Олигополия: максимизация прибыли в современном мире

Если сговор возможен, то фирмам выгоднее выбрать объем выпуска, максимизирующий общую прибыль  отрасли, и затем разделить прибыль  между собой.⁶ Объединение фирм с целью установления таких цен и объемов выпуска, при которых общая прибыль отрасли максимальна, называется картель.

Таким образом, задачу максимизации прибыли для двух фирмы, объединившихся в картель, можно алгебраически представить как:

 

Условия же оптимальности  для данных фирм можно записать в  виде:

 

 

Член  в каждом из уравнений означает, что каждая из фирм при выпуске дополнительной единицы будет учитывать эффект снижения цены как на свой выпуск, так и на выпуск другой фирмы. Это связано с тем, что теперь обе фирмы заинтересованы в максимизации не только своей, но и общей прибыли.

Примем предельные издержки равными нулю. Тогда функция совокупной прибыли картеля примет вид:

 

Условие равенства предельного  дохода предельным издержкам будет  выражено как

 

откуда

 

Итак, нами найден общий  объем выпуска фирм-олигополистов  при участии их в картеле. Графически данное решение показано на рис. 5. Поскольку  основной целью картеля является максимизация общей прибыли отрасли, предельная прибыль каждой из фирм должна быть одинаковой, иначе было бы выгодно, чтобы более прибыльная фирма производила больший объем выпуска.⁷ Графически это означает, что наклоны изопрофитных кривых должны быть одинаковы для каждой фирмы, т.е. изопрофитные кривые должны касаться друг друга. Таким образом, комбинации выпуска, максимизирующие общую прибыль картеля, лежат на линии, проходящей через точки касания изопрофитных кривых.

Рис. 5

Рис. 5 также иллюстрирует искушение  каждой из фирм картеля обмануть другую. Пусть, например, две фирмы делят  рынок поровну, и фирма 1 предполагает, что фирма 2 будет поддерживать свой выпуск постоянным. Если фирма 1 в данном случае увеличивает свой выпуск при  неизменном объеме выпуска фирмы 2, то она передвигается на более  низкую изопрофитную кривую, т.е. ее прибыль  увеличивается. Данное заключение, полученное с помощью графика, подтверждается на практике: если одна фирма предполагает, что выпуск другой будет постоянным, у нее возникает искушение  увеличить объем свое выпуска, чтобы  получить большую прибыль.

 

Выводы

 

Итак, в данной главе, на основании  работы Хэл. Р. Вэриана «Микроэкономика» нами проанализированы три основные модели поведения олигополистов: лидерство  по объему выпуска, лидерство по ценообразованию  и сговор. Возникает резонный вопрос: какая из моделей предпочтительней?

Вообще говоря, сговор имеет  результатом наименьший отраслевой выпуск и наивысшую цену. Одновременное  установление цен дает наивысший выпуск и самую низкую цену.

Остальные модели поведения (лидерство по ценообразованию и  лидерство по объему выпуска) находятся  между этими двумя крайностями  и на основе чистой теория нельзя сказать, какая из них предпочтительней. Если одна из фирм имеет возможность первой произвести инвестиции в производственные мощности, то она включается в модель как лидер по объему выпуска. С другой стороны, если есть фирма, которая распространяет каталог цен, то естественно считать эту фирму устанавливающей цены, т.е. лидером по ценообразованию.

 

Глава 3. Анализ работы Дж. Стиглера «Теория  олигополии»

 

Предпосылки работы

 

В основе работы американского экономиста, лауреата Нобелевской премии по экономике 1982 г., Дж. Стиглера «Теория олигополии» лежит предположение, что олигополисты стремятся к сговору с целью максимизации прибыли. В работе делается попытка согласовать это стремление с такими фактами, как невозможность сговора для многих фирм и значительно более высокая эффективность сговора в одних обстоятельствах, чем в других. Автор анализирует проблему надзора за осуществлением договоренности, в основе которой лежит тайный сговор. В статье рассматривается значительное число случаев привлечения этой теории и представляется некоторое количество эмпирических доказательств.

Задача сговора

 

Если придерживаться классической теории предприятий, стремящихся к  максимизации прибыли, то их поведение  не есть что-то предполагаемое, но скорее нечто дедуцированное.⁸ Фирмы в любой отрасли промышленности будут вести себя таким образом, чтобы при данных функциях предложения и спроса (в том числе соперников) их прибыль максимизировалась.

Максимум же прибыли  группы фирм достигается, когда эти  фирмы действуют совместно, как  один монополист. При этом важно, чтобы  фирмы, входящие в сговор, производили однородную продукцию.

Однородность продукции, как правило, определяется как идентичность изделий или (что считается эквивалентным) пар изделий, эластичность замещения между которыми бесконечна.⁹ Здесь важен факт идентичности изделий для любого покупателя, тогда как покупатели могут быть совершенно различны с точки зрения продавцов.

 

Методы сговора

 

Сговор  олигополистов может принимать разные формы, наиболее распространенной из которых является прямое слияние, которое, однако, часто является неприемлемым из-за отрицательного эффекта от масштаба производства. Менее широко распространен картель с агентством по общей продаже, также имеющий свои недостатки: такая форма сговора плохо приспособлена для работы по отдельным заказам и часто имеет дело с большими административными расходами при обеспечении стандартов качества, снижения цен, внедрения новых изделий и т.д.

Важным условием сговора фирм является согласование структуры цен, соответствующих  виду сделок, которые они готовы осуществить. Пусть сговор состоялся, и структура цен согласована. Как было показано в предыдущей главе, если какой-либо участник соглашения тайно нарушит его, он получит большую прибыль, чем если будет следовать ему. Кроме того, из общей практики человеческого поведения следует тот факт, что соблюдение всех соглашений, нарушение которых выгодно нарушителю, должно обеспечиваться принудительно.¹⁰ Таким образом, ни один сговор не может игнорировать проблему принуждения к обоюдному соблюдению соглашения.

Главным инструментом принуждения  является выявление существенных отклонений от согласованных цен, ведь будучи обнаруженными, эти отклонения имеет тенденцию  к исчезновению, так как они больше не являются секретными, и к ним будут подтягиваться другие участники сговора. Однако, когда снижение цен обнаруживается не полно, очевиден явный недостаток сговора: он должен установить цены намного выше конкурентного уровня, чтобы побуждения к снижению цен были малы, или же ограничить сговор рамками, в пределах которых эффективное побуждение к соблюдению соглашения было бы возможным.

В этом контексте, наиболее эффективным  методом борьбы с тайным соглашением  является раздел рынка. Наблюдение за объемом выпуска и соответствующие правила для перераспределения прибылей и убытков, возникающих в результате отклонения от установленных квот, устраняются побуждения к тайному снижению цен. К несчастью для олигополистов, такая форма сговора быстро обнаруживается, так как она предполагает побочные платежи друг другу и неизбежно попадает в выходные отчетности компаний.

Другим эффективным методом  сговора может быть закрепления  каждого покупателя за одним продавцом. Особенно эффективен данный метод при  долгосрочном снижении цен, если покупатели конкурирую между собой: более низкие цены для покупателей одного из продавцов могут затем привести к увеличению их доли на рынке и, таким образом, кривая долгосрочного спроса продавца, снижающего цены, будет более эластичной, чем кривая отрасли.

Однако прикрепление покупателей  к продавцам также порождает  трудности определенного рода. Трудности  эти заключаются в том, что  покупательский спрос испытывает постоянные колебания, а значит разные продавцы будут испытывать большие изменения  в относительном объеме выпуска  в коротком периоде.

Однако в основе характеристики нормального рынка лежит как устойчивость, так и изменчивость. Интенсивность появления новых покупателей может быть мала. Некоторое перемещение покупателей будет наблюдаться даже в режиме эффективного сговора, так как целый ряд мелких причин мы можем объединить как "случайные факторы". Часто будет отмечаться некоторый раздел покупателей между несколькими продавцами - мера, которая может быть использована покупателями для увеличения трудности надзора за осуществлением соглашения о ценах. Мы вступаем, таким образом, в мир косвенных улик или, как иногда говорят, в мир вероятности.¹¹

Эмпирическая  проверка теории

 

Первым  эмпирическим доказательством теории может послужить исследование, которое  рассматривало оплату газетной рекламы, как функцию числа вечерних газет  в городе. Оплата рекламы шляпников  сильно зависит от тиража газеты, так что в 1939 г. была изучена регрессия цен рекламы в зависимости от тиража для 53 городов. Остатки (в логарифмической форме) для этого уравнения регрессии приведены в табл. 5.¹² Можно отметить, что в городах с одной газетой наблюдается плата на 5% выше средней, в городах с двумя газетами на 5% ниже средней, а города с одной вечерней газетой, но располагающие также независимой утренней газетой находятся почти посредине между этими двумя точками.

Число вечерних газет	n	Средний остаток (log)	Стандартное отклонение от среднего
Одна     с утренней газетой     без утренней газеты	23  10  13	0.0211  -0.0174  0.0507	0.0210  0.0324  0.0233
Две	30	-0.0213	0.0135

Табл.1

 

Второе исследование –  местные тарифы на американских радиостанциях четырех штатов - Огайо, Индиана, Мичиган и Иллинойс. Основное уравнение учитывает помимо количества конкурентов ряд других факторов (мощность станции, население округа, в котором расположена станция, и т.д.). Общий результат, показанный в табл. 6¹³, сходен с результатом для газет: эластичность цены относительно числа конкурентов очень мала ). В этом примере число станций в округе составляло от одной до .

№ п/п	Независимые переменные	Коэффициент регрессии	Стандартная погрешность
1.	Логарифм  населения округа, 1960 г.	0.238	0.026
2.	Логарифм  мощности станции (в кВт)	0.206	0.015
3.	Несущественные  переменные периода радиовещания:  а) время от восхода солнца до заката  б) больше а, меньше 18 ч  в) 18-21 ч	-0.114    -0.086  -0.053	0.025    0.027  0.028
4.	Логарифм  числа станций в округе	-0.074	0.046
		R2 = 0.743

Табл.2 

Заключение

 

Проанализировав на основе работ Х. Вэриана «Микроэкономика» и Дж. Стиглера «Теория олигополии» всевозможные модели поведения олигополиста, можно сделать вывод, что олигополия по своей сути есть игра. Олигополист, стремясь максимизировать свою прибыль, может решить либо принять за основание цену, установленную лидером и выбирать объем выпуска исходя из данной цены, либо самому установить цену и объем выпуска, проявив себя в качестве лидера по ценообразованию, либо одновременно с другими фирмами устанавливать цену и объем выпуска. Наконец, олигополисты могут вступить в сговор, установив общие цены и объем выпуска и выступив, по сути, как монополист, максимизирующий свою прибыль.

Выбор модели поведения  олигополиста нельзя однозначно определить в рамках чистой теории. Как было показано выше, сговор при прочих равных условиях имеет результатом наименьший отраслевой выпуск и наивысшую цену. Одновременное установление цен дает наивысший выпуск и самую низкую цену. Таким образом, олигополисту следует тщательно изучить конъюнктуру рынка, а также поведение других участников рынка в целях выбора наиболее рационального поведения.

Роль олигополий в структуре  современных рыночных отношений  нельзя переоценить. Особенно велико значение олигополистов в экономике современной России. По данным ФАС (Федеральной антимонопольной службы) более 80% рынка нефтепродуктов сосредоточено в руках пяти крупных нефтяных компаний (ОАО «Роснефть», ОАО «Лукойл», ОАО «ТНК-ВР», ОАО «Сургутнефтегаз», ОАО «Газпром»), более 80% рынка черной металлургии контролируется девятью фирмами (в т.ч. ОАО «Северсталь», ОАО «ЕвразХолдинг», ОАО «НЛМК»), более 75% рынка услуг подвижной радиотелефонной связи сосредоточено в руках трех фирм (ОАО «Мобильные ТелеСистемы», ОАО «Вымпел – Коммуникации» и ОАО «МегаФон»), более 50% рынка пассажирских авиаперевозок распределено между пятью авиакомпаниями («Аэрофлот», «Трансаэро», «Пулково», «Красноярские авиалинии» и «Сибирь»).¹⁴ Уже по этим немногочисленным примерам видно, насколько актуален в российской экономической действительности вопрос регулирования картельных сговоров.

Федеральным законом от 26.07.2006 г. №135-ФЗ «О защите конкуренции» определены функции и полномочия ФАС России в области проведения государственной политики развития конкуренции. ФАС является уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере конкуренции на товарных рынках, защиты конкуренции на рынке финансовых услуг, деятельности субъектов естественных монополий и рекламы.¹⁵ Важной функцией ФАС в том числе является регулирование картельных сговоров. К примеру, в 2008 г. Федеральная антимонопольная служба приняла решение о возбуждении дел в отношении крупнейших поставщиков авиатоплива: «Лукойл», «Газпромнефть», ТНК-BP, «Сургутнефтегаз» и «Роснефть» - подозревая их в сговоре.¹⁶