Классификация инвесторов

    1) иметь собственный капитал, составляющий  не менее 100 млн. руб. При этом под собственным капиталом российского юридического лица понимается величина, определяемая путем вычитания из суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей паев), выкупленных у участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности участников (учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал. Под собственным капиталом иностранного юридического лица понимается стоимость его чистых активов, расчет которых подтверждается аудитором. Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные показатели, рассмотренные ниже, выраженные в иностранной валюте, пересчитываются в рубли по официальному курсу Банка России на дату проведения расчета, а в случае отсутствия официального курса - по кросс-курсу соответствующей валюты к рублю;

    2) совершать ежеквартально не менее  пяти сделок с ценными бумагами  и (или) иными финансовыми инструментами  в течение последних четырех  кварталов, совокупная цена которых  за указанные четыре квартала  составила не менее 3 млн. руб.  В перечень ценных бумаг и финансовых инструментов, учитываемых в этих целях, входят:

    государственные ценные бумаги РФ и ее субъектов;

    муниципальные ценные бумаги;

    акции российских акционерных обществ;

    облигации российских эмитентов;

    государственные ценные бумаги иностранных государств;

    акции иностранных акционерных обществ;

    облигации иностранных эмитентов;

    российские  депозитарные расписки;

    инвестиционные  паи;

    иные  обращающиеся на российских биржах финансовые инструменты (фьючерсы, опционы);

    3) иметь оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 1 млрд. руб.;

    4) иметь сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 2 млрд. руб.

    Юридическое лицо, отвечающее указанным требованиям, может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного или нескольких видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, одного или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

    Признавать  физическое и юридическое лицо квалифицированным инвестором могут брокеры, управляющие, управляющие компании паевого инвестиционного фонда или иные лица в случаях, предусмотренных федеральными законами.

    Лицо, осуществляющее признание квалифицированным  инвестором, обязано разработать  и утвердить документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (регламент), в том числе:

    требования  для признания лиц квалифицированными инвесторами;

    перечень  представляемых физическим и юридическим  лицом документов;

    порядок проверки соответствия физического или юридического лица требованиям, которым должно отвечать такое лицо для признания его квалифицированным инвестором;

    процедуру подтверждения квалифицированным  инвестором соответствия требованиям, необходимым для признания лица квалифицированным инвестором, если такое подтверждение предусмотрено Законом "ОРЦБ";

    срок  принятия решения о признании  или об отказе в признании лица квалифицированным инвестором, а  также порядок уведомления указанного лица о принятом решении;

    порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.

    Лицо, осуществляющее признание квалифицированным  инвестором, вправе устанавливать более  высокие требования для признания  лиц квалифицированными инвесторами, включая определение дополнительных требований. Такие требования должны быть едиными для всех физических и юридических лиц, претендующих на статус квалифицированного инвестора, и, следовательно, они не могут носить индивидуального характера.

    6. Физическое и юридическое лицо  признается квалифицированным инвестором на основании заявления, направляемого лицу, осуществляющему признание квалифицированным инвестором.

    Лицо, обращающееся с просьбой о признании  его квалифицированным инвестором, представляет лицу, осуществляющему  признание квалифицированным инвестором, заявление и документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором в соответствии с Положением о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, утвержденным Приказом ФСФР России от 18 марта 2008 г. N 08-12/пз-н, и регламентом лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором.

    Заявление с просьбой лица о признании его  квалифицированным инвестором должно содержать:

    перечень  видов услуг и перечень видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых лицо обращается с просьбой быть признанным квалифицированным инвестором;

    указание  на то, что заявитель осведомлен об ограничениях, установленных законодательством  в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов; особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам; если заявитель - физическое лицо, также о том, что физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в соответствии с п. 2 ст. 19 Закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" не выплачиваются компенсации из федерального компенсационного фонда.

    Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, в порядке, предусмотренном его регламентом, проводит проверку представленных заявителем документов на предмет соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором. При этом лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, имеет право запросить у заявителя дополнительные документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, вправе отказать в таком признании.

    Решение о признании лица квалифицированным  инвестором должно содержать указание на то, в отношении каких видов  услуг, и (или) ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов данное лицо признано квалифицированным инвестором. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, уведомляет лицо о принятом решении в порядке, предусмотренном регламентом. При этом в случае принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором уведомление должно содержать те же сведения, что и решение о признании лица квалифицированным инвестором.

    Лицо  считается признанным квалифицированным  инвестором с момента внесения записи о его включении в реестр лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором.

    Лицо, осуществляющее признание квалифицированным  инвестором, обязано требовать от юридического лица, признанного таковым, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для  признания лица квалифицированным инвестором, и проверять соблюдение указанных требований. Такая проверка должна проводиться в сроки, установленные договором, но не реже одного раза в год.

    Лицо, признанное квалифицированным инвестором, имеет право обратиться к лицу, признавшему его квалифицированным инвестором, с заявлением об отказе от статуса квалифицированного инвестора в целом или в отношении определенных видов оказываемых услуг, и (или) видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых он был признан квалифицированным инвестором. В удовлетворении такого заявления не может быть отказано. Необходимые изменения в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, вносятся не позднее следующего рабочего дня с даты получения заявления об отказе, а если сделки, совершенные за счет квалифицированного инвестора, подавшего заявление об отказе, не исполнены до момента получения указанного заявления, - не позднее следующего рабочего дня с даты исполнения последней совершенной сделки.

    Лицо, признанное квалифицированным инвестором в отношении определенных видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, и (или) видов оказываемых услуг, имеет право обратиться к лицу, признавшему его квалифицированным инвестором, с заявлением о признании его квалифицированным инвестором в отношении иных видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, и (или) видов оказываемых услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов. В этом случае признание лица квалифицированным инвестором осуществляется путем внесения в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, изменений, касающихся видов услуг, и (или) видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых данное лицо признано квалифицированным инвестором. О внесении указанных изменений в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, или об отказе от их внесения заявитель должен быть уведомлен в порядке и сроки, которые предусмотрены регламентом.

    7. Физическое и юридическое лицо  считается квалифицированным инвестором с момента внесения записи о его включении в реестр лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором. Поэтому на лицо, осуществляющее такое признание, возлагается обязанность вести реестр лиц, признанных им квалифицированными инвесторами (реестр). Порядок ведения реестра определяют нормы рассматриваемого Положения, а также разработанный на его основе регламент лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором.

    Включение лица в реестр осуществляется не позднее  следующего рабочего дня со дня принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором. В реестре должна содержаться следующая информация о квалифицированном инвесторе:

    фамилия, имя, отчество - для физического лица, полное и сокращенное наименование - для юридического лица;

    адрес (адрес регистрации, адрес фактического проживания) - для физического лица, место нахождения - для юридического лица;

    реквизиты документов, удостоверяющих его личность, - для физического лица, ИНН - для  российского юридического лица, а  для иностранного юридического лица - его регистрационный номер, дата регистрации и наименование регистрирующего органа;

    дата  внесения записи о лице в реестр;

    виды  услуг, и (или) виды ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, в отношении  которых данное лицо признано квалифицированным инвестором;

    дата  исключения лица из реестра;

    причина исключения лица из реестра;

    иная  информация (по усмотрению лица, осуществляющего  признание квалифицированным инвестором).

    Изменения вносятся в реестр по заявлению квалифицированного инвестора, в том числе по заявлению об отказе. Внесение изменений, связанных с исключением юридического лица из реестра, осуществляется в случае, если оно не подтвердило в порядке и сроки, которые установлены договором, соблюдение требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.

    По  запросу квалифицированного инвестора  лицо, осуществляющее признание квалифицированным  инвестором, обязано представить  квалифицированному инвестору выписку  из реестра, содержащую информацию о данном лице.

    Лицо, осуществляющее признание квалифицированным  инвестором, обязано ежеквартально  представлять в ФСФР России сведения о квалифицированных инвесторах, в том числе:

    сведения  о лице, осуществляющем признание  квалифицированным инвестором (полное и сокращенное наименования организации на русском языке; ИНН; сведения о наличии лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными, паевыми инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами);

    дату, на которую представляются сведения о реестре квалифицированных  инвесторов;

    сведения  о числе лиц, включенных в реестр квалифицированных инвесторов;