарную ответственность.

     Особенности исполнения солидарной ответственности  устанавливаются договором о  создании ФПГ.

     ФПГ на добровольной основе и путем созданием совместной компании акционерного типа объединяют хозяйствующие субъекты, выполняющие основные, но различные функции в экономике. В специфических российских условиях главными целями создания таких структур, кроме подъема конкурентоспособности национальной экономики в мирохозяйственном аспекте, являются:

• активизация инвестиционного процесса путем наращивания потенциала отечественной промышленности в «точках роста» экономики при ориентации на внебюджетные источники финансирования;
• начало структурной перестройки, прекращение падения научно-технического потенциала страны;
• укрепление экономического потенциала на общероссийском и всем постсоветском пространстве;
• повышение эффективности деятельности, увеличение объемов производства и реализации продукции;
• усиление управляемости процессами экономического развития и на основе формирования базисных хозяйственных структур, выступающих как своеобразное «среднее звено» между государством  и сферой мелкого  (среднего) бизнеса;
• успешная конкуренция с крупными зарубежными корпорациями на внутреннем и внешних рынках, транснационализация процессов экономического развития за счет  расширения эффективности кооперационных связей.

     С участием ФПГ достижение названных  целей становится более реальным, поскольку они выступают  в  роли  инструмента обеспечения  горизонтальных и вертикальных хозяйственных связей, объединения усилий промышленных предприятий, финансово-кредитных учреждений, страховых, инвестиционных компаний, торговых, транспортных и других организаций. В основе такой интеграции лежит ряд мотивов, среди которых, во-первых, невозможность продуктивность продвижении вперед без привлечения и концентрации финансовых ресурсов, и, во-вторых, специализация, и диверсификация производства. Совместная деятельность невозможна без координации работы   предприятий, связанных единством воспроизводственного процесса, включая технологию и кооперацию, и имеющих общие интересы в изготовлении  и реализации продукции. Путем аккумулирования средств, появления возможности управляемого развития предприятий, снижения рисков, маневрирования совокупным портфелем ценных бумаг, концентрации инвестиционных ресурсов на осуществление эффективных проектов создается дополнительная устойчивость для каждого из предприятий и учреждений, входящих в ФПГ.