Косвенные иски

Зарождение  косвенного иска

Данный вид  иска давно известен праву многих развитых стран. Косвенный иск отражает возможности общества или группы акционеров принудить менеджеров общества к определенному варианту поведения. Тем самым разрешаются конфликты  между владельцами общества (акционерами) и его руководителями. 

Концепция косвенного иска произошла из практики английского траста, то есть доверительного управления чужим имуществом. В основе траста – принцип управления чужим  имуществом средствами его владельцев (акционеров), это диктует соответствующие обязанности управляющим директорам корпорации, менеджерам. На них возлагается "доверительная ответственность". Управляющие должны действовать наиболее эффективно в интересах корпорации, в конечном счете – в интересах акционеров, относясь к исполнению своих обязанностей с "должной заботой". 

По мере "распыления" акций среди множества  акционеров исчезала фигура единоличного собственника корпорации, управление сосредоточивалось в руках менеджеров, действовавших подчас в собственных интересах, а не в интересах нанявших их акционеров. Такие конфликты интересов стали первопричиной появления косвенных исков как правового средства воздействия отдельных групп акционеров на менеджеров корпораций. 

Появление косвенного иска в России и его нормативная основа.

Глобальные  политические перемены в конце прошлого века привели к закреплению частноправовых начал в сфере экономики. Был  принят новый ГК, ряд законов, регламентирующих деятельность хоз. товариществ и  обществ. 

Впервые возможность предъявления косвенного иска в российском законодательстве появилась в Гражданском кодексе. Так, в соответствии с п. 3 ст. 53 ГК лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Оно обязано по требованию учредителей (участников) юридического лица, если иное не предусмотрено законом или договором, возместить убытки, причиненные им юридическому лицу. 

По  мнению профессора В.В. Яркова ст. 53 ГК содержит общие признаки косвенного иска (1.в ней определен субъектный состав;2.указывается, что материально-правовое требование принадлежит юр.лицу, а обязанным субъектом выступает лицо, которое действует от имени юр.лица;3. право на предъявление иска предоставлено участнику юр.лица;4. определен характер искового требования – возмещение убытков; 5. определены пределы ответственности руководителя в п. 3 – возможно освобождение от возмещения убытков в случае, предусмотренном законом или договором) 

Анализ действующего российского законодательства позволяет  выделить следующие случаи использования  косвенного (производного) иска:

     1). Требование участника юр.лица  к выступающим от имени последнего  лицам о возмещении убытков,  причиненных юр.лицу (в соответствии с п.3 ст.53 ГК РФ, п.5,6 ст. 71 ФЗ «Об акционерных обществах», п.5 ст. 44 ФЗ «Об ООО»)

     2). Требование участника юр.лица  о признании недействительной  сделки, совершенной юр.лицом (ст.173 ГК РФ, п. 5 ст. 45, п. 5 ст. 46 ФЗ «Об  ООО», п. 6 ст. 79 и п.1 ст. 84 ФЗ «Об акционерных обществах»)

     3) Требование участника дочернего  общества к основному обществу (товариществу) о возмещении убытков,  причиненных дочернему обществу (ст. 105 ГК РФ, ст. 6 «Об ООО» и  ст. 6 ФЗ «Об акционерных обществах»).

Данные случаи регламентированы соответствующими нормами  ГК, ФЗ «Об АО», «Об ООО». 

Ярков В.В. указывает, что Конструкция косвенного иска не получила адекватного отражения в процессуальных кодексах, что обусловило сложности в его применении. 

Как справедливо отмечает Т.В. Сахнова, конструкция косвенного иска имеет свое законодательное материально-правовое основание, однако ей недостает процессуального «узаконения», что породило в доктрине споры. 

Характеристика  косвенного иска по российскому праву/российской доктрине. 

    Косвенный иск, это иск заявляемый акционером в защиту интересов акционерного общества, всех акционеров, которым  опосредованно (не в данном процессе) защищается и интерес акционера, обратившего в суд. 

Согласно  п. 5. ст.71 ФЗ «Об АО» акционер, владеющий не менее чем 1% размещенных обыкновенных акций общества, вправе обратиться в суд с иском к члену совета директоров, единоличному исполнительному органу общества о возмещении убытков, причиненных обществу их виновными действиями. Непосредственно таким иском защищаются интересы общества, но опосредованно - так же интересы акционера, обратившегося в суд. Только лицо, имеющее собственный материально-правовой интерес, вправе предъявить такой иск. Личный интерес здесь производен от интереса общества, и, не защищая интерес общества, невозможно защитить частный интерес акционера от неправомерных действий. Именно поэтому в одном процессе нельзя защитить косвенный и прямой интерес одновременно. 

В широком  смысле под "косвенным иском" предлагалось понимать все случаи, когда закон предоставляет возможность лицу, органу обращаться в суд от своего имени в интересах другого лица. Сюда, соответственно, попадают обращения прокуроров, органов государственной власти, иных органов, организаций, граждан (ст. 45, ст. 46 ГПК РФ, ст. 52, ст. 53 АПК РФ), а также обращения участников юридического лица в интересах последнего, обращения лиц, не являющихся стороной в сделке с требованием о признании ее недействительной и применении последствий недействительности 

С точки зрения Мясниковой Н. К. косвенные иски отличаются от прямых исков и от исков в защиту других лиц в порядке ст. 46 ГПК РФ по следующим критериям:

1. особый предмет иска – требование возмещения убытков не истцу, а другому лицу,
2. основание – факты, свидетельствующие о нарушении прав истца посредством нарушения прав лица, в защиту которого подеется иск,
3. круг истцов – подеется иск тем лицом, чьи права ответчиком нарушены лишь косвенно.

По  мнению Загайновой Светланы Николаевны, сущность косвенного иска в том, что требование предъявляется в суд одним из акционеров (или участников ООО), но истцом по такому требованию выступает само общество, которое является и выгодоприобретателем по делу – судебное решение выносится в его интересах.

Ответчиками по данному иску могут выступать исполнительные органы, управляющие обществом, а также основное общество (по иску акционеров/участников дочернего общества). 

Проф. Ярков считает, что Косвенные иски занимают особое место в системе исковой защиты прав и относятся к числу новых категорий для российского процессуального права.

Косвенный иск выделяется в рамках классификации  исков - по характеру защищаемого  интереса и выгодоприобретателя  по делу (наряду с исками в защиту публичных и государственных  интересов, прав других лиц, групповых исков).

В случае удовлетворения косвенного иска, прямым выгодоприобретателем является само общество, в пользу которого взыскивается присужденное. Лично, в  свою пользу, акционеры ничего не получают, за исключением возмещения со стороны  ответчика понесенных ими по делу судебных расходов.

Осокина Г.Л. вместо понятия косвенного иска предлагает использовать термин «корпоративный иск», как охватывающий собой самые различные требования, связанные с защитой коллективного субъекта.

Ярков возражает: выделение корпоративного иска основано совершенно на других критериях, нежели выделение косвенных. Критерий выделения корпоративного иска – материально-правовой, характер спорного материального правоотношения. 

Иностранный опыт. 

Весьма интересен  опыт иностранных государств по использованию конструкции «косвенный (производный) иск». Считаем необходимым осветить иностранный опыт – на примере США, ФРГ, Англии. 

В США косвенный  иск – один из основных способов контроля за деятельностью лиц, управляющих  компанией. В США нет сформулированного правила, на основании которого можно было бы выделить косвенные иски и прямые иски. Американский суд не связан характеристикой иска, данной истцом. Одним из критериев на основании которого суды определяют иск как производный (косвенный) является субъект, интересам которого вред причинен оспариваемым действием (для заявления косвенного иска убытки должна нести корпорация). Как производные подаются и иски, в которых заявляется о нарушении директорами и служащими корпорации обязанности должной заботы или лояльности, проявлении халатности в управлении корпорацией, ведении дел в собственных интересах…Таким образом косвенные иски в США подаются при оспаривании действий, совершенных мажоритарными (контролирующими) акционерами или директорами, если эти действия являются нарушением.

     В соответствии с правилом 23.1 Федеральных  правил гражданского процесса, истец  должен быть не только акционером во время  совершения обжалуемого правонарушения, но должен обладать акциями на протяжении всего процесса (суд должен быть убежден, что истец действительно косвенно пострадал от действий руководства плюс, согласно правилам, истец должен справедливо и адекватно представлять интересы других акционеров в процессе).

     Бремя доказывания противоречия интересов  истца интересам других акционеров возлагается на ответчиков.

     В США, наряду с некоторыми др. государствами (Япония, Канада) предусмотрен претензионный  порядок, в целях добиться совершения желаемых действий потенциальным ответчикам без обращения к судебным процедурам. Акционеру запрещается подавать иск в течение 90 дней с момента направления претензии директорам корпорации.

     При этом суды отклоняют косвенные иски в связи с отрицательным ответом  директоров. В США действует презумпция, что директора действуют на основе полной информированности и добросовестности. Бремя доказывания обратного возлагается на сторону, то есть акционера-истца. 

По закону ФРГ члены правления акционерного общества должны вести себя как порядочные и добросовестные руководители (параграф 93). Они не должны распространять конфиденциальные сведения и секреты АО, составляющие производственную и коммерческую тайну, сведения, которые стали им известны в связи с их деятельностью в правлении. Члены правления, нарушившие свои обязанности, должны возместить АО возникший вследствие этого ущерб как солидарные должники. Когда возникает спор о том, проявили ли они себя как порядочные и добросовестные руководители, бремя доказывания этого факта возлагается на них самих.

    Члены правления, в частности, обязаны  возместить ущерб, если в нарушение закона ФРГ об акционерных обществах: акционерам возвращаются взносы, выплачиваются проценты по кредиту или доли участия в прибылях; подписываются, приобретаются, берутся в залог или изымаются собственные акции или акции другого общества; осуществляются платежи, после которых наступает неплатежеспособность или несостоятельность АО…

    При этом исключается ответственность  членов правления и наблюдательного  совета АО, если основанием их действий было правомерное решение общего собрания акционеров. 

В отличие  от США, в Англии развитие института  косвенных исков было затруднено, в связи с судебным толкованием, принятым в 1843 году по делу ФОС ХЭРБАТЛ. Правило по делу ФОС ХЭРБАТЛ является общим правилом и заключается  в том, что акционер не может обратиться в суд, когда неправомерное действие было совершено против компании, а не акционера ЛИБО данное действие могло бы быть одобрено акционерами путем принятия соответствующего решения.

Правило ФОС  ХЭРБАТЛ и выработанные практикой  английских судов исключения из него в настоящее время используются судами Англии в качестве руководящего принципа при определении права акционера на подачу косвенного (производного) иска от имени компании, акционером которой он является.

Таким образом, производный иск может быть подан лишь тогда, когда оспариваемое действие подпадает под одно из исключений из данного правила (например когда действия компании выходят за рамки правоспособности, когда директора незаконно получают выгоды за счет компании и др.).

По п.9.9 Правил гражданского судопроизводства Англии истец, намеревающийся подать иск от имени компании должен обратиться в суд с ходатайством о даче разрешения на продолжение рассмотрения дела по производному иску. Такое разрешение выдается, если истец подтвердит что компания имеет право на истребуемый способ защиты, а также то что оспариваемое действие подпадает под одно из исключений из правила ФОС ХЭРБАТЛ.