Контрольная работа по "Финансам"

Автор работы: Пользователь скрыл имя, 14 Февраля 2013 в 10:57, контрольная работа

Краткое описание

Нормативно-правовая база профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования по раскрытию информации кредитными организациями-участниками финансовых рынков.

Содержимое работы - 1 файл

1 вариант б с цен бум (1).doc

— 61.00 Кб (Скачать файл)

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ  И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИРКУТСКИЙ  ГОСУДАРСТВЕННЫЙ  ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ 

ЗАОЧНО-ВЕЧЕРНИЙ ФАКУЛЬТЕТ

КАФЕДРА ЭКОНОМИЧЕСКИХ  ТЕОРИЙ И ФИНАНСОВ

 

 

 

 

 

 

 

Контрольная работа

 

По дисциплине: Операции Банка с ценными бумагами

 

Вариант 1

 

 

 

Выполнил:

Студент гр. ФКз-07-2

Научный руководитель:

                                                         Красикова Т. Ю.

 

 

 

 

 

Иркутск 2013

 

                                             ВАРИАНТ 1.

Задание 1.

Нормативно-правовая база профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования по раскрытию информации кредитными организациями-участниками финансовых рынков.

 

1.Нормативно-правовая база, регулирующая рынок ценных бумаг.

1. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»  от 1996 года;

2. Федеральный закон «О банках и банковской деятельности»;

3. Закон «Об акционерных обществах»;

4. Закон «О валютном регулировании и валютном контроле»;

5. Указы президента РФ и положения ФСФР.

 

На Российской фондовой бирже к требованиям по раскрытию  информации кредитными организациями-участниками финансовых рынков относятся:

  • требования по минимальной капитализации (обыкновенных акций 10 млрд. руб., по привилегированным акциям – 3 млрд. руб.);
  • минимальный срок существования эмитента не менее 3 лет;
  • наличие годовой финансовой отчетности.

По решению  федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг эмитент, являющийся акционерным обществом, может быть освобожден от обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 настоящего Федерального закона. Указанное решение принимается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на основании заявления такого эмитента (далее в настоящей статье - заявление эмитента) при одновременном соблюдении следующих условий:

1) если решение  об обращении в федеральный  орган исполнительной власти  по рынку ценных бумаг с  заявлением, предусмотренным настоящей  статьей, принято эмитентом в  порядке, установленном Федеральным  законом "Об акционерных обществах";

2) если у эмитента отсутствуют иные эмиссионные ценные бумаги, за исключением акций, в отношении которых осуществлена регистрация проспекта таких ценных бумаг;

3) если акции  эмитента не включены в список  ценных бумаг, допущенных к  организованным торгам;

(в ред. Федерального закона от 21.11.2011 N 327-ФЗ)

4) если число  акционеров эмитента не превышает  500.

ст. 30.1, Федеральный  закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 28.07.2012) "О рынке ценных бумаг"

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

                                             Задание 2.

31 января т.г. Банк России провел  аукцион по размещению выпуска  государственных краткосрочных  бескупонных облигаций (ГКО)

№ 21144RMFS. Коммерческий банк «Акцепт», являясь дилером на организованном рынке ценных бумаг, подал конкурентную заявку по цене 97,30% к номиналу.

Ответьте  на следующие вопросы:

  1. Что включает в себя инфраструктура рынка ГКО? Назовите основные функции систем, составляющих инфраструктуру рынка ГКО.
  2. Назовите участников рынка государственных краткосрочных бескупонных облигаций. Кем в данной ситуации является Банк России?
  3. Какая информация содержится в государственном регистрационном номере ценной бумаги 21144RMFS?
  4. Будет ли удовлетворена заявка банка «Акцепт», если минимальная цена удовлетворенных конкурентных заявок составила 97,25% к номиналу?

 

2.                                                  

  1. Инфраструктура рынка ГКО включает в себя:

 

  • Министерство финансов в качестве эмитента, при этом оно определяет предельный объем выпуска, период размещения и ограничения на потенциальных покупателей.
  • Центральный банк – в качестве агента Министерства финансов по обслуживанию выпусков ГКО. При этом банк проводит размещение, обслуживание, гарантирует своевременное погашение выпущенных облигаций. Основная цель деятельности ЦБ не получение прибыли, а поддержание ликвидности рынка, доходности и надежности.
  • Структурообразующие подразделения:

Дилеры: инвестиционные институты и банки, заключившие  договор с БР и отвечающие минимальным  требованиям в части размеров уставного капитала, выполнения различных нормативов. Дилер совершает сделки от своего имени и за свой счет, или выполняет функции финансового брокера и заключает сделки от своего имени, но за счет и по поручению инвестора.

Инвесторы: юридические и физические лица, приобретающие облигации и имеющие право на владение ими.

Депозитарная система.

Расчетная система.

Торговая система.

  • ММВБ, где в торговой и депозитарной системе происходят все операции с ГКО. 18 мая 1993 года был проведен первый аукцион по размещению ГКО.

 

  1. Участники рынка государственных краткосрочных бескупонных облигаций:
  • Эмитент – тот, кто выпускает ценные бумаги в обращение. (Министерство финансов Российской Федерации).
  • Инвестор - юридическое или физическое лицо, не являющееся дилером,
  • приобретающие облигации на праве собственности и имеющее право на владение ими
  • Дилер - инвестиционные институты и банки, заключившие договор с
  • Банком России на выполнение функций по обслуживанию операций с ГКО и отвечающие минимальным требованиям в части размеров уставного капитала, выполнения различных нормативов.  Их количество ограничено. Дилер совершает сделки от своего имени и за свой счет, или выполняет функции финансового брокера и заключает сделки от своего имени, но за счет и по поручению инвестора.   
  • Центральный банк России – выступает в качестве агента Министерства финансов по обслуживанию выпусков ГКО, дилера или контролирующего органа. При этом банк проводит размещение, обслуживание, гарантирует своевременное погашение выпущенных облигаций.

а) выполняя функции агента Министерства Финансов Российской Федерации  по обслуживанию выпусков, Банк России:

— устанавливает требования к торговой системе, Расчетной системе, Депозитарию и субдепозитариям, заключает договоpы с оpганизациями  на выполнение функций соответствующих систем;

— устанавливает тpебования к Дилеpам, а также кpитеpии отбоpа  Дилеpов и их количественный состав, заключает договоры с организациями  на выполнение функций Дилеров;

— устанавливает пpавила  пpоведения и пpоводит аукцион по продаже ГКО на первичном рынке;

— хранит глобальные сеpтификаты о каждом выпуске, присваивая каждому  выпуску государственный регистрационный  номер;

— осуществляет на условиях, согласованных с Министеpством  финансов Российской Федеpации, дополнительную пpодажу на вторичном рынке не пpоданных на аукционе ГКО в течение сpока их обpащения;

— осуществляет погашение  облигаций по поручению Министерства Финансов Российской Федерации в  день погашения.

б) выполняя функции Дилера, Банк России:

— осуществляет торговлю облигациями на вторичном рынке путем выставления во время тоpгов заявок на покупку и продажу облигаций;

— осуществляет сбор заявок Инвесторов на покупку или продажу  ГКО на первичном и вторичном  рынках, исполняет эти заявки через  Торговую систему.

в) выполняя функции контролирующего органа, Банк России:

— осуществляет контpоль  за размещением и обращением ГКО;

— получает информацию о  ходе торгов государственными краткосрочными облигациями, имеющуюся в Тоpговой  системе, об остатках на счетах “депо” Дилеров в Депозитарии, о движении средств по счетам в Торговой системе. — получает информацию о состоянии счетов “депо” в субдепозитарии каждого Дилера;

— пpиостанавливает опеpации любого Дилеpа при обнаpужении в  опеpациях данного Дилера наpушения действующего законодательства или “Положение об обслуживании и обращении выпусков госудаpственных кpаткосpочных бескупонных облигаций” ;

— не может использовать при осуществлении Банком России собственных операций с ГКО информацию, полученную в ходе контроля за размещением и обращением облигаций, а также пеpедавать ее тpетьим лицам.

 

  1. Какая информация содержится в государственном регистрационном номере ценной бумаги 21144RMFS?

 

Государственный регистрационный  номер - цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг, подлежащий государственной регистрации.

1 - цифра указывает  на вид ценной бумаги;

2,3 - порядковый номер выпуска данного типа;

4 – резервный разряд;

5,6,7,8 –разряды, дублирующие номер лицензии эмитента;

9 – статус организации.

Привелигированная акция, порядковый номер 11, уникальный  код  эмитента 44 RM, S означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется иной организацией, не указанной в распоряжении.

  1. Да.

 

 

                                            Задание 3.

1.Назначение  плательщиком по векселю какого-либо  третьего лица, не являющего ответственным  по данному векселю называется...

1) Вексель, срок платежа  по которому не указан,

2) рассматривается как  подлежащий оплате. В течение  шести месяцев со дня его выставления                                                       

3) рассматривается как  подлежащий оплате по предъявлении

4) считается недействительным.

 

2.К основным функциям  индоссамента относятся

1) оперативная

2) передаточная

3) гарантийная

4) регулирующая.

 

3.Авалист-это лицо, принявшее  на себя

1) обязательство платить  по векселю

2) обязательство оплатить  вексель от имени и за счет  должника

3) ответственность за выполнение обязательств каким-либо из лиц, подписавших вексель.

 

4.Протест в неплатеже векселя сроком на неопределенный день должен быть совершен

1) в один из двух  рабочих дней, следующих за днем  платежа

2) в течение пяти  рабочих дней, следующих за днем  платежа

3) в день платежа

 

5.При оплате акцептованного 15 июня 2004 года векселя номиналом 340000 рублей. Выданного 5 июня 2004 года сроком на два месяца от предъявления  с условием начисления 19% годовых, сумма начисленных процентов составит  10766,66 рублей.

Сумма процентов = Номинал  векселя х Срок векселя в днях х Процентная ставка для начисления процентов на вексельную сумму, указанная в тексте векселя : 340000*10*19%.

 

Номер тестового задания

Ответ

1

домициляция

2

2,3

3

1

4

1

5

10766,66 руб



Информация о работе Контрольная работа по "Финансам"