Лоуренс Роберт Клейн

Наличие таких институтов – непременное  условие эффективного хозяйствования. Необходимо создание и использование  в хозяйственной практике соответствующих  рынков, деловых предприятий, осуществляющих оценку капиталов, торговлю ценными  бумагами, превращение финансовых потоков  в конкретные формы реальных производственных активов. В противном случае возрастает риск экономических ошибок, углубления социального неравенства, взрывоопасных  ситуаций, грозящих кризисом и всеобщим хаосом.

Каждый  шаг в этом направлении может  потребовать нескольких лет. Идея постепенной  реализации подобных шагов и их проверки на эффективность кажется вполне оправданной. Многие кризисы, включая  кризис задолженности развивающихся  стран в 80-х годах, финансовый кризис в Мексике в 1994 г., теперешний азиатский  финансовый кризис возникли из-за недостатков  государственного регулирования, предоставления необоснованных кредитов, повлекших  за собой банкротства, резкие колебания  валютных курсов и фондовых рынков. В ряде стран все это вылилось в захват собственности криминальными  элементами или проведение ими нелегальных  операций. Если бы необходимые экономические  институты существовали и действовали, а рынки были открыты для процессов  глобализации лишь в ограниченной степени, весьма вероятно, что некоторых из этих нарушений удалось бы избежать.

Подобные  проблемы, связанные с глобализацией  рынков, затрагивают не только развивающиеся  страны, стремящиеся повысить свой экономический статус. США пережили серьезный кризис кредитных и  сберегательных учреждений, который  разрешался с помощью спешных, адекватных данному случаю мер, подобно тому, как это делалось во времена кризиса  задолженности 80-х годов. В настоящее  время в Японии можно наблюдать  финансовые скандалы, криминальную активность, необоснованные кредиты со стороны  крупных финансовых компаний, приведшие  к банкротству ряда ведущих предприятий.

Наряду  со свободным движением финансовых услуг и капиталов важное значение имеет беспрепятственное перемещение людей. Жители относительно бедных стран третьего мира находят применение в качестве неквалифицированной или малоквалифицированной рабочей силы в развитых странах. Это могут быть сельскохозяйственные рабочие, шахтеры, члены строительных бригад, рабочие сферы обслуживания. Несмотря на нередко тяжелые условия труда, для многих жизнь и работа в этих странах представляется более привлекательной, чем на родине, некоторые питают надежду остаться там на постоянное жительство, другие хотят повысить свою квалификацию.

Принимающие страны, использующие обычно иностранных "гостей" для заполнения определенных ниш на рынке труда, связанных  с низкоквалифицированной и малооплачиваемой работой, пытаются удерживать иммиграцию в известных пределах. Вместе с  тем в рамках некоторых региональных экономических группировок, например Европейского союза, разрешается свободное  перемещение людей, однако государства, желающие присоединиться к этому  союзу, встречают сопротивление  со стороны его членов, которые  не хотят предоставить им право на свободную иммиграцию.

В современных  условиях глобализации телекоммуникационные технологии открывают новые возможности  в этой области. Создание компьютерных программ и их применение, например, для обработки данных, возможно практически  повсеместно. Любая компания в Европе, Северной Америке или Японии может  с легкостью поручить выполнение компьютерных работ исполнителю, находящемуся в другой стране, и немедленно получить готовую работу в своем офисе.

В ряде районов мира предприятия, работающие на экспорт, уже в течение нескольких десятилетий выполняли полностью  или частично заказы производственного  или научно-исследовательского характера  для иностранных компаний. По завершении работы продукция (готовое изделие  или его часть) упаковывается  и направляется в нужное место. Хотя такая практика отнюдь не нова, ее масштабы теперь расширяются, охватывая все  новые продукты и географические районы. Производство стало мобильным, не требуя при этом мобильности рабочей  силы для выполнения своих задач.

Этот  процесс, называемый "аутсорсингом", сочетается с другим процессом –  сокращением ( даунсайзинг ). Типичный ход событий в рамках подобного  процесса начинается с того, что  компания приходит к выводу о чрезмерно  высоких издержках производства и необходимости их снижения. Затем  она увольняет часть своих  рабочих в стране базирования, которые  попадают, таким образом, под "сокращение", поскольку их высокая заработная плата составляет значительную часть  издержек. Незавершенное производство или полуфабрикаты транспортируются на другое предприятие, скорее всего  в ту или иную развивающуюся страну с низкой стоимостью рабочей силы. После выполнения конкретной производственной задачи продукция снова транспортируется для дальнейшей обработки или  отгрузки в готовом виде на рынок  или на головную базу.

Какова  же судьба рабочих, которые подверглись  сокращению у себя дома? Они должны искать занятость в ином месте  – в другой компании, другой сфере  деятельности или другой стране. Интересно  отметить, что в США в условиях расширения практики сокращений и аутсорсинга  экономика оказалась способной  поддерживать стабильную тенденцию  снижения уровня безработицы, который  в настоящее время составляет около 5%.

Таким образом, происходит перенос производства, в то время как рабочие остаются на месте, если они не подпали под  сокращение и не вынуждены искать альтернативной занятости. 

Полностью либерализованная глобальная экономика  предоставляет свободу движению товаров, услуг, капиталов и людей. При этом перемещения людей можно  в значительной мере (хотя далеко не полностью) избежать. Большинство экономистов, придерживающихся принципов свободной  торговли, согласятся с либерализацией подобного типа. Однако вопрос о  свободном движении финансовых инструментов и капиталов требует особого  рассмотрения. Здесь не обойдется  без ограничений. 

Некоторые ограничения  глобализации

Финансовые  рынки претерпели глубокие технологические  изменения в результате использования  электронного трансферта финансовых инструментов, разработки производных инструментов и методов финансового инжиниринга. Финансовый инжиниринг и экономическая  теория, на которую он опирается, привели  к появлению новых методов  управления риском, которые пока детально не изучены. Кроме того, институциональная  инфраструктура еще не создана в  полном объеме. Это касается не только упомянутых выше институтов (законодательство, правила, процедуры банкротства), но и институтов, связанных с обращением производных финансовых инструментов. Особенно это касается развивающихся  стран, лишенных многих необходимых  институтов подобного рода.

Лауреат Нобелевской премии по экономике  Роберт Мертон признал необходимость  государственного регулирования и  создания институтов, действующих в  целях повышения эффективности  использования новых методов  финансового инжиниринга. Он отметил, что хотя со времени мирового кризиса  задолженности 80-х годов и последующего кризиса кредитных и сберегательных учреждений в США пока не было столь  же крупных финансовых потрясений, дисбаланс между финансовыми  инструментами и развитием инфраструктуры может привести к расстройству функционирования мировой финансовой системы.

Мексиканский  валютный кризис 1994 г. и азиатский  финансовый кризис 1997/98 г. носили серьезный  характер, однако их удалось удержать под контролем. Обвал на Нью-Йоркской фондовой бирже в 1987 г. не привел к  краху американской экономики и  не затронул другие страны, но это отнюдь не умаляет его опасности. То же относится  к краху банка "Бэрингс" в  Сингапуре. Упомянутые кризисы должны заставить участников финансового  рынка, которые еще не понимают значения новой финансовой технологии, задуматься о том, как они могут ею воспользоваться, чтобы избежать аналогичных потрясений в будущем. В конце концов люди научатся пользоваться данной технологией  разумно, но для этого надо пройти этап обучения. Не следует, однако, забывать, что банки и другие финансовые учреждения оперируют чужими деньгами, поэтому "цена" такого обучения весьма высока.

Выгоды  от глобализации финансов и торговли могут оказаться весьма значительными, проблема в том, чтобы найти динамичный и безболезненный путь освоения нового подхода. Необходимо отказаться от попыток  навязать новую модель глобализации методами, напоминающими шоковую  терапию при переходе от плановой экономики к рыночной, или путем  тотального дерегулирования финансовых рынков. Чрезвычайно важно сохранить  экономическую стабильность и сдержать спекулятивную активность за счет постепенного внедрения каждого существенного  нововведения и его апробирования  до того, как оно войдет в силу, и до перехода к следующему этапу. Должны быть созданы необходимые  институты, распространены соответствующие  инструкции.

Для того чтобы глобализация работала эффективно, а новые технологии осваивались  должным образом, следует соблюдать  определенные нормы международного поведения. Во-первых, нужны открытость и прозрачность информации, ее регулярное и полное предоставление. Во-вторых, необходимо ликвидировать незаконную торговлю и покровительство с помощью скрытых связей ("блатной капитализм"), устранить легитимным путем все другие формы коррупции. 

Официальным лицам следует вовремя вносить  коррективы в свои решения и учиться  на собственных ошибках. Установление неизменного курса национальных валют по отношению к доллару  США без учета изменившихся обстоятельств  чревато опасными последствиями, как  это было в Таиланде и других странах  Юго-Восточной Азии во время последнего финансового кризиса. Нужно остановить бездумное разрушение окружающей среды, сократить чрезмерные военные расходы.

Ни глобализация, ни другие формы международного сотрудничества и интеграции не будут работать, если не исправить все эти очевидные  отклонения от надлежащих норм международного поведения, которые в дальнейшем должны четко соблюдаться. Нужно  предпринять позитивные шаги по созданию необходимых институтов, стимулировать  тщательный сбор информации и движение ее постоянно растущих потоков.

Л. Клейн на государственном таможенном комитете РФ

20 июня  ГТК России посетил Нобелевский  лауреат по экономике 1980 г.  Лоуренс Р. Клейн. Со своими  коллегами из компании Global Insight (образована  в 2001 г. путем слияния компаний Data Resources и Wharton Econometric Forecasting) он провел  презентацию Модели прогнозирования  таможенных рисков.  
 
Лоуренс С. Клейн отметил, что поскольку Россия становится все более интегрированной в мировую экономику, внутренняя ситуация становится все более зависимой от внешних факторов. Учитывая, что ГТК ведает всеми аспектами внешней торговли в России от сбора платежей до юридических вопросов, анализ и прогнозирование внешней торговли чрезвычайно важны для определения политики внешнеторгового регулирования.  
 
Далее он рассмотрел различные аспекты таможенных рисков, которые он определил как вероятность невыполнения таможенных правил, что создает теневой импорт. Для борьбы с теневым импортом и стимулирования внешней торговли к проблеме таможенных рисков целесообразно подойти с системной макроэкономической точки зрения, что позволит анализировать торговые потоки в разрезе товаров и стран, выявить ранние сигналы, предупреждающие о таможенных рисках. Тогда как микро-подход рассматривает отдельные виды таможенного обмана. При этом подходе можно лишь идентифицировать случаи таможенного обмана, несвязанные друг с другом. Лоуренс Р. Клейн дал некоторые конкретные рекомендации для организации эконометрического подхода к разработке системы определения таможенных рисков. Для успеха этой работы необходимо создание развернутой базы данных с достаточным уровнем их детализации, использование метода зеркальной статистики и ряда других инструментов.  
 
Первый заместитель председателя ГТК России Леонид Лозбенко, поблагодарив Нобелевского лауреата за развернутый и очень полезный доклад, отметил, что данная тема в настоящее время находится в центре внимания у руководства ГТК России, так как в ближайшие годы таможенная служба будет базировать свою работу именно на системе управления рисками.

Список литературы:

1. Википедия - свободная энциклопедия. ru.wikipedia.org
2. Губский Е.Ф. Лауреаты Нобелевской премии. 1992 г.
3. Клейн Л. Проект ЛИНК. — Экономика и математические методы, 1977 г., т. 13
4. Клейн Л. Глобализация: вызов национальным экономикам. — Проблемы теории и практики управления, 1998 г., № 6
5. Лауреаты Нобелевской премии: Энциклопедия: Пер. с англ.- М.: Прогресс, 1992 г.
6. Он-лайн энциклопедия «Кругосвет» http://www.krugosvet.ru/