Судебное доказывание и доказательства

В третьих, письменные доказательства чаще всего возникают до возбуждения арбитражного процесса, вне связи с ним.

Письменные доказательства принято  классифицировать по ряду оснований:

1) по субъекту, от которого исходит  документ письменные доказательства принято подразделять на официальные и частные (неофициальные). Официальные документы обладают определенными признаками. Они исходят от органов государства, общественных организаций, должностных лиц и т.п., т.е. от тех, кто правомочен их издавать. Вследствие этого официальные документы должны обладать определенными реквизитами, соответствовать компетенции органа, их издавшего, либо требованиям, установленным законом для совершения тех или иных юридических действий. К официальным документам следует отнести сделки, для совершения которых установлены определенные требования: это сделки в простой письменной   форме, нотариально   удостоверенные   сделки и   сделки, подлежащие государственной регистрации. По сравнению с официальными документами частные (неофициальные) документы реже используются в арбитражном процессе. К неофициальным документам принято относить те, которые исходят от частных лиц, либо не связаны с выполнением каких-то полномочий.

2)   по содержанию письменные  доказательства принято подразделять  на распорядительные и справочно-информационные. Для распорядительных документов свойствен  властно-волевой  характер. Перечисленные выше официальные     документы,     обладающие распорядительным характером, и относятся распорядительным. Справочно-информационные    доказательства носят    осведомительный характер о каких-то обстоятельствах (акты, отчеты, протоколы, письма и проч.). Справочно-информационные  доказательства  могут носить  как официальный, так и частный характер.

3)   по способу образования  документы могут быть подлинными и копиями.  Развитие ксерокопировальной техники привело к технической возможности получения аутентичных копий. Тем не менее для подтверждения достоверности копии часто требуется ее заверение соответствующим лицом.

Согласно ст.60 АПК письменные доказательства представляются в арбитражный суд  в подлиннике, когда обстоятельства дела обстоятельства дела согласно законам  и иным нормативным актам подлежат подтверждению только такими документами  или в других необходимых случаях  по требованию суда. Требования о представлении  подлинных документов продиктовано стремлением, получить достоверные  доказательства, предотвратить получение  подделанных документов. Суд имеет  право требовать представления  подлинного документа, но своему усмотрению. Отдельно следует остановиться на использовании  в арбитражном процессе документов, изготовленных с помощью электронно-вычислительных устройств. Одна из важнейших проблем  подобных доказательств - как проверить  их достоверность. Здесь применяются  общие положения о том, что  документ, изготовленный с помощью  электронно-вычислительных устройств, должен быть читаемым и должен обладать необходимыми реквизитами. При наличии  реквизитов документ приобретает юридическую  силу.

В бизнесе нередко используется электронно-цифровая подпись. Использование  электронно-цифровой подписи должно быть либо предусмотрено законодательством, либо соглашением сторон (ч.2 ст. 160 ГК РФ). Спор между сторонами договора, скрепленного электронно-цифровой подписью, может быть разрешен в соответствии с правилами, одобренными участниками системы использования подобной подписи или нормами права.

Вещественными доказательствами являются предметы, которые своим внешним видом, внутренними свойствами, местом их нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела (ст.76 АПК). В этом определении явно проступает отличие вещественных доказательств от письменных.

Вещественные доказательства в  арбитражном процессе могут быть собственно доказательствами, например, пломбы на контейнерах и т.п. Но часто  вещественные доказательства одновременно выступают объектом материально-правового  спора. К примеру, по делу о признании  права собственности на строение, строение является объектом материально-правого  спора и в то же время вещественным доказательством. На исследовании вещественного  доказательства не отражается указанное  положение.

Для исследования вещественных доказательств  в суде необходимо их сохранить. По общему правилу вещественные доказательства, подлежащие представлению в суд, хранятся в арбитражном суде. Некрупные  вещественные доказательства, бумаги хранятся в досье дела. Для хранения крупных вещей принято использовать камеру хранения. Все вещи описываются, оригинал описи находится в материалах дела.

Вещественные доказательства, которые  не могут быть доставлены в арбитражный  суд, хранятся в месте их нахождения. Они так же должны быть описаны, при необходимости – сфотографированы, или засняты на видеопленку (ч.3 ст.78 АПК). Может быть назначен хранитель имущества, с которым заключается соответствующий договор. Хранитель обязуется сохранить вещи в неизменном виде. Исходя из свойств вещи, хранителю может быть разрешено пользоваться имуществом, если это не приведет к порче вещи или утрате ею своих качеств.

Суд осуществляет контроль над соблюдением  условий хранения имущества. Относительно вещественного доказательства, которое  одновременно является и объектом спора, хранение осуществляется по нормам об обеспечении иска и по правилам исполнительного  производства. После вступления решения  арбитражного суда в законную силу вещественные доказательства возвращаются тем лицам, от которых они были получены, либо передаются тем, за кем  признано право на эти предметы, либо реализуется в ином порядке, определяемом судом (ст.80 АПК). В случае отказа владельца вещи или кого, кем вещественное доказательство было  представлено в суд, арбитражный  суд решает судьбу вещи (передача другим лицам и проч.). Если же предметы не могут находиться во владении отдельных лиц, то они передаются соответствующим организациям.

Арбитражный суд вправе произвести осмотр и исследование доказательств  в месте их нахождения в случае невозможности или затруднительности  доставки в суд ( ч.1 ст.78 АПК). Как правило, в месте нахождения производится осмотр вещественных доказательств, например недвижимого имущества, реже – письменных доказательств (если необходимо отобрать определенные документы или возникают сложности и проч.). В каждом конкретном деле вопрос о производстве непосредственного осмотра доказательств решается индивидуально. Может быть выбран и иной путь (вместо осмотра и исследования доказательств в месте их нахождения), например проведение аудиторской проверки, экспертизы и т.п. При проведении осмотра и исследования доказательств на месте арбитражный суд извещает участвующих в деле лиц. Однако их неявка не препятствует производству осмотра и исследованию доказательств. В необходимых случаях к осмотру могут быть привлечены эксперты и свидетели. Непосредственно после осмотра и исследования доказательств в месте их нахождения составляется протокол (ч.2-4 ст.78 АПК). Доказательства должны быть подробно описаны, опечатаны, а в случае необходимости засняты на фото- или видеопленку.

Подобный осмотр осуществляется в  рамках территории соответствующего субъекта Федерации. Протокол, составляемый по результатам осмотра и исследования доказательств, является одним из доказательств  по делу, оценивается наряду с другими  доказательствами и может оспариваться лицами, участвующими в деле. Вещественные доказательства, подвергающиеся быстрой  порче осматриваются и исследуются  арбитражным судом немедленно в месте их нахождения (ст.79 АПК). Лица, участвующие в деле, извещаются о месте и времени осмотра доказательств, подвергающихся быстрой порче, если эти лица могут прибыть в место нахождения вещественных доказательств к моменту его осмотра. Неявка извещенных лиц, участвующих в деле, не препятствует осмотру и исследованию вещественных доказательств.

3.2. Объяснения сторон  и третьих лиц

Объяснения лиц, участвующих в  деле, наравне с другими с другими  признаются средствами доказывания  в арбитражном процессе. Прежде всего, необходимо выяснить субъективный состав тех, кто дает объяснения. В соответствии с АПК - это лица, участвующие в деле, а именно: стороны, третьи лица; заявители и иные заинтересованные лица - в делах об установлении фактов, имеющих юридическое значение, и о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан; прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд с иском в защиту государственных и общественных интересов. Стороной в деле может быть как физическое, так и юридическое лицо. В связи с этим встает вопрос, кто дает объяснения в качестве стороны или третьего лица, если ими являются юридические лица. Поскольку АПК говорит о том, что объяснения даются об известных обстоятельствах, имеющих значение для дела, то речь идет о конкретных физических, а не юридических лицах. В соответствии с п.З ст.53 ГК лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Для решения вопроса о том, кто должен давать объяснения, важно указание данной нормы на лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени. Речь идет о руководителе юридического лица. Но для дачи объяснений так же необходимо, чтобы руководитель обладал информацией об обстоятельствах, имеющих значение для дела. Если стороной в гражданско-правовом споре выступает гражданин-предприниматель, то он и дает объяснения по делу. Эти положения полностью распространяются на третьих лиц. При проверке достоверности доказательств должна учитываться заинтересованность сторон и третьих лиц. К рассматриваемому средству доказывания относятся объяснения прокурора, представителей государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, обратившихся в арбитражный суд с иском в защиту государственных и общественных интересов.

Объяснения могут быть даны как  в устной, так и в письменной форме.

В отличие от свидетелей лица, участвующие  в деле, не предупреждаются об уголовной  ответственности за дачу заведомо ложных показаний и отказ или уклонение  от дачи показаний. Достоверность объяснений должна быть подтверждена какими-то доказательствами. Если же факт обосновывается только объяснениями лиц, участвующими в деле, то этого недостаточно для признания факта установленным.

Важной разновидностью объяснения лиц, участвующих в деле, является признание. Под признанием здесь  понимается согласие с фактом, на котором  другое лицо основывает свои требования или возражения. Признание факта  надо отличать от признания иска. Признание  факта основывается на распределении  бремени доказывания, в соответствии, с которым каждая сторона доказывает определенные факты. Арбитражный суд  может считать факт установленным, если у него нет сомнений в том, что признание соответствует обстоятельствам дела и не совершено под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения или с целью сокрытия истины.

3.3. Свидетельские показания

Это средство доказывания имеет  место в арбитражном процессе значительно реже, чем в суде общей  юрисдикции. Свидетелем может быть любое лицо, которому и известны сведения и обстоятельства, имеющие  значение для правильного разрешения спора арбитражным судом.

Свидетелем может быть любое  лицо, которому известны обстоятельства, имеющие значение для дела. Свидетелем может быть не только должностное  лицо или иной работник организации, но и любое другое лицо, не работающее в организации, являющейся стороной по делу. Свидетель обязан явиться  в арбитражный суд по вызову арбитражного суда и сообщить все известные  ему сведения, по поводу которых  он вызван. Показания свидетеля состоят из свободного рассказа арбитражному суду о том, что ему известно по делу. Затем свидетелю могут быть заданы вопросы. Показания свидетель дает устно. Но законом предусмотрено правило, по которому арбитражный суд может предложить свидетелю изложить свои показания в письменной форме, поскольку в заседании протокол не ведется. Свидетель волен согласиться или отказаться. Предложение о письменном виде показаний допускается до или после устного допроса, но не вместо него. В отличие от ГПК процедура допроса в арбитражном суде менее разработана.

Арбитражный суд разъясняет свидетелю  его обязанности и права. Свидетель  обязан правдиво изложить все известные  ему сведения в связи рассматриваемым  делом, отвечать на вопросы суда, участвующих  в арбитражном производстве лиц. Свидетель имеет право на получение заработной платы за время отсутствия на работе в связи с явкой в арбитражный суд. Свидетели, не являющиеся рабочими и служащими, получают вознаграждение за отвлечение их от работы или обычных занятий. Кроме того, им возмещаются расходы по проезду, найму жилого помещения, выплачиваются суточные, если они проживают вне месте нахождения арбитражного суда.

Свидетель предупреждается об уголовной  ответственности за дачу заведомо ложных показаний и отказ или отклонение от дачи показаний (ст. 307, 308 УК РФ). О  разъяснении ему прав и обязанностей свидетель дает подписку, которая  приобщается к делу.

4. Заключение эксперта

Для разъяснения возникающих при  рассмотрении дела вопросов, требующих  специальных познаний, арбитражный  суд по ходатайству лица, участвующего в деле, назначает экспертизу. В  арбитражном судопроизводстве могут  иметь место различные экспертизы, однако наиболее частыми являются экономические, товароведческие, бухгалтерские,технологические, инженерно-технические и т.д. Бухгалтерская экспертиза, например, назначается для анализа данных о финансово-хозяйственных операциях, которые отражены в бухгалтерском учете. Товароведческая экспертиза предназначена для изучения новых товаров, их свойств, соответствия качества товара прейскурантной или договорной цене и проч. Товароведческая экспертиза может проводиться относительно продовольственных или непродовольственных товаров. Планово-экономическая экспертиза позволяет ответить на вопрос об обоснованности нормативов материальных и трудовых затрат на производство продукции и т.п.

Заключение экспертов не может  затрагивать правовых вопросов, так  как экспертиза назначается при  необходимости специальных познаний, но не в области правовых знаний. Экспертиза назначается по ходатайству  лиц, участвующих в деле. Арбитражный  суд рассматривает все вопросы, которые участвующие в деле лица предлагают поставить перед экспертизой. Но окончательный круг вопросов, по которым требуется заключение экспертизы, устанавливается арбитражным судом. Законодательством может быть предусмотрена  возможность назначения экспертизы по инициативе суда.

Процедура назначения экспертизы состоит  из нескольких юридически важных шагов. Во-первых, участвующие в деле лица вправе (но не обязаны) представить  арбитражному суду вопросы, которые  должны быть разъяснены при проведении экспертизы. Окончательно круг вопросов для экспертного исследования формирует  суд. Суд вправе мотивированно отклонить  вопросы, предложенные сторонами; может  без каких либо объяснений вносить  редакционные уточнения, не изменяющие смысл вопросов участвующих в  деле лиц; вправе самостоятельно поставить  вопросы пред экспертом. Во-вторых, лица, участвующие в деле, вправе предложить кандидатуры экспертов. Суд вправе отклонить предложенные кандидатуры экспертов. В третьих, о назначении экспертизы суд выносит определение. Определение может быть вынесено как в виде отдельного акта, так и совместно с актами о совершении иных процессуальных действий (о приостановлении производства по делу и проч.).