Национальный депозитарный центр: особенности деятельности

К инвентарным операциям относятся:

    прием ценных бумаг на хранение и учет;

    снятие ценных бумаг с хранения и учета;

    перевод ценных бумаг;

    перемещение ценных бумаг.

2.3.3.     Информационные операции

Информационные операции – депозитарные операции, связанные с формированием отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.

К информационным операциям относятся:

    формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария;

    формирование отчета об операциях по счету депо Депонента;

    формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.

2.3.4.     Комплексные операции

Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные.

К комплексным операциям относятся:

    блокирование ценных бумаг;

    снятие блокирования ценных бумаг;

    обременение ценных бумаг обязательствами;

    прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.

2.3.5.     Глобальные операции

Глобальные операции – депозитарные операции приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.

К глобальным операциям относятся:

    конвертация ценных бумаг;

    аннулирование (погашение) ценных бумаг;

    дробление или консолидация ценных бумаг;

    выплата доходов ценными бумагами;

    объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

    аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

По итогам исполнения каждой операции Депозитарием по требованию клиента предоставляется соответствующий документ о проведенной операции.

2.4.   Депозитарные услуги

В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий в порядке, предусмотренном депозитарным договором с Депонентом, оказывает следующие депозитарные услуги:

         обеспечивает учет и удостоверение прав на ценные бумаги, а также учет и удостоверение перехода прав на ценные бумаги;

         обеспечивает по поручению Депонента перевод ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо как в данном Депозитарии, так и в любой другой Депозитарий;

         обеспечивает по поручению Депонента перевод именных ценных бумаг на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг;

         обеспечивает прием ценных бумаг, переводимых на счета Депонентов из других Депозитариев или от реестродержателя;

         обеспечивает прием на хранение и выдачу сертификатов ценных бумаг, принятых на депозитарное обслуживание данным Депозитарием;

         осуществляет контроль подлинности сертификатов, принимаемых на хранение, а также контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными и (или) похищенными, не находились в розыске, или не были включены в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

         обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета;

         регистрирует факты обременения ценных бумаг Депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц;

         предоставляет Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;

         предпринимает действия, содействующие владельцам ценных бумаг в реализации их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерным обществом, на получение дивидендов и иных платежей по ценным бумагам;

         получает и передает Депонентам предоставленные реестродержателем, эмитентом или Депозитарием места хранения информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов;

         получает и передает реестродержателю, эмитенту или депозитарию места хранения информацию и документы, полученные от Депонентов;

         принимает все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя;

         предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий.

Расчеты на биржевом рынке

В качестве расчетного депозитария крупнейших российских торговых площадок – Московской Межбанковской Валютной Биржи (ЗАО ММВБ), Фондовой биржи ММВБ (ФБ ММВБ), Санкт-Петербургской Валютной Биржи (СПВБ) – НРД осуществляет расчеты по итогам торгов.

НРД обслуживает 100% сделок на рынке ОФЗ и облигаций Банка России, около 100% сделок на рынке корпоративных и региональных облигаций, 99% биржевых сделок с акциями.

Расчеты по сделкам с ценными бумагами проводятся по результатам торговой сессии и клиринга: торговая система передает в НРД нетто-обязательства и нетто-требования участников торгов для проведения по счетам депо профессиональных участников и их клиентов.

НРД предоставляет своим депонентам полный спектр услуг по расчетам и хранению ценных бумаг, котируемых на торговых площадках. Обмен информацией с биржами происходит в режиме реального времени: ценные бумаги, зачисленные на торговый раздел счета депо в НРД, сразу попадают на торги. Депоненты НРД имеют возможность оперативно заключать сделки с ценными бумагами, допущенными к обращению на организованных рынках, переводить ценные бумаги из одной торговой системы в другую.

Исполнение операций на внебиржевом рынке

НРД осуществляет два вида расчетных операций на внебиржевом рынке: внутренние переводы между депонентами НРД и внешние переводы между депонентами НРД и их контрагентами, имеющими счета в других учетных организациях (регистраторах и депозитариях).

Внутренние переводы между депонентами НРД

Проведение расчетов между депонентами НРД осуществляется на условиях свободной поставки ценных бумаг или путем перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам (принцип «поставки против платежа» (DVP)). Расчеты на условиях DVP предполагают одновременный расчет по ценным бумагам и денежным средствам в рублях или иностранной валюте по счетам депонентов, открытым в НРД.

Все внутренние переводы совершаются в режиме on-line. Сроки приема поручений и исполнения операций приведены в разделе «Временные графики».

Внешние переводы ценных бумаг

Большинство операций по лицевым счетам номинального держателя НРД в реестрах владельцев именных ценных бумаг осуществляется с использованием электронного документооборота, что позволяет сократить сроки проведения операций в реестрах и обеспечить более оперативный обмен конфиденциальной информацией с держателями реестров.

Использование «Моста» НРД-ДКК позволяет депонентам осуществлять операции перевода ценных бумаг между торговыми площадками ФБ ММВБ и РТС в течение одного операционного дня, минуя выполнение операций по перерегистрации ценных бумаг в реестрах владельцев ценных бумаг, что дает возможность снизить издержки, которые несут депоненты.

Схема ускоренных расчетов (Speedy Settlement Scheme, SSS) между НРД и «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» (ИНГ) позволяет посредством междепозитарных переводов, минуя выполнение операций по перерегистрации ценных бумаг в реестрах владельцев ценных бумаг, сократить время на поставку акций и оптимизировать расчеты по сделкам, заключенным между клиентами НРД и ИНГ.

НРД предоставляет своим клиентам доступ к международным рынкам через прямые счета НРД, открытые в международных расчетно-клиринговых организациях Clearstream Banking S.A. и Euroclear Bank S.A./N.V. Данная услуга позволяет депонентам НРД учитывать иностранные ценные бумаги и еврооблигации РФ на своих счетах депо, открытых в НРД.

НРД имеет междепозитарные счета в ОА «Центральный депозитарий ценных бумаг» Республики Казахстан, НРД Азербайджана и РУП «Республиканский Центральный Депозитарий ценных бумаг» Республики Беларусь, что позволяет проводить операции с ценными бумагами казахстанских, азербайджанских и белорусских эмитентов на условиях «свободной поставки».

Услуги, содействующие владельцам в реализации прав по ценным бумагам

Одним из важных направлений депозитарного обслуживания НРД является предоставление депонентам услуг, позволяющих владельцам ценных бумаг быстро и своевременно реализовать права по принадлежащим им ценным бумагам, участвовать в деятельности обществ.

Для этих целей НРД создана и постоянно совершенствуется оперативная система информирования депонентов обо всех событиях по эмитентам, их ценным бумагам и корпоративным действиям, проводимым эмитентами, которая обеспечивает депонентов (клиентов депонентов) самой полной и оперативной информацией по всем корпоративным действиям эмитентов ценных бумаг, принятых на обслуживание в НРД.

НРД предоставляет депонентам полный спектр услуг, содействующих депонентам и их клиентам в реализации прав по принадлежащим им ценным бумагам, который включает:

Услуги, связанные с проведением эмитентами корпоративных действий

В перечень услуг, предоставляемых НРД для обеспечения реализации прав владельцев, удостоверенных ценными бумагами, при осуществлении эмитентами корпоративных действий входит:

1. передача эмитенту и регистратору при составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг всех полученных НРД сведений о депонентах (клиентах депонентов) и принадлежащих им ценных бумагах для обеспечения владельцам возможности реализации прав:

o                       участия в общих собраниях акционеров,

o                       получения доходов по ценным бумагам,

o                       реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг,

o                       иных прав;

2. передача эмитенту всех сведений о предъявительских ценных бумагах и депонентах (клиентах депонентов), на счетах которых учитываются предъявительские ценные бумаги, необходимых для осуществления владельцами прав по предъявительским ценным бумагам:

o                       получение купона,

o                       сумм погашений,

o                       иных прав;

3. информирование депонентов о предстоящих собраниях акционеров с предоставлением полученных от регистраторов и эмитентов повестки дня и других материалов к собранию акционеров, о предстоящих выплатах доходов и сумм погашений по ценным бумагам, обслуживаемым НРД;
4. отслеживание проводимых эмитентами корпоративных действий и информирование о них депонентов, в том числе о:

o                       конвертации ценных бумаг, включая консолидацию и дробление обслуживаемых НРД ценных бумаг;

o                       начислении дополнительных ценных бумаг и подписке на ценные бумаги нового выпуска;

o                       реорганизации и ликвидации эмитентов;

o                       обмене ценных бумаг и выкупе ценных бумаг эмитентом;

o                       досрочном погашении и досрочном выкупе ценных бумаг эмитентом;

o                       добровольной конвертации ценных бумаг и реализации преимущественного права приобретения дополнительных ценных бумаг;

o                       проведении погашения и аннулирования ценных бумаг;

o                       других событиях по обслуживаемым НРД ценным бумагам;

5. доведение до депонентов информации об иных действиях, производимых с принятыми НРД на обслуживание ценными бумагами (объединение выпусков с присвоением единого государственного регистрационного номера, регистрация дополнительных выпусков и присоединение к основному выпуску, изменение параметров выпусков);
6. предоставление депонентам информации и документов по эмитентам и ценным бумагам, принятым НРД на обслуживание, путем размещения информации на сайте и подготовки информации по индивидуальным запросам депонентов;
7. обеспечение депонентам (клиентам депонентов), владеющим необходимым процентом голосующих акций, возможности реализации права запрашивать данные из реестра о полных наименованиях (именах) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;
8. обеспечение передачи иной информации и документов, необходимых для реализации депонентами (клиентами депонентов) прав по ценным бумагам;
9. оперативное информирование депонентов о действиях эмитентов, регистраторов и регулирующих органов, затрагивающих интересы владельцев ценных бумаг, принятых на обслуживание НРД.

Выполнение поручений депонентов, связанных с реализацией прав

НРД выполняет поручения депонентов, связанные с реализацией прав, удостоверенных ценными бумагами, принятыми на обслуживание НРД. По запросам и поручениям депонентов НРД: