Субъекты государственного регулирования рынка ценных бумаг

Автор работы: Пользователь скрыл имя, 02 Ноября 2012 в 15:33, доклад

Краткое описание

Основной задачей всей системы государственного регулирования рынка является формирование, и обеспечение соблюдения правил деятельности всех его субъектов, при которых рынок ценных бумаг наиболее эффективно выполняет свои основные макроэкономические функции — мобилизацию свободных ресурсов для развития экономики и формирование доходных и надежных инструментов сбережения для населения.
В этом случае к субъектам, деятельность которых является объектом регулирования, относятся:
• эмитенты ценных бумаг;
• профессиональные участники рынка ценных бумаг;
• специалисты профучастников;
• саморегулируемые организации.

Содержимое работы - 1 файл

rynki.docx

— 30.64 Кб (Скачать файл)

 

5) сведения о финансово-хозяйственной  деятельности эмитента: результаты  финансово хозяйственной деятельности, факторы, влияющие на них, ликвидность  эмитента; о размере, структуре и достаточности капитала и оборотных средств, о политике в области научно-технического развития и др.;

 

6) подробные сведения  о лицах, входящих в органы  управления эмитента, и краткие  сведения о сотрудниках (работниках) эмитента: размеры вознаграждений, льгот и компенсаций руководящим  лицам; численность, состав и  уровень образования работников; обязательства эмитента перед  работниками; доля руководящих  лиц в уставном капитале эмитента, в дочерних и зависимых обществах и др.;

 

7) сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в осуществлении которых имелась заинтересованность: общее число акционеров;                        

 

8) бухгалтерская отчетность  эмитента и иная финансовая  информация: годовая бухгалтерская  отчетность за последние 3 года, квартальная отчетность за последний  завершенный квартал; сведения  о существенных изменениях в  составе имущества; сведения об  участии в судебных процессах  и др.;

 

9) подробные сведения  о порядке и условиях размещения  ценной бумаги. Сюда включаются  все те же данные о выпуске, что и в кратких сведениях, но в развернутом виде, включая расходы, связанные с эмиссией; порядок возврата средств в случае признания выпуска недействительным или несостоявшимся и др.;

 

10) дополнительные сведения  об эмитенте и размещенных  им эмиссионных ценных бумагах: размеры и структура уставного капитала эмитента, его изменения за 5 последних лет; сведения о ранее размещенных ценных бумагах эмитента; органы управления эмитента и их компетенция.

 

Раскрытие информации — это процесс обеспечения ее доступности всем заинтересованным в ней лицам, гарантирующий ее нахождение и получение. Суть раскрытия информации на рынке ценных бумаг состоит в том, чтобы любое лицо, которое проявило интерес к ценным бумагам данного эмитента, могло бы свободно, без трудностей получить общедоступную информацию об эмитенте и его размещенных ценных бумагах.

В случае регистрации проспекта  ценных бумаг информация, содержащаяся в нем, должна стать доступной для всех участников рынка независимо от целей получения данной информации. Это проявляется, в частности, в том, что эмитент обязан опубликовать сведения о государственной регистрации выпуска своих ценных бумаг, указав порядок доступа любого лица к проспекту эмиссии в средствах массовой информации, распространяемых тиражом не менее:

• 10 тыс. экземпляров в  случае открытой подписки;

• 1 тыс. экземпляров в  случае закрытой подписки, сопровождающейся регистрацией указанного проспекта.

 

Раскрытие информации эмитентом  в случае регистрации проспекта  ценных бумаг не огранивается самой  процедурой эмиссии, а продолжается в течение всего обращения ценных бумаг эмитента. Эмитент обязан продолжать раскрывать информацию в форме:

• ежеквартального отчета о своей деятельности;

• сообщений о существенных фактах, затрагивающих финансово-хозяйственную  деятельность эмитента.

Существенные факты деятельности эмитента — это факты, которые  влияют на рынок его ценных бумаг  и на изменение их цен.

К таким сведениям относятся  факты о:

• реорганизации эмитента, его дочерних и зависимых обществ;

• выпуске эмитентом новых  ценных бумаг, начисленных и выплаченных доходах по его ценным бумагам и др.                                                                                                                                       

Сообщения обо всех указанных  фактах направляются в федеральный  орган исполнительной власти по рынку  ценных бумаг и публикуются эмитентом в течение не позднее 5 дней с момента наступления факта в средствах массовой информации, распространяемых тиражом, доступным для большинства владельцев ценных бумаг эмитента.

 

 


Информация о работе Субъекты государственного регулирования рынка ценных бумаг