Теории экономического цикла и конъюнктуры

3. ОСНОВНЫЕ  СОВРЕМЕННЫЕ ТЕОРИИ ДЛИННЫХ ВОЛН

   Современные теории циклов открывает инновационная теория, разработанная австрийским ученым И. Шумпетером. Шумпетер предпринял попытку выявить движущие силы экономической динамики. Он исходил из представления экономического развития как циклического процесса структурных изменений, рождающихся внутри экономики. Согласно гипотезе Шумпетера основным фактором этого процесса служит инновационная деятельность предпринимателя.

Как утверждал  Шумпетер, рынок нужно представлять как эволюционный процесс непрерывно сменяющих друг друга волн инноваций, который он называл процессом созидательного разрушения. По его мнению, успех рыночной системы заключается не в эффективном достижении статического оптимального равновесия, а в способности осуществлять динамические изменения в технологии и достигать динамического роста посредством таких изменений. Щумпетер выдвинул гипотезу, что превращение изобретений и новых знаний в инновации является результатом деятельности небольшого числа исключительно одаренных предпринимателей с выдающимися интеллектом и деловой энергией. Вскоре после выхода в свет книг Шумпетера "Теория экономического развития" и "Циклы деловой активности" инновационная теория была подвергнута серьезной критике. В частности, С. Кузнец писал, что Шумпетер  практически не обсуждает условия возникновения инноваций и не объясняет, почему равномерный и непрерывный приток нововведений трансформируется в циклический процесс экономической динамики⁷.

   Помимо Й. Шумпетера к последователям инновационного направления в теории длинных волн относят таких ученых, как Саймон Кузнец. Герхард Менш, Альфред Клайнкнехт, Якоб Ван Дайн.

   В середине 70-х годов XX века в Массачусетском технологическом университете под руководством профессора Дж. Форрестера была создана теория перенакопления. На основании данных, полученных в результате опроса бизнесменов, финансистов, политических деятелей была разработана математическая модель, в результате исследования которой, были получены

следующие результаты: за большие циклы, отвечают процессы, происходящие в отраслях, выпускающих средства производства. Этот механизм можно описать так: допустим, что конечный продукт экономики состоит из двух секторов: создания средств производства и выпуска потребительских товаров. Капитальный сектор, производящий средства производства, обеспечивает машинами и оборудованием не только отрасли, выпускающие потребительские товары, но и самого себя. Рост потребления вызывает еще более быстрое увеличение потребности в средствах производства. Рост капитала в условиях постоянного спроса ускоряется дополнительными обстоятельствами: спекуляциями, переоценкой спроса, изменением реального процента по кредитам, различным срокам запаздывания поставок, пирамидальной платежной структуре. Все эти факторы способствуют перенакоплению в капитальном секторе. Заказы сначала резко растут, затем резко сокращаются. По мнению Форрестера. в настоящее время наличествует избыток в секторе средств производства. В 1970 -1984 гг. XX века группой учёных, работавшей под руководством Кристофера Фримена, была разработана теория длинных волн, основанная на влиянии рабочей силы ⁸.

    Согласно этой теории, изменение  уровня занятости выступает не только как следствие общего состояния экономики, но играет активную роль как фактор, определяющий экономическую активность.

   Упрощенно влияние занятости можно описать  следующим образом. Введение новых технологий вызывает к жизни новые отрасли. На ранних стадиях применения новых технологий, спрос на рабочую силу носит ограниченный или интенсивный характер. Это происходит в силу того, что объемы нового производства еще не велики и требуется не массовая, а особо квалифицированная, уникальная рабочая сила. Постепенно увеличиваются объемы производства, и акцент делается на капиталосберегающей технике, спрос на рабочую силу начинает увеличиваться. Этот рост продолжается до насыщения спроса, как на рабочую силу, так и на соответствующие товары.

Параллельно растет заработная плата, и увеличиваются  издержки. Возникает необходимость трудосберегающих инноваций. Происходит отлив рабочей силы, снижение заработной платы, и общего спроса, то есть спад в экономике.

   Теории  Дж. Форрестера и К. Фримена имеют много общего с теорией мультипликатора-акселератора, разработанной П. Самуэльсоном⁹ и Дж. Р ' Хиксом. Согласно этой теории увеличение инвестиций приводит к многократному увеличению реального национального дохода. При этом инвестиции стимулируются оживлением текущей экономической конъюнктуры, измеряемой все тем же национальным доходом. В результате реальный национальный доход и совокупные инвестиции оказываются функциями друг от друга. На основании этой взаимозависимости, вследствие которой изменения национального дохода и инвестиций взаимно усиливают друг друга - была построена модель циклических колебаний деловой активности. При этом взаимодействие между указанными переменными имело свои границы. Верхней границей является национальный доход, обеспечивающий полную занятость (т. е. производственный потенциал), а нижней - объем инвестиций, соответствующий амортизации основного капитала.

   Существенный  вклад в развитие теории мультипликатора-акселератора вложил Николас Кальдор. Кальдор  критиковал простые модели мультипликатора-акселератора за то, что они были либо нереалистично стабильными, либо нереалистично нестабильными. По мнению Кальдора. теория эндогенного бизнес - цикла должна быть основана на нелинейности инвестиционной функции, но он также высказывал мнение, что циклы, имеющие место в реальности, не являются чисто эндогенными. В частности, он предполагал, что рост активности предпринимателей мог бы вызвать кумулятивный подъем инвестиций, который бы периодически сталкивался с экзогенными барьерами, такими как полная занятость.

   Польский  экономист Михал Калецкий также  работал над теорией бизнес - циклов. В своих работах Калецкий рассматривал различные модели бизнес - циклов: линейную (1935), нелинейную (1937, 1939) и линейную с влиянием экзогенного шока.

   Важную  роль в развитии теории цикличности сыграл У. У. Ростоу. Он предположил, что изменения в спросе и предложении сырья и пищевых продуктов, а соответственно цен на них, сказываются на инновационной активности, которая определяет последовательность лидирующих отраслей и сама зависит от них. Кроме того, большое влияние оказывают демографические факторы, жилищное строительство, изменение структуры рабочей силы. Ростоу выделял в теории длинных волн три направления: аграрно-ценовое, инновационно - инвестиционное и демографическое и анализировал длинные волны Кондратьева, стремясь проследить взаимосвязь трех выделенных им направлений в каждом из циклов.

   Российский  экономист В. Г. Клинов, рассматривая длинные волны Кондратьева, пришёл к выводу о тесной взаимосвязи циклов конъюнктуры и научно-технического прогресса (НТП). По мнению Клинова¹⁰, колебания темпов экономического развития в рамках полувековых циклов, связаны с волновой природой НТП. Клинов предполагает, что волновая природа НТП обусловлена следующими факторами:

• чередованием периодов чистого накопления (формирования новых 
  больших    технологических    систем     и    отставания     среднего    уровня 
  применяемой      техники      от     уровня.      обеспечиваемого      последними 
  достижениями НТП) и периодов чистого расходования потенциала НТП (в 
  форме    приближения    среднего    уровня    применяемой    технологии    к 
  прогрессивному);
• периодической сменой технологической и конструкторской фаз НТП.

- сменой периодов замедления и ускорения роста инфраструктуры.

Анализируя  статистические данные, Клинов приходит к выводу, что

первая    половина    большого    цикла    связана    с    расходованием    ранее накопленного потенциала НТП. В начале цикла разница в эффективности техники, вводимой и выводимой из эксплуатации, особенно велика. Высокая отдача от вложений в новейшую технику стимулирует повышение нормы капиталовложений и тем самым обеспечивает более быстрый переход на новый уровень техники, а, следовательно, повышает темпы экономического развития.

   Повышение нормы капиталовложений в первой половине большого цикла связано также с интенсивным ростом производства новых товаров и услуг на базе новых технологических систем с преобладанием конструкторской ветви НТП. Наконец, также в это время происходит интенсивное разрастание инфраструктуры, что также ведет к повышению нормы капиталовложений, т.к. изменения в материально-технической базе экономики не ограничиваются обновлением парка машин и оборудования. Основной чертой второй половины длинного цикла является уменьшение капиталовложений ввиду уменьшения отдачи на вложенный капитал, ввиду уменьшения разницы в эффективности между уровнем вводимой в эксплуатацию техники и достигнутым средним уровнем техники за время интенсивного обновления капитала в первой половине цикла и насыщения рынка. В результате темпы экономического развития снижаются. Наблюдается увеличение безработицы, указывающее на то. что среднегодовые значения темпа прироста производительности труда и темпа прироста численности рабочей силы превышают темп прироста выпуска продукции.

   Для второй половины большого цикла характерно снижение 
интенсивности развития инфраструктуры при большем акценте на 
обновлении активной части основного капитала.

По мнению Клинова¹¹, переход к новому большому циклу связан с тем, что 
вложения в модернизацию основных фондов на прежней технической основе 
становятся все менее перспективными по сравнению с вложениями в 
принципиально новые системы техники.

         Связь всех ранее прокомментированных экономических циклов можно проиллюстрировать на примере анализа циклов разной протяженности. Самыми длительными являются циклы Н. Д. Кондратьева сроком в 40-60 лет, движущей силой которых являются изменения в технологии производства и инновации.  Кроме циклов Кондратьева в экономическом развитии обычно выделяются циклы С. Кузнеца (их продолжительность ограничивается 20 годами, а движущими силами являются радикальные изменения в воспроизводственной структуре производства); циклы К. Джаглера с периодичностью 7-11 лет как итог взаимодействия многообразных денежно-кредитных факторов;  циклы Дж. Китчина продолжительностью в 3-5 лет, генерируемые динамикой относительной величины запасов товарно-материальных ценностей на предприятиях; частные хозяйственные циклы, охватывающие период от 1 до 12 лет и существующие в связи с колебаниями инвестиционной активности. В развитии этих циклов венгерским экономистом Б. Шипошем обнаружена следующая зависимость: более продолжительные циклы "вбирая" в себя, поглощают более короткие. При этом продолжительность каждого последующего цикла примерно вдвое короче предыдущего. Это означает, что цикличность в экономике суть система циклов с жесткими причинно-следственными связями, основной контур которой образуют долгосрочные циклы. Их механизмы определяются взаимодействием циклов меньшей продолжительности.  Все они взаимодополняемы, а их обобщение говорит о множественности причин возникновения такого сложного явления, как длинноволновой цикл. В целом, рассматривая причины экономических циклов,  можно  объединить их в две основные группы:

1. Теории, основанные на действии объективных факторов:

а) денежная теория, объясняющая цикл экспансией и сжатием банковского кредита;

б) теория нововведений;

в)  теория солнечных пятен - погоды – урожая.

II. Теории, основанные на действии субъективных факторов:

а) психологическая теория, трактующая цикл как следствие охватывающих население волн пессимистического и оптимистического настроения;

б) теория недопотребления, усматривающая причину цикла в слишком большой доле дохода, идущей богатым и бережливым людям, по сравнению с тем, что может быть инвестировано;

в) теория чрезмерного инвестирования, сторонники которой полагают, что причиной рецессии является скорее чрезмерное, чем недостаточное инвестирование.

                К сожалению, все приведенные теории имеют слабые места, которые заключаются в необходимости привлечения каких-либо внешних воздействий, или невозможности объяснения всех  наблюдаемых эффектов.  Поэтому в последнее же время наибольшей популярностью пользуется теория,  основанная на синтезе  объективных и субъективных факторов.  Ее авторы считают, что внешние факторы дают первоначальный толчок циклу, а внутренние приводят к пофазным колебаниям. 

          При всем разнообразии трактовок причин и последствий колебаний конъюнктуры существует общее понимание того факта, что государство может и должно проводить антициклическую политику, сглаживать циклические колебания для поддержания экономической стабильности.   
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

    4. ГОСУДАРСТВЕННОЕ АНТИЦИКЛИЧЕСКОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ 

               В преодолении кризиса  в  современных  условиях     значительную  роль играет  антикризисная политика. В экономической литературе существуют разные подходы к этому вопросу. Борьба  с разными перепадами экономической конъюнктуры  –  это  самая трудная из проблем, которые   приходится  сегодня решать  правительствам.  К концу  ХХ  века,  многие  страны    научились  сглаживать   пики   колебаний экономической конъюнктуры и предотвращать экономические кризисы.

               Для  решения этой  задачи      используются     много   разнообразных экономических инструментов в зависимости  от  двух  основных  подходов     к проведению   антикризисной  политики  в современных условиях.