Автор работы: Пользователь скрыл имя, 14 Февраля 2013 в 10:57, контрольная работа
Нормативно-правовая база профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования по раскрытию информации кредитными организациями-участниками финансовых рынков.
МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИРКУТСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ
ЗАОЧНО-ВЕЧЕРНИЙ ФАКУЛЬТЕТ
КАФЕДРА ЭКОНОМИЧЕСКИХ ТЕОРИЙ И ФИНАНСОВ
Контрольная работа
По дисциплине: Операции Банка с ценными бумагами
Вариант 1
Выполнил:
Студент гр. ФКз-07-2
Научный руководитель:
Иркутск 2013
Нормативно-правовая база профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования по раскрытию информации кредитными организациями-участниками финансовых рынков.
1.Нормативно-правовая база, регулирующая рынок ценных бумаг.
1. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 1996 года;
2. Федеральный закон «О банках и банковской деятельности»;
3. Закон «Об акционерных обществах»;
4. Закон «О валютном регулировании и валютном контроле»;
5. Указы президента РФ и положения ФСФР.
На Российской фондовой бирже к требованиям по раскрытию информации кредитными организациями-участниками финансовых рынков относятся:
31 января т.г. Банк России
№ 21144RMFS. Коммерческий банк «Акцепт», являясь дилером на организованном рынке ценных бумаг, подал конкурентную заявку по цене 97,30% к номиналу.
Ответьте на следующие вопросы:
2.
Дилеры: инвестиционные институты и банки, заключившие договор с БР и отвечающие минимальным требованиям в части размеров уставного капитала, выполнения различных нормативов. Дилер совершает сделки от своего имени и за свой счет, или выполняет функции финансового брокера и заключает сделки от своего имени, но за счет и по поручению инвестора.
Инвесторы: юридические и физические лица, приобретающие облигации и имеющие право на владение ими.
Депозитарная система.
Расчетная система.
Торговая система.
а) выполняя функции агента Министерства Финансов Российской Федерации по обслуживанию выпусков, Банк России:
— устанавливает требования
к торговой системе, Расчетной системе,
Депозитарию и субдепозитариям,
заключает договоpы с
— устанавливает тpебования к Дилеpам, а также кpитеpии отбоpа Дилеpов и их количественный состав, заключает договоры с организациями на выполнение функций Дилеров;
— устанавливает пpавила пpоведения и пpоводит аукцион по продаже ГКО на первичном рынке;
— хранит глобальные сеpтификаты
о каждом выпуске, присваивая каждому
выпуску государственный
— осуществляет на условиях, согласованных с Министеpством финансов Российской Федеpации, дополнительную пpодажу на вторичном рынке не пpоданных на аукционе ГКО в течение сpока их обpащения;
— осуществляет погашение облигаций по поручению Министерства Финансов Российской Федерации в день погашения.
б) выполняя функции Дилера, Банк России:
— осуществляет торговлю облигациями на вторичном рынке путем выставления во время тоpгов заявок на покупку и продажу облигаций;
— осуществляет сбор заявок Инвесторов на покупку или продажу ГКО на первичном и вторичном рынках, исполняет эти заявки через Торговую систему.
в) выполняя функции контролирующего органа, Банк России:
— осуществляет контpоль за размещением и обращением ГКО;
— получает информацию о ходе торгов государственными краткосрочными облигациями, имеющуюся в Тоpговой системе, об остатках на счетах “депо” Дилеров в Депозитарии, о движении средств по счетам в Торговой системе. — получает информацию о состоянии счетов “депо” в субдепозитарии каждого Дилера;
— пpиостанавливает опеpации любого Дилеpа при обнаpужении в опеpациях данного Дилера наpушения действующего законодательства или “Положение об обслуживании и обращении выпусков госудаpственных кpаткосpочных бескупонных облигаций” ;
— не может использовать при осуществлении Банком России собственных операций с ГКО информацию, полученную в ходе контроля за размещением и обращением облигаций, а также пеpедавать ее тpетьим лицам.
Государственный регистрационный номер - цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг, подлежащий государственной регистрации.
1 - цифра указывает на вид ценной бумаги;
2,3 - порядковый номер выпуска данного типа;
4 – резервный разряд;
5,6,7,8 –разряды, дублирующие номер лицензии эмитента;
9 – статус организации.
Привелигированная акция, порядковый номер 11, уникальный код эмитента 44 RM, S означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется иной организацией, не указанной в распоряжении.
1) Вексель, срок платежа по которому не указан,
2) рассматривается как
подлежащий оплате. В течение
шести месяцев со дня его выставления
3) рассматривается как
подлежащий оплате по
4) считается недействительным.
2.К основным функциям индоссамента относятся
1) оперативная
2) передаточная
3) гарантийная
4) регулирующая.
3.Авалист-это лицо, принявшее на себя
1) обязательство платить по векселю
2) обязательство оплатить вексель от имени и за счет должника
3) ответственность за выполнение обязательств каким-либо из лиц, подписавших вексель.
4.Протест в неплатеже векселя сроком на неопределенный день должен быть совершен
1) в один из двух рабочих дней, следующих за днем платежа
2) в течение пяти рабочих дней, следующих за днем платежа
3) в день платежа
5.При оплате акцептованного 15 июня 2004 года векселя номиналом 340000 рублей. Выданного 5 июня 2004 года сроком на два месяца от предъявления с условием начисления 19% годовых, сумма начисленных процентов составит 10766,66 рублей.
Сумма процентов = Номинал векселя х Срок векселя в днях х Процентная ставка для начисления процентов на вексельную сумму, указанная в тексте векселя : 340000*10*19%.
Номер тестового задания |
Ответ |
1 |
домициляция |
2 |
2,3 |
3 |
1 |
4 |
1 |
5 |
10766,66 руб |