Тенденции развития принципа состязательности в арбитражном процессе

 
 
 
 
 
 

     Автореферат

     диссертации на соискание ученой степени

     кандидата юридических наук

     Зайцевой  Алены Григорьевны 
 

     Тема  диссертационного исследования 

     Тенденции развития принципа состязательности в арбитражном  процессе 

     Научный руководитель-

     кандидат  юридических наук

     Андреева  Т.К.

     Специальность 12.00.15 гражданский процесс; арбитражный  процесс 
 
 
 
 
 
 
 

     Москва, 2007

 

      Диссертация выполнена в Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации на кафедре правового обеспечения рыночной экономики.

     Научный руководитель: кандидат юридических наук, Заслуженный юрист Российской Федерации Андреева Татьяна Константиновна

     Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор Каллистратова Римма Федоровна; кандидат юридических наук, доцент Моисеев Сергей Владимирович

     Ведущая организация: Кубанский  государственный  университет

     Защита диссертации состоится 11 мая 2007 года в 12.00 на заседании Диссертационного совета Д 502.006.15 в Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации по адресу: 117606, Москва, пр. Вернадского, д. 84, 1-ый учебный корпус, аудитория 2283.

     С диссертацией можно ознакомится  в читальном зале библиотеки Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации.

     Автореферат разослан 10 апреля 2007 года.

     Ученый  секретарьдиссертационного совета В.В. Зайцев 

 

      I. Общая характеристика работы 

     Актуальность  темы диссертационного исследования:

     Необходимость существования независимого и беспристрастного суда, действующего на основе правил справедливой правовой процедуры, свободного доступа к нему для любого субъекта права, стала сегодня ценностью, признаваемой в большинстве стран¹. Принцип состязательности арбитражного процесса является фундаментальной основой такой процедуры в системе арбитражных судов в Российской Федерации, что явилось результатом последовательного развития идеи состязательности в экономической юрисдикции (как деятельности уполномоченных органов по рассмотрению и разрешению экономических споров). В своем развитии принцип состязательности прошел несколько этапов, начиная с довольно ограниченного его толкования до собирательного явления, охватывающего все стадии арбитражного процесса и все виды производств, предопределяющего взаимодействие всех институтов арбитражного процессуального права.

     Концепция состязательного процесса, закрепленная в Арбитражном процессуальном кодексе Российской Федерации, не является уникальной для современной правовой системы России. В ее основе лежит доктрина, которая была разработана и широко применялась в римском праве, а позже была воспринята и нашла дальнейшее развитие в дореволюционной России и советском государстве. Всем своим развитием категория состязательного процесса подтверждает идею Концепции судебной реформы в РСФСР 1991 года о том, что процессуальные нормы отражают в концентрированном виде опыт познания абсолютных истин.

     Определение принципа состязательности в науке процессуального права начала XIX века вобрало в себя все самые прогрессивные идеи и взгляды того времени, которые выражались в необходимости исключения элементов следственного начала из сферы гражданского судопроизводства, закрепления права заинтересованного лица самостоятельно обращаться с иском в суд и определять предмет своих требований, возложения бремени доказывания на участвующих в деле лиц, устранения канцелярской тайны и введения гласного и устного судопроизводства. В трудах дореволюционных ученых состязательность определяется даже не как принцип, а как начало, «состязательное начало».

     Впервые правила состязательного процесса были предусмотрены в сфере рассмотрения и разрешения торговых споров в положениях Устава судопроизводства торгового 1832 года, то есть более чем за 30 лет до Судебной реформы 1864 года. Первые русские теории состязательности были разработаны уже после этой реформы и заложили основы учения о состязательном начале в судопроизводстве.

     В советское время принцип состязательности рассматривался как один из принципов арбитражного разбирательства – квазисудебной процедуры по рассмотрению и разрешению экономических (хозяйственных) споров в органах государственного арбитража. Существенные особенности закрепления и реализации указанного принципа на данном этапе наложили отпечаток на дальнейшее развитие принципа состязательности в рамках арбитражной процессуальной формы уже как формы судебной защиты прав и законных интересов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

     Предпосылками образования системы арбитражных  судов в Российской Федерации  как специальных судов для рассмотрения споров, возникающих в связи с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, явились фундаментальные преобразования в области экономики, политики и права России. Развитие законодательства в сфере регулирования предпринимательской и иной экономической деятельности, закрепление частной собственности на средства производства, возникновение сословия предпринимателей, усложнение экономических споров, а также историческая традиция государства закономерно способствовали созданию современной системы рассмотрения экономических споров. Одной из основных задач в этой сфере стала разработка таких правил судопроизводства, которые адекватно отражали бы специфику споров, возникающих в связи с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности.

     После принятия в 2002 году нового арбитражного процессуального законодательства обозначилась необходимость теоретических разработок в определении понятия и содержания принципа состязательности, механизма его реализации как принципа, обеспечивающего достижение конституционно значимых целей правосудия по экономическим спорам, определяющего эффективность всего механизма защиты прав и свобод человека и гражданина.

     Будучи закрепленным в Конституции Российской Федерации, принцип состязательности приобретает значение конституционного принципа осуществления правосудия. Тем самым была предопределена его особая роль в судебном процессе и его влияние на правила судопроизводства. Принцип состязательности представляется одним из основных регуляторов арбитражного процесса, он характеризуется особой объединяющей ролью в системе принципов арбитражного процессуального права как системе основных положений, руководящих идей, закрепленных в нормах арбитражного процессуального права и выражающих сущность и задачи данной отрасли права. Значительные изменения, произошедшие в арбитражном процессуальном законодательстве, потребовали детальной разработки теории состязательности в науке арбитражного процессуального права, анализа институтов арбитражного процессуального права через призму механизма реализации принципа состязательности. Но и до настоящего времени некоторые ключевые моменты принципа состязательности, его понятия и содержания, механизма реализации, являются спорными и недостаточно разработанными с теоретической и практической точек зрения.

     В науке процессуального права ощущается недостаток исследований, посвященных комплексному анализу принципа состязательности и механизму его реализации, тенденциям его развития, а также месту и роли этого принципа в системе принципов судопроизводства в арбитражных судах, в том числе его соотношению и взаимосвязи с такими правовыми институтами, как диспозитивность, следственное начало, принцип объективной истины. Между тем такое исследование необходимо не только с теоретической точки зрения, но и с позиций правоприменительной практики.

     Для оценки эффективности судебных процедур, существующих как в отдельных государствах, так и в международном сообществе в целом, признается необходимым наличие некой общей идеи, консолидирующего принципа, объединяющего некоторые важнейшие процессуальные гарантии в единое целое. Такой идеей для международного сообщества стала концепция справедливого судебного разбирательства, закрепленная в Конвенции о защите прав человека и основных свобод, включающая в себя совокупность принципов, взятых в единстве и взаимодействии и представляющих собой грани одной теории. Принцип состязательности в толковании Европейского Суда по правам человека является не просто составной частью концепции справедливого судебного разбирательства, а ее фундаментальным аспектом. Таким образом, принцип состязательности рассматривается и как международный процессуальный стандарт.

     С принятием АПК РФ 2002 года был завершен очередной этап реформирования судопроизводства в арбитражных судах России. Однако работа по его совершенствованию и по сей день остается актуальной, так как перед судебной системой ставятся новые задачи, главными из которых являются доступ к правосудию, повышение уровня защиты прав и законных интересов организаций и граждан, качества отправления правосудия. Во многом именно принцип состязательности является юридическим средством достижения поставленных задач, и, следовательно, определяет направления дальнейшего развития арбитражного процессуального законодательства.

     Практические  аспекты деятельности арбитражных судов требуют решения вопросов, которые связаны с совершенствованием реализации принципа состязательности в арбитражном процессе: расширения активности сторон при одновременном укреплении основ сильного и независимого суда; установления оптимального соотношения активности суда и процессуальной деятельности сторон; повышения процессуальной ответственности сторон за неисполнение возложенных на них процессуальных обязанностей и др.

     Указанные соображения обусловили выбор темы настоящее работы и определили цели и задачи диссертационного исследования.

     Цели  и задачи диссертационного исследования: Целями настоящей работы являются комплексный, всесторонний анализ совокупности теоретических разработок по проблемам состязательности в арбитражном и гражданском процессе, изучение теории и практики реализации принципа состязательности в арбитражном процессе как одной из основных гарантий справедливого судебного разбирательства, исследование регулятивной природы данного принципа, определение его значения, места и роли в эффективном отправлении правосудия арбитражными судами в Российской Федерации.

     Для достижения указанных целей были поставлены следующие задачи:

     - анализ правовых доктрин о содержании принципа состязательности, начиная с конца XIX века и до настоящего времени, в свете различных этапов исторического развития экономического правосудия и нормативного регулирования правил рассмотрения экономических споров;

     - определение понятия принципа состязательности в современном арбитражном процессуальном праве и выявление его характерных особенностей, обусловленных спецификой данной отрасли;

     - изучение места и роли принципа состязательности в системе принципов арбитражного процессуального права, определение гарантий его реализации;

     - установление круга проблемных вопросов, связанных с реализацией принципа состязательности в соответствии с АПК РФ 2002 года в судопроизводстве в арбитражных судах в различных видах производств в суде первой инстанции, а также при пересмотре судебных актов;

     - анализ практики Конституционного Суда РФ (далее – КС РФ) и Высшего Арбитражного Суда РФ (далее – ВАС РФ), а также практики федеральных арбитражных судов округов по применению положений Арбитражного процессуального кодекса РФ с позиций соблюдения принципа состязательности;

     - анализ практики Европейского  Суда по правам человека с  точки зрения места и значения принципа состязательности в концепции справедливого судебного разбирательства;

     - определения тенденций и перспектив развития принципа состязательности и выработка на их основе предложений по совершенствованию арбитражного процессуального законодательства.

     Объектом  диссертационного исследования является комплекс правоотношений в сфере реализации принципа состязательности в арбитражном процессе, тенденции его развития в арбитражном процессуальном праве.

     Предметом исследования являются: научные разработки российских и зарубежных авторов в области права о принципе состязательности; российское арбитражное процессуальное и гражданское процессуальное законодательство; практика ВАС РФ и КС РФ; международные стандарты в области обеспечения справедливого судебного разбирательства.

     Методологическая, теоретическая и  эмпирическая основа диссертационного исследования: В процессе исследования были использованы такие общие методы научного познания, как диалектический, исторический, системный, логический, сравнительный. Кроме того, применялись частно-научные методы, такие как формально-юридический, метод сравнительного правоведения, анализ и обобщение научных, нормативных и практических материалов.

     В процессе работы над диссертацией использовались труды отечественных и зарубежных правоведов, теоретиков и практиков  по вопросам теории арбитражного процессуального  и гражданского процессуального  права. В дореволюционной правовой науке проблемам состязательности посвятили свои труды выдающиеся русские ученые К.Н. Анненков, Е.В. Васьковский, Г. Вербловский, А.Х. Гольмстен, В.М. Гордон, Н.А. Гредескул, Краевский, М. Малинин, М. Малышев, Е.А. Нефедьев, В.А. Рязановский, профессор Окольский, И.Е. Энгельман, Т.М. Яблочков и другие ученые, чьи научные разработки сформировали концепцию состязательного начала, на основе которой строится и современное учение о принципе состязательности. Разработкой данной проблематики в советской и современной российской правовой науке в разное время занимались: Т.Е. Абова, С.М. Амосов, Т.К. Андреева, А.Т. Боннер, Е.А. Борисова, Е.А. Виноградова, А.Ф. Воронов, Р.Е. Гукасян, М.А. Гурвич, Г.А. Жилин, В.М. Жуйков, И.М. Зайцев, Р.Ф. Каллистратова, Н.И. Клейн, А.Ф. Клейнман, Л.Ф. Лесницкая, С.В. Моисеев, Т.Н. Нешатаева, Б.Я. Полонский, В.К. Пучинский, И.В. Решетникова, В.М. Семенов, В.Ф. Тараненко, М.К. Треушников, Д.А. Фурсов, Н.А. Чечина, В.М. Шерстюк, К.С. Юдельсон, М.К. Юков, В.Ф. Яковлев, В.В. Ярков и др.