Операционализация понятий в социологическом исследовании

   _______________________

   *Религиозный  фундаментализм – неотъемлемая  и существенная часть религии  вообще и каждой ее церкви, вероисповедания. 

Сделав  явным это различие между смысловыми измерениями теоретического понятия, мы обезопасим себя от ошибочных выводов о характере взаимосвязей данной переменной с другими, т. е. от ошибок на стадии анализа данных.

          Прояснив теоретические понятия, используемые в нашем исследовании, мы переходим к следующей важной задаче — поиску конкретных индикаторов для этих понятий. Нередко эту стадию работы называют стадией операционализации понятий (о том, почему это обозначение является не вполне точным, будет сказано чуть ниже). Если, скажем, в исследовании профессиональной мобильности ученых мы используем понятие «престижность университета», нам необходимо решить, в чем, собственно, выражается престижность: в высоком проходном балле на вступительных экзаменах, в количестве ежегодно проводимых международных конференций, в среднем индексе цитирования для профессоров и преподавателей? Возможно, полезной для определения престижности будет экспертная процедура— например, престижность американских университетов определяется в ходе регулярных опросов ведущих специалистов в разных областях знания. Под операционализацией, таким образом, понимают процесс связывания теоретического понятия с эмпирическими наблюдениям где последние выступают индикаторами, показателями каких-то свойств, относящихся к данному понятию. Предполагается, что, скажем, результаты оценивания респондентами престижности университетов показывают высокий или низкий престиж данного рода заведений приблизительно так же, как показания стрелки манометра показывают давление. Однако аналогия здесь весьма условна. Измерение в социологии обычно носит непрямой характер- отдельный индикатор может отражать влияние более чем одной переменной, а каждая переменная может иметь множество индикаторов, т. е. операциональные определения теоретических понятий в социологии отличаются от таковых, скажем, в физике.

          Многие эмпирические индикаторы могут рассматриваться как взаимозаменяемые. Идея взаимозаменяемости индикаторов была впервые проанализирована П. Ф. Лазарсфельдом. Так как измерение носит непрямой характер, ни один из существующих индикаторов не будет совершенным или безупречным. Хотя в определенной исследовательской ситуации можно указать причины, по которым один индикатор лучше другого, в сущности они взаимозаменяемы. «Истинное значение» переменной— это какая-то функция значений показателя и ошибки измерения. Поэтому измерение значения переменной и проверка гипотез о связях между индикаторами требуют использования множества показателей. На практике социологи чаще всего используют несколько индикаторов для каждой существенной теоретической переменной, объединяя их на стадии анализа в некоторый суммарный показатель (индекс), или строя шкалу. То, как соотносятся индикаторы и теоретическая переменная, описывается с помощью модели измерения. В простейшем случае, когда все индикаторы (обозначаемые прописными латинскими буквами - Х₁, Х₂ X₃, Х₄) являются следствиями, результатами действия латентной, т. е. не наблюдаемой непосредственно переменной X, модель измерения будет выглядеть, как на рис. 3. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Обозначения а, b, с, d относятся к коэффициентам, показывающим влияние латентной переменной на конкретный индикатор (они, как мы увидим позднее, выражают надежность этого индикатора), а е_i (т. е. е₁, e₂, е₃ит.д.)-эт о ошибка измерения i-го индикатора. Для ошибок в этой модели предполагается, что они не скоррелированы* друг с другом и с истинным значением X, а их средняя равна 0. В модели, представленной на рис.3, все индикаторы — это так называемые эффект-индикаторы, все они находятся под влиянием X, и сила связей а, b, с, d соответствует «силе» этого влияния. Модели измерения с латентной переменной и эффект-индикаторами очень популярны в социальных науках. Причина этой популярности в нашей склонности объяснять явные поступки людей, в частности, ответы на вопросы анкеты или выполнение тестовых заданий, 
 
 

   _______________________

   *Корреляция  – статистическая взаимосвязь  двух или нескольких случайных  величин. 

неким внутренним свойством, качеством, навыком  или предрасположенностью. Латентная  переменная может быть, например, интеллектом, измеряемым с помощью индикаторов-тестов. Другой пример: мы можем полагать, что участие в выборах и ежедневное чтение политических новостей в газете - это индикаторы латентной «политической активности» или «вовлеченности в политику».

          Однако использование эффект-индикаторов — это не единственная возможность. Например, мы можем использовать такие индикаторы, как потеря работы, развод, болезнь для измерения латентной переменной «жизненный стресс». В этом случае мы не предполагаем, что латентная переменная является причиной своих индикаторов, скорее травмирующие жизненные события могут быть причиной стресса. Если мы имеем дело с какой-то из распространенных моделей социально-экономического статуса, в ней тоже будут присутствовать не эффект-индикаторы, а причинные (или формативные) индикаторы, т. е. индикаторы, значения которых детерминируют, определяют значение латентной переменной. На рис.4 изображена элементарная модель латентной переменной с причинными индикаторами (У—У—это индикаторы, У—латентная переменная).

          Если У—это социально-экономический статус (СЭС), то Y₁—Y₄ могут представлять собой доход, образование, престиж профессии данного человека и

«качество» его жилья (стоимость, престижность района и т. п.). Ясно, что скорее доход является причиной СЭС, чем наоборот. Несмотря на кажущееся сходство моделей измерения, изображенных на рисунках 3 и 4, их «поведение» на стадии анализа будет очень разным. Разными могут оказаться и методы оценки качества индикаторов для этих моделей. Даже без специального анализа можно сказать, что в модели с эффект-индикаторами (рис. 3) всякий «хороший» индикатор должен чутко реагировать на рост или убывание латентной переменной и изменяться «в согласии» с остальными. В модели, изображенной на рис. 4, дело обстоит не так просто: если, скажем, возрастет доход - возрастет и статус, но образование или профессиональный престиж вполне могут не измениться, остаться на прежнем уровне. Другое очевидное отличие связано собственно с отбором индикаторов: для модели на рисунке 3 любой «хороший» эффект-индикатор может заменить любой другой, и их общее число вполне можно сократить: скажем, высокие результаты выполнения одного «хорошего» теста интеллекта будут достаточно надежно предсказывать результаты бесчисленного множества других тестов. Если же мы попытаемся убрать какой-то причинный, формативный индикатор, то изменится не только объем нашей анкеты — изменится сама латентная переменная, которую эти индикаторы собственно и составляют: так, стоит «убрать» доход из числа индикаторов СЭС, как мы уже будем изучать что-то вроде социального, но уж никак не экономического статуса. Приведенные примеры позволяют понять, почему так важно явно задать модель измерения, связывающую индикаторы, которые мы собираемся отобрать, с теоретическими понятиями.

          Многие реальные модели измерения еще сложнее только что описанных. Индикаторы могут быть скоррелированы между собой и, что хуже, с ошибками измерения, в число индикаторов могут одновременно входить и эффект-индикаторы, и индикаторы-причины. Часто разработка модели измерения ведет к радикальному прояснению теоретических гипотез и понятий, которые на предыдущих стадиях исследования носили чрезмерно абстрактный и общий характер. Так, социолог, стремящийся найти индикаторы, скажем, «межэтнической напряженности», попытается по меньшей мере разделить «причины» и «эффекты» среди таких показателей напряженности, как поселенческая сегрегация (склонность представителей этнических групп к компактному и раздельному поселению), отсутствие семейных и дружеских связей с представителями «чужого» этноса, число столкновений и вооруженных конфликтов, недоброжелательное освещение «чужаков» в местной прессе и т. п. В ходе такой работы он наверняка сделает более ясными и отчетливо сформулированными свои представления о механизмах возникновения межэтнической напряженности и ее последствиях.

          В целом при поиске и отборе индикаторов полезно руководствоваться некоторыми общепринятыми правилами:

   1. Используйте индикаторы, применявшиеся в более ранних исследованиях. Существует множество устоявшихся и проверенных индексов (т. е. суммарных показателей) и шкал, свойства которых достаточно известны. При возможности проверьте, насколько хорошо «работают» эти показатели в вашем случае, проведя небольшое разведочное (пилотажное) исследование. Сориентироваться в многообразии существующих показателей и шкал помогают соответствующие справочные издания и тематические обзоры.

   2. Если общепринятого способа измерения для какого-то понятия не существует, попытайтесь разработать множество индикаторов для различных определений понятия и проверьте, как различия индикаторов будут влиять на различия в интерпретации результатов. Имея дело с многомерным понятием, стоит подумать, какие именно измерения, аспекты понятия существенны в рамках вашей исследовательской гипотезы.

   3. Обычно установки и мнения имеют более сложную структуру и требуют использования большего количества индикаторов, чем, например, поведенческие события. Конечно, решающее слово в определении количества индикаторов (количества вопросов в анкете) принадлежит практическим соображениям. Пилотажные исследования, интервьюирование «фокусных» групп могут оказаться полезными в отборе индикаторов и исключении лишних вопросов. Они также важны для оценки надежности и валидности показателей.*

          Иногда в научных и практических целях образуют комбинацию индикаторов – индекс.

        Процесс конструирования индекса включает четыре стадии.

        Перевод понятия в индикаторы, осуществляемый посредством как операциональных, так и неоперациональных определений.

         Перевод индикаторов в переменные (выбирается тип шкалы и, если возможно, единицы измерения, начало отсчета и т.д.)

         Перевод переменных в индексы (выбирается техника конструирования индекса); значение индекса могут находится как на основе определенного математического анализа наблюдаемых величин, так и путем введения формулы, выражающей связь латентной переменной с индикаторами.

   *Девятко,И.Ф.  Массовые опросы в социологии// Методы социологического исследования.- Екатеренбург: Изд-во Урал. Ун-та,1998

          Оценка индекса (проверяется его надежность и обоснованность). Примером может служить индекс групповой сплаченности, представляющий собой частное от деления числа взаимных позитивных выборов, сделанных в группе, на общее число всех возможных выборов. Понятие групповой сплоченности  определяется через индикатор (число взаимных выборов) и средство его фиксации (простой подсчет).         

       Таким образом, индекс – это идеальный обьект оперирования, заменяющий реальные обьекты  оперирования (индикаторы) – фрагменты действительности, наделенные экспериментальными функциями приборов – измерителей и представляющие изучаемый обьект в исследовательской ситуации.

          Операционализация понятий является обязательным условием построения системы социальных показателей.

          Социальные показатели – количественные и качественные характеристики состояния, тенденций и направлений социального развития, применяемые в управлении и планировании для оценки реально сложившегося положения дел. При оценке уровня развития  того или иного процесса, явления используются показатели: а) реальный, характеризующий данный процесс или явление; б) нормативный, на основе сравнения с которыми определяется соответствие научно обоснованным требованиям. При обосновании и отборе социальных показателей используются различные виды информации.* 
 
 

   _______________________

   *Семке,Н.Н.  Операционализация понятий в  социологии// Социология:учеб. издание/  Н.Н.Семке.- М.: Издательство «Эксмо»,2005.-С29-30 

Заключение 

          Социологическое исследование, как и любое другое исследование в любой дисциплине или науке, играет очень большое значение. Оно позволяет исследователю двигать вперед к его исследованию, подтверждая или опровергая свои домыслы и загадки, собирать и оценивать информацию о изучаемом явлении.

          Социологическое исследование служит как бы связующим звеном между теоретическими знаниями и реальной действительностью. Оно помогает устанавливать новые закономерности развития общества в целом или каких – либо его структурных элементов в частности.

          С помощью его можно решать очень большой круг вопросов и задач, анализируя полученные данные и давая конкретные рекомендации для решения проблемы.

          Операционализация понятий рассматривается как важная и неотъемлемая часть социологического исследования.

          Операционализация понятий – специфическая научная процедура установления связи концептуального аппарата исследования с его методическим инструментарием. Это не  только переход от одного типа знания к другому, теоритического к эмпирическому, но и переход от одного средства получения знания к другому, от концептуального аппарата исследования к его методическому инструментарию. Она объединяет в единое целое проблемы формирования понятий, техники измерения и поиска индикаторов.

          Благодаря операционализации, происходит не только структурирование исследуемых понятий, но и выявление причины и факторы, определяющие текущее состояние и динамику этого явления. 
 
 

Список  литературы 

1.  Батыгин  .Г.С.  Лекции по методологии  социологических исследований: Учеб. для высших учеб. заведений. –  М.: Аспект Пресс, 1995г.
2. Ядов.В.А. Стратегия социологического исследования: описание, понимание социальной реальности: учеб. пособие/ В.А.Ядов. – 4-е изд., стер.- М.: Издательство «Омега – Л», 2009г.
3. Девятко.И.Ф. Методы социологического исследования. – Екатеринбург: Изд- во Урал. Ун-та, 1998г.
4. Семке.Н.Н. Социология: учеб. издание/ Н.Н.Семке.- М.: Издательство «Эксмо», 2005г.