Формальные модели олигополии

Чем уже сегмент рынка  и чем специфичнее условия  деятельности на нем (т. е. чем резче  дифференциация продукта), тем увереннее  чувствует себя патиент перед лицом любых конкурентов. Почтовая связь почти во всех странах - государственная монополия. Но это не мешает процветать небольшим частным почтовым фирмам, специализирующимся на особо быстрой или особо надежной доставке корреспонденции. Преимущества государственного гиганта - густая сеть почтовых отделений, мощные сортировочные центры, тысячи почтальонов - создали бы огромные трудности любой фирме, которая осмелилась бы вторгнуться на рынок массовых почтовых отправлений. Но они ничуть не страшны компаниям, чей бизнес состоит в индивидуальной доставке каждого письма в отдельности.

Средние специализированные компании не раз наказывали самых  мощных соперников за попытку состязаться  с ними в их коронной сфере деятельности.

И все же прямые схватки  специализированных фирм и крупнейших компаний скорее исключения, чем правило. Рынок товаров, производимых патиентом, слишком узок, чтобы привлекать гиганта. А масштабы производства последнего слишком велики, чтобы небольшая специализированная фирма рискнула соревноваться с ним в изготовлении массовых продуктов. Конкуренция приобретает потенциальную форму, напоминает вооруженное перемирие: вспышка активной борьбы происходит лишь в случае вторжения одной из сторон в чужую область.

Высокая доля на изолированном  от других компаний сегменте рынка  обеспечивает патиентам большие прибыли. Проведенные в 80-е гг. в США обследования показали, что уже 7 %-ная доля на рынке позволяет средней фирме рассчитывать на 10 %-ный уровень прибыли по отношению к обороту, что значительно выше обычного размера. А рекордная доля на рынке (36 % и выше) приносила уже прибыль в размерах 30 %.

При всех преимуществах, создаваемых  узкой специализацией, патиентная стратегия порождает и свои проблемы. Можно выделить четыре наиболее типичные трудности, с которыми приходится сталкиваться компаниям:

1. Прежде всего, найти  (или создать) собственную узкую  нишу весьма непросто. Специализация  патиента, очевидно, должна обладать определенными «защитными свойствами», т. е. препятствовать проникновению на его сегмент рынка конкурентов. В роли такого ограничителя может выступать уникальный технологический опыт, особая сбытовая сеть, исторический престиж марки и т. д. Но все это надо суметь приобрести! Те же сложности проникновения на данный рынок, которые в дальнейшем будут оберегать патиента от соперников, на этапе создания ниши работают против него.

2. Вторая трудность состоит  в том, что, адаптируясь к  условиям деятельности на специализированном  рынке, патиент становится заложником той рыночной ниши, которую занял или сам создал. До тех пор пока она существует, он обладает массой преимуществ. Стоит ей исчезнуть, и для патиента это окончится катастрофой. Слишком много средств вложено в узкую область. Изменение производственного профиля почти невозможно.

Так, побочным результатом  «электронной революции» явилось создание кварцевых часов - изобретения, погубившего  массу лучших часовых фирм. Патиенты разорялись не потому, что выпускали плохую продукцию, напротив, обычно она была превосходной. И не потому, что отстали от технического прогресса в своей области. При изготовлении хороших механических часов, например, используются лучшие из созданных человечеством прецизионных станков. А потому, что в изменившихся условиях их специальные познания (секреты механики, повышающие точность хода) обесценились, ничего же другого они делать не умеют.

3. Третья трудность - это  опасность утраты самостоятельности.  Патиентная компания привлекает к себе опасное внимание крупных корпораций потому, что часто только захват обеспечивает доступ к ее патентам, ноу-хау, сбытовой сети. Попытка прямого вторжения на рынок, контролируемый патиентом, может закончится для гиганта неудачей. Победить специализированную фирму в ее области трудно, захватить целиком - часто много легче.

4. Четвертая трудность  обусловлена границами роста.  Спрос на продукцию патиента ограничен по объему. Приближение к этому пределу ставит фирму перед трудным выбором. Можно сохранить свою собственную программу, но тогда придется отказаться от дальнейшего роста. Можно освоить новые товары или выйти с прежними на новые (зарубежные) рынки. Однако это связано с большим риском: за пределами своей ниши компания не имеет привычных преимуществ.

2. Основные черты олигополии. Индекс Герфиндаля - Хиршмана.

Типы олигополистического  взаимодействия фирм

Олигополия - это рыночная форма, в которой на рынке доминирует небольшое количество продавцов (олигополистов). Так как на рынке находится небольшое количество участников, каждый олигополист должен принимать во внимание действия других участников. Решение каждой фирмы влияет на ситуацию на рынке, и одновременно зависит от решений других фирм. Принимая решение, фирма-олигополист всегда учитывает возможную реакцию других участников рынка. По этой причине на олигополистическом рынке весьма велика возможность сговора. Доля каждого участника олигополистического рынка более 10%.

Олигополистические рынки  обладают следующими признаками:

а) малое число фирм и  большое число покупателей. Это  означает, что объем рыночного  предложения находится в руках  нескольких крупных фирм, которые  реализуют продукт многим мелким покупателям;

б) дифференцированная или  стандартизированная продукция. В  теории удобнее рассматривать однородную олигополию, однако если отрасль производит дифференцированную продукцию и  имеется множество субститутов, то это множество субститутов  можно анализировать как однородный агрегированный продукт;

в) наличие существенных препятствий входа на рынок, т. е. высокие барьеры входа на рынок;

г) фирмы в отрасли сознают  свою взаимозависимость, поэтому контроль за ценами ограничен.

Только фирмы, обладающие большими долями в общем объеме продаж, могут влиять на цену товара. Меру преобладания на рынке одной или нескольких больших фирм определяют коэффициент  концентрации (процентное отношение  продаж четырех крупнейших фирм к  общему отраслевому объему выпуска  продукции) и индекс Херфиндаля-Хиршмана, который рассчитывается суммированием результатов, полученных посредством возведения в квадрат процентных долей рынка фирм, реализующих продукцию на данном рынке:

H = S12 + S22 + S32 + .. + SN2

где S1 - доля рынка у фирмы, обеспечивающей наибольший объем поставок; S2 - доля рынка следующего по величине поставщика и т. д.

Величина Н варьирует  в пределах от 0 (полная деконцентрация) и до 10000 (абсолютная монополия – 100% рынка).

Для оценки концентрации используются следующие критериальные значения:

1)     Нормальная  концентрация: Н< 1000 – неконцентрированный  рынок.

2)     Средняя степень  концентрации: 1000<H<2000 – умеренно  концентрированный рынок.

3)     Высокая степень  концентрации: Н> 2000 – слабая конкурентная  среда.

Организационно-экономические  формы концентрации следующие:

1)     Картель –  форма объединения, гласное или  негласное соглашение, группы близких  по профилю предприятий об  объемах продажи, ценах и рынках  сбыта;

 

2)     Синдикат  – форма объединения предприятий,  выпускающих однородную продукцию,  организует коллективный сбыт  через единую торговую сеть;

3)     Трест –  форма объединения, в которой  участники теряют свою производственную  и финансовую самостоятельность.

4)     Консорциум  – временное объединение предприятий  на основе общего соглашения  для осуществления какого-либо  проекта;

5)     Конгломерат  – объединение разнопрофильных фирм. Обычно сохраняется высокая степень самостоятельности и децентрализация управления;

6)     Холдинг –  головная компания, контролирующая  деятельность других компаний, может  не заниматься производственной  деятельностью;

7)     Концерн –  объединение предприятий, связанное  общностью интересов.

В подавляющем большинстве  стран мира процессы объединения  предприятий контролируются антитрестовым законодательством.

 

3. Способы координации  деятельности фирм без соглашения.

Лидерство в ценах. Картель

Рассмотрим способы координации  олигополии:

1) Модель олигополии, основанной  на сговоре. На олигополистическом  рынке каждая фирма имеет выбор  между кооперированным (кооперативным)  и некооперированным (некооперативным)  поведением. В первом случае фирмы  не связаны в своем поведении  никакими явными или тайными  соглашениями друг с другом. Именно  такая стратегия порождает ценовые  войны. К кооперированному поведению  фирмы приходят, если намерены  уменьшить взаимную конкуренцию.  Если в условиях олигополии  фирмы активно и тесно сотрудничают  между собой, это значит, что  они вступают в сговор. Это  понятие используется в тех  случаях, когда две или более  фирмы сообща установили фиксированные  цены или объемы выпуска и  поделили рынок или же решили  совместно вести дело.

Сговор является родовым  понятием в отношении картеля, треста.

Картель - это группа фирм, действующих совместно и согласующих  решения по поводу объемов выпуска  продукции и цен так, как если бы они были единой монополией.

В США картели запрещены  законом. Тем не менее фирмы часто  поддаются искушению вступить в  тайный сговор, что дает возможность  оградить себя от конкуренции, не прибегая при этом к открытому соглашению. Выгоды от сговора, если он был успешным, могут быть громадными.

Наиболее известный международный  картель - это картель Организации  стран-экспортеров нефти ОПЕК, сформировавшийся в I960 г. В 1973 г. он впервые использовал  свою силу, чтобы наложить эмбарго  на поставки нефти. Тогда цена барреля  сырой нефти утроилась. В течение 70-х гг. ОПЕК успешно контролировал  экспорт сырой нефти. Но к середине 80-х гг. образовался избыток нефти  и цена резко упала до менее  чем $10 за баррель вместо $30 в 1979 г.

2) Модель ценового лидерства.  На олигополистических рынках  одна фирма действует как ценовой  лидер, который устанавливает  цену, чтобы максимизировать свою  прибыль, в то время как другие  фирмы следуют за лидером. Соперничающие  фирмы назначают ту же цену, которая установлена лидером.

Лидирующая фирма исходит  из того, что другие фирмы на олигополистическом рынке не будут реагировать таким  образом, что изменят цену, которую  она установила. Модель лидерства  в ценах называется частичной  монополией, поскольку лидер устанавливает  монопольную цену, которая основана на его предельном доходе и предельных издержках. Другие фирмы принимают  эту цену как данную, они следуют  за ценами лидера, полагая, что более  крупные фирмы обладают большей  информацией о рыночном спросе.

Ценовое лидерство имеет  характер скрытого сговора, ибо открытые соглашения о ценах запрещены  антимонопольным законодательством. Ценовое лидерство обладает преимуществом  перед картелем, поскольку оно  сохраняет свободу фирм относительно их производственной и сбытовой деятельности, тогда как в картелях они регулируются квотами и/или размежеванием рынка.

Различают два основных типа ценового лидерства:

а) лидерство фирмы с  существенно более низкими издержками, нежели у конкурентного окружения;

б) лидерство фирмы, занимающей доминирующее положение на рынке, но несущественно отличающейся от последователей по уровню издержек.

Выделяют модель рынка  доминирующей фирмы с конкурентным окружением и закрытым входом и со свободным входом.

4. Формальные модели теории  олигополии

Для моделирования поведения  фирм-участников рынка в теории олигополии применяются методы теории игр. Наиболее известными моделями олигополии являются:

-        модель  Штакельберга;

-        модель  Курно.

1. Модель Штакельберга - теоретико-игровая модель олигополистического рынка при наличии информационной асимметрии.

В этой модели поведение  фирм описывается динамической игрой  с полной совершенной информацией, что отличает её от модели Курно, в которой поведение фирм моделируется с помощью статической игры с полной информацией. Главной особенностью игры является наличие лидирующей фирмы, которая первой устанавливает объём выпуска товаров, а остальные фирмы ориентируются в своих расчетах на нее.

Основные предпосылки  модели следующие:

1)    Отрасль производит  однородный товар: отличия продукции  разных фирм пренебрежимо малы, а значит, покупатель при выборе, у какой фирмы покупать, ориентируется  только на цену.

2)    В отрасли  действует небольшое число фирм.

3)    Фирмы устанавливают  количество производимой продукции,  а цена на неё определяется  исходя из спроса.

4)    Существует так  называемая фирма-лидер, на объём  производства которой ориентируются  остальные фирмы.

Моделирование дуополии является частным случаем.

Пусть существует отрасль  с двумя фирмами, одна из которых  «фирма-лидер», другая – «фирма-последователь». Пусть цена на продукцию является линейной функцией общего объема предложения Q:

P(Q) = a − bQ

Предположим также, что издержки фирм на единицу продукции постоянны  и равны с1 и с2 соответственно. Тогда прибыль первой фирмы будет  определяться формулой

Π1 = P(Q1 + Q2) * Q1 − c1Q1,

а прибыль второй соответственно

Π2 = P(Q1 + Q2) * Q2 − c2Q2.

В соответствии с моделью  Штакельберга, первая фирма - фирма-лидер - на первом шаге назначает свой выпуск Q1. После этого вторая фирма - фирма-последователь - анализируя действия фирмы-лидера, определяет свой выпуск Q2. Целью обеих фирм является максимизация своих платёжных функций.

Равновесие Нэша в этой игре определяется методом обратной индукции. Рассмотрим предпоследний этап игры - ход второй фирмы. На этом этапе фирма 2 знает объем оптимального выпуска продукции первой фирмой Q1*. Тогда задача определения оптимального выпуска Q2* сводится к решению задачи нахождения точки максимума платёжной функции второй фирмы. Максимизируя функцию Π2 по переменной Q2, считая Q1 заданным, находим, что оптимальный выпуск второй фирмы

Это наилучший ответ фирмы-последователя  на выбор фирмой-лидером выпуска Q1*. Фирма-лидер может максимизировать  свою платёжную функцию, учитывая вид  функции Q2*. Точка максимума функции  Π2 по переменной Q1 при подстановке Q2* будет

Подставляя это в выражение  для Q2*, получим

Таким образом, в равновесии фирма-лидер производит в два  раза большее количество продукции, нежели фирма-последователь.