Отчет по практике в АО "АТФБанке"

Размер портфеля ценных бумаг за 2010 год уменьшился на  3.171.778 тыс. тенге  или на 15,6%.

Финансовые инструменты, оцениваемые по справедливой стоимости, изменения которой отражаются в составе прибыли или убытка за период:

В портфель ценных бумаг на 01.01.2011, оцениваемые по справедливой стоимости, изменения которой отражаются  в составе прибыли или убытка за период включены ценные бумаги приобритенные дочерними организациями: ЗАО «Банк Сибирь» в сумме 255.014 тыс.тенге и АО «АТФ Финанс»  в сумме 181.141 тыс.тенге.

Инвестиционные ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи, включают:

В тыс.тенге

В портфель ценных бумаг на 01.01.2011, имеющихся в наличии для продажи,  включены ценные бумаги  приобретенные дочерними организациями: ОАО «АТФБанк-Кыргызстан» в сумме 341.553 тыс. тенге, АО «АТФ Финанс»  в сумме 230.906 тыс.тенге.

ЦБ, удерживаемые до срока погашения на 01.01.2010 состоят из Казначейских векселей Министерства Финансов Республики Казахстан.

Основную долю портфеля ценных бумаг составляли государственные ценные бумаги -- ноты НБРК и облигации Министерства Финансов Республики Казахстан (более 80%). Из иностранных ценных бумаг в портфеле были в наличии негосударственные ценные бумаги эмитентов-нерезидентов РК. Остальную часть составили корпоративные ценные бумаги, в основном, приобретаемые в портфель банка и учитываемые по категории «ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи». Приобретение и продажа негосударственных ценных бумаг осуществлялась Банком на внутреннем рынке - торговой площадке KASE и на международном рынке через систему Reuters и Bloomberg. Переоценка справедливой стоимости корпоративных ценных бумаг производится еженедельно в первый рабочий день недели при установлении справедливой цены, а также каждый рабочий день при изменении учетного курса иностранных валют.

В течение года наблюдалось значительное сокращение доли корпоративных ценных бумаг и реализацией агентских облигаций нерезидентов РК в иностранной валюте. Операции купли-продажи ценных бумаг на вторичном рынке осуществлялись с осторожностью и покупки были в основном за счет средств от погашения ранее купленных ценных бумаг. Также особое предпочтение отдавалось краткосрочным инвестициям, нежели долгосрочным.

Для целей обеспечения текущей ликвидности в собственный портфель Банка приобретались государственные ценные бумаги- ноты НБРК и облигации Министерства Финансов, как на первичном, так и вторичном рынке ценных бумаг.

3.2. Кастодиальные услуги

Кастодиальная деятельность – это профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг по учету финансовых инструментов и денег клиентов, подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов с принятием на себя обязательств по их сохранности.

В рамках кастодиальной деятельности банк оказывал следующие услуги:

                исполнение сделок с активами клиентов;

                учет активов клиентов;

                расчет текущей стоимости и инвестиционного дохода;

                предоставление информационных услуг клиенту по корпоративным событиям;

                 получение вознаграждения и дивидендов по ценным бумагам клиентов.

За 31.12.2010г. в АО «АТФБанк» для клиентов по кастодиальной деятельности было открыто 453 лицевых счетов. По сравнению с 2009г., количество счетов увеличилось на 72 (прирост 19%).

Совокупная стоимость активов клиентов по состоянию за 31.12.2010г. составила 209.367 млн. тенге. По сравнению с 31.12.2009г. стоимость активов увеличилась на 47.329 млн. тенге (прирост 29%).

Текущая стоимость активов в разрезе групп клиентов за 31.12.2010г. составила: