Тенденции развития принципа состязательности в арбитражном процессе

     Нормативно-правовую базу и эмпирическую основу диссертационного исследования составили Конституция РФ, международные договоры, Арбитражный процессуальный кодекс РФ, Гражданский процессуальный кодекс РФ. Кроме того, были изучены законодательство СССР, дореволюционной России, а также судебная практика, обобщения и обзоры высших судебных органов РФ и Европейского Суда по правам человека.

     Научная новизна диссертационного исследования заключается в комплексном исследовании теоретических и практических проблем реализации и развития одного из фундаментальных принципов арбитражного процесса – принципа состязательности.

     Исследование  проблем реализации принципа состязательности не является новой темой в науке  арбитражного процессуальной права. Однако настоящая работа представляет собой первую попытку всестороннего анализа исторического и теоретического аспектов развития принципа состязательности в экономической юрисдикции на разных этапах, включая современный период с учетом положений АПК 2002 года и наиболее поздних научных разработок в области арбитражного процессуального права, и определение тенденций развития этого принципа в арбитражном процессе.

     В работе предлагается современная концепция  принципа состязательности в арбитражном  процессе, формулируются предложения по совершенствованию законодательного регулирования отношений в сфере реализации названного принципа.

     Проведенное исследование позволило сформулировать, обосновать и вынести на защиту следующие  основные положения и выводы.

     1. Анализ исторических предпосылок современной концепции состязательности в арбитражном процессе позволил выделить три основных этапа в ее развитии, каждый из которых имеет свою специфику:

     1) дореволюционный период, когда торговые споры рассматривались как коммерческими судами, так и общегражданскими судами, включающий в себя два этапа:

     - с первой четверти XIX века и до конца XIX века;

     - с конца XIX века до конца 1917 года;

     2) советский период с 1923 по 1990 годы, в течение которого хозяйственные споры разрешались квазисудебными органами государственного арбитража, и

     3) современный период, начиная с 1991 года – с момента создания арбитражных судов в Российской Федерации, и по настоящее время.

     Проанализировав особенности каждого этапа развития принципа состязательности в России, автор делает вывод о том, что каждому периоду исторического развития политической и экономической систем государства, экономических отношений соответствует своя система средств защиты прав и законных интересов в сфере экономики, то есть определенный механизм разрешения экономических споров. Те же самые факторы, а именно: потребности общества, развитие экономических отношений, - предопределяют необходимость совершенствования процесса по реализации принципа состязательности, влияют на содержание этого принципа и применение его на практике.

     Таким образом, развитие принципа состязательности происходит параллельно с совершенствованием общественных отношений в сфере  предпринимательской и иной экономической  деятельности, отражает степень развития экономических отношений в обществе, а также уровень правосознания участников таких правоотношений.

     2. В работе дается анализ динамики советской научной мысли, посвященной определению понятия и содержания принципа состязательности, механизма его реализации в квазисудебных процедурах разрешения экономических споров органами государственного арбитража.

     Исходя  их того, что системе арбитражных судов предшествовала система органов государственного арбитража по рассмотрению экономических споров, обосновывается вывод о влиянии специфики понимания и реализации принципа состязательности в советский период на современное определение понятия и содержания указанного принципа. В работе выявляются закономерности эффективной защиты прав в сфере экономики, связанные, с одной стороны, с руководящим принципом арбитрирования, то есть урегулирования спора, а с другой стороны – с жесткой регламентацией обязанностей сторон в процессе доказывания и мер ответственности за их неисполнение.

     3. Принцип состязательности в арбитражном процессе рассматривается в диссертационном исследовании как конкуренция участвующих в деле лиц, когда их самостоятельные действия позволяют им эффективно отстаивать свою позицию и ограничивают возможность каждого из этих лиц односторонне воздействовать на исход судебного разбирательства, при активной роли суда, наделенного функциями по осуществлению правосудия, по руководству и управлению процессом.

     В связи с этим обосновывается подход, при котором принцип состязательности с содержательной стороны представляет собой сочетание инициативы суда и активной деятельности сторон в процессе, баланс процессуальных прав и обязанностей сторон, связанных с доказыванием требований и возражений.

     4. В работе исследуется соотношение и взаимосвязь принципа состязательности и таких правовых категорий, как диспозитивность, объективная истина, следственное начало. Обосновывается, что состязательный процесс позволяет создать условия для правильного и своевременного рассмотрения споров, принятия законного и обоснованного решения при использовании сторонами и судом всех предусмотренных законом возможностей, добросовестном осуществлении процессуальных прав и исполнении процессуальных обязанностей. Доказывается, что эффективная реализация принципа состязательности является юридическим средством достижения указанных задач.

     5. Современная конструкция принципа состязательности характеризуется в работе как сложная комплексная система, функционирующая в тесном взаимодействии с другими принципами арбитражного процесса, которые одновременно являются гарантиями состязательного процесса в арбитражном суде.

     Особое  место и роль принципа состязательности предопределены Конституцией Российской Федерации, закрепляющей лишь отдельные принципы судопроизводства, такие, как независимость суда, состязательность судопроизводства и равноправие сторон.

     В связи с этим делается вывод о  том, что право на состязательный процесс относится к числу  фундаментальных прав, составляющих существо правосудия, механизма судебной защиты в конституционном его понимании.

     6. На основе анализа теории, законодательства и практики его применения доказывается, что реализация принципа как гарантии эффективной защиты прав и законных интересов предпринимателей находятся в прямой зависимости от квалифицированного юридического сопровождения участников процесса.

     Конституционному положению об осуществлении судопроизводства на основе состязательности корреспондирует положение о праве каждого на квалифицированную юридическую помощь, которое является гарантией реализации права на состязательное судопроизводство.

     В диссертации делается вывод, что применительно к арбитражному процессу требованиям, предъявляемым к квалифицированному оказанию юридической помощи, отвечает институт адвокатуры, который в силу статуса адвоката, организации адвокатского сообщества, публичного характера деятельности адвокатов, возможности применения к ним мер корпоративной ответственности позволяет рассматривать именно адвоката в качестве процессуального представителя лиц, участвующих в деле.

     7. Принцип состязательности занимает центральное место в концепции права на справедливое судебное разбирательство, гарантированного в п.1 ст. 6 Конвенции о защите прав человека и основных свобод. Автор приходит к выводу, что в практике Европейского Суда по правам человека принцип состязательности выделяется в качестве самостоятельной гарантии права на справедливое судебное разбирательство, а не составляющей принципа равноправия сторон и доступа к суду.

     8. На основе исследования практики реализации принципа состязательности в исковом производстве, в других видах производств в арбитражном суде, в том числе связанных с пересмотром судебных актов, обосновывается необходимость более четкого определения в законе условий осуществления состязательного процесса, установления конкретных процессуальных обязанностей лиц, участвующих в деле, процессуальных последствий их неисполнения.

     Практическая  значимость и апробация  результатов исследования:

     Результаты  диссертационного исследования активно используются автором в процессе подготовки аналитических материалов по проблемам законодательства и правоприменительной практики, в работе над проектами нормативных правовых актов (в том числе кодифицированных) в целях выработки предложений по совершенствованию арбитражного процессуального законодательства в рамках деятельности Управления законодательства Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, а также при участии в российских и международных конференциях, при подготовке и чтении курса лекций по проблемам арбитражного процесса в различных учебных заведениях.

     Практическое  значение исследования определяется тем, что содержащиеся в нем научные  выводы и предложения могут быть использованы в правотворческой  деятельности законодательных органов  при совершенствовании законодательства, а также учтены при разработке разъяснений по применению АПК РФ Высшим Арбитражным Судом РФ.

     Материалы диссертационного исследования могут  быть использованы для преподавания курса арбитражного процесса.

     Основные  положения работы содержатся в опубликованных статьях.

     Структура диссертационного исследования: Структура диссертации обусловлена целью и поставленными задачами исследования.

     Работа  состоит из введения, трех глав с  разбивкой на семь параграфов, заключения и списка использованных нормативно-правовых актов и литературы.  

     II. Основное содержание  работы 

     Во  введении обосновывается актуальность, научная новизна, теоретическая и практическая значимость темы диссертационного исследования, дается характеристика методологических основ работы, формулируются положения, выносимые на защиту.

     В первой главе – «Общая характеристика принципа состязательности в арбитражном процессе» – на основе теоретических разработок с учетом исторического материала дореволюционных, советских и современных российских правоведов проводится анализ этапов развития принципа состязательности при рассмотрении экономических споров; формулируется основной понятийный аппарат всей диссертации, предопределяемый целями и задачами исследования.

     В первом параграфе первой главы – «Правовые доктрины о содержании принципа состязательности конца XIX – начала XX веков» – исследуются первые правовые доктрины о «состязательном начале», анализируются различные научные подходы к определению понятия и содержание принципа состязательности; дается исторический ракурс возникновения и развития принципа состязательности при рассмотрении и разрешении экономических споров. Обусловленное развитием экономических отношений и торгового оборота состязательное начало впервые нашло применение в процедурах рассмотрения дел в коммерческих судах, а нормативное закрепление – в нормах, регулирующих судопроизводство в этих судах (торговое судопроизводство).

     В диссертации прослеживается процесс  развития идеи состязательности от ее гиперболизации, о чем свидетельствовало включение в содержание «состязательного начала» таких принципов демократического процесса, как диспозитивность, гласность, устность и собственно состязательность, до полного отрицания принципа состязательности как принципа пассивного суда и формальной истины.

     На  следующем этапе развития в результате научных дискуссий доктрина состязательности была сформулирована на более высоком уровне. Наиболее актуальные проблемы реализации принципа состязательности были заложены именно в этот период: содержанием состязательности охватывались правовые конструкции сочетания инициативы сторон и активности суда, а также соотношения процессуальных прав и обязанностей сторон; была разработана идея концентрации в механизме реализации принципа состязательности – прообраз современной подготовки дела к судебному разбирательству, была обозначена проблема процессуальной ответственности лиц, участвующих в деле.

     Такие вопросы стоят перед современными учеными и практиками в связи  с совершенствованием арбитражного процессуального законодательства и механизма реализации принципа состязательности.

     Во  втором параграфе первой главы – «Исторические аспекты правового регулирования состязательного производства в арбитражном процессе» – определяются категории, составляющие содержание доктрины состязательного процесса на современном этапе; формулируется понятие принципа состязательности; определяются предпосылки развития состязательного процесса; обосновывается преемственность принципа состязательности в квазисудебных процедурах в рамках деятельности государственного арбитража и в судопроизводстве в арбитражных судах.

     Доказывается, что тенденции развития принципа состязательности на современном этапе обусловлены его преемственностью в квазисудебных процедурах разрешения экономических споров органами государственного арбитража. В силу специфических задач государственного арбитража по урегулированию (арбитрированию) споров роль принципа состязательности заключалась в обеспечении арбитра доказательственным и фактическим материалом, необходимым для такого урегулирования. В то же время процессуальная деятельность сторон жестко регламентировалась с возможностью применения санкций за неисполнение своих обязанностей в сфере доказывания.

     В контексте исследований Т.Е. Абовой, Р.Ф. Каллистратовой, А.Т. Боннера определяется соотношение принципов диспозитивности и состязательности, определяются понятие и содержание этих принципов, роль их взаимодействия в достижении целей правосудия. Особый акцент делается также на исследовании соотношения принципа состязательности и принципов объективной истины, следственного начала. С учетом предложенного в работе определения следственного начала обосновывается утверждение о том, что современный арбитражный процессуальный закон не содержит элементов следственного процесса, так как активность суда не носит произвольный характер, а предполагает инициативу суда только в строго определенных законом случаях.