Автор работы: Пользователь скрыл имя, 09 Мая 2012 в 23:14, доклад
ФСФР России была создана при формировании правительства Фрадкова Указом Президента РФ от 9 марта 2004 № 314 «О системе и структуре Федеральных органов исполнительной власти» В соответствии с данным указом ей были переданы функции упразднённой Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России), а также функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков упразднённого Министерства труда и социального развития Российской Федерации и функции по контролю деятельности бирж упраздненного Министерства Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства, функции по контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений Министерства финансов Российской Федерации.
Федеральная
служба по финансовым рынкам
ФСФР России была создана при формировании
правительства Фрадкова Указом Президента
РФ от 9 марта 2004 № 314 «О системе и структуре
Федеральных органов исполнительной власти»
В соответствии с данным указом ей были
переданы функции упразднённой Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России),
а также функции по контролю и надзору
в сфере финансовых рынков упразднённого
Министерства труда и социального развития
Российской Федерации и функции по контролю
деятельности бирж упраздненного Министерства
Российской Федерации по антимонопольной
политике и поддержке предпринимательства,
функции по контролю и надзору в сфере
формирования и инвестирования средств
пенсионных накоплений Министерства финансов
Российской Федерации.
Государственное регулирование в области
финансовых рынков реализуется путем
установления различных ограничений в
деятельности эмитентов и других участников
рынка ценных бумаг и физических и юридических
лиц - инвесторов.
В целях реализации функций государственных
органов в сфере регулирования защиты
прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг правовыми основами
рынка ценных бумаг закреплены некоторые
базовые экономико-организационные правовые
институты, представляющие совокупность
правовых мер по управлению финансовым
рынком и защите имущественных прав граждан.
К ним относятся следующие:
1. экономико-финансовые критерии определения
отечественных индексов ликвидности ценных
бумаг;
2. функции организационных структур финансового
рынка, пределы формирования активов банков
ценными бумагами, правовое ограничения
на оперирование государственными ценными
бумагами в деятельности финансовых корпораций,
инвестиционных фондов, депозитариев,
сберегательных и ипотечных банков, фондовых
бирж, страховых компаний, лизинговых
компаний;
3. различные виды контроля за рынком ценных
бумаг и финансовых услуг.
В России государственное управление
в сфере оборота ценных бумаг осуществляет
Федеральная служба по финансовым рынкам.
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России)
является федеральным органом исполнительной
власти, осуществляющим функции по принятию
нормативных правовых актов, контролю
и надзору в сфере финансовых рынков (за
исключением страховой, банковской и аудиторской
деятельности). ФСФР России находится
в прямом подчинении Правительству Российской
Федерации.
Правовые основы деятельности ФСФР России:
I. Федеральные законы и законы Российской
Федерации
II. Указы Президента Российской Федерации
III. Постановления Правительства Российской
Федерации
III.1. Распоряжения Правительства Российской
Федерации
IV. Приказы Федеральной службы по финансовым
рынкам
Структура ФСФР России включает в себя десять управлений: Управление
развития регулирования на финансовом
рынке, Управление регулирования и контроля
над коллективными инвестициями; Управление
регулирования деятельности участников
финансового рынка; Управление эмиссионных
ценных бумаг; Управление организации
и проведения надзорных мероприятий на
рынке ценных бумаг; Правовое управление;
Управление делами и архива; Управление
экономики, финансов и бухгалтерского
учета; Управление административно-технического
обеспечения; Управление информации и
мониторинга финансового рынка. Также
в структуру ФСФР России входят три самостоятельных
отдела: отдел государственной службы
и кадров; первый отдел; отдел мобилизационной
подготовки.
Федеральная служба по финансовым рынкам
имеет 13 территориальных органов и 29 территориальных
отделов. Руководители территориальных
органов ФСФР России назначаются руководителем
ФСФР России.
Функции по контролю и надзору упраздненной
Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг переданы созданной Федеральной
службе по финансовым рынкам - п. 13 Указа
Президента РФ от 09.03.2004 N 314.Согласно п.
4 постановления Правительства РФ от 09.04.2004
N 206,основными функциями Федеральной службы
по финансовым рынкам являются:
а) осуществление государственной регистрации
выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах
выпуска ценных бумаг, а также регистрации
проспектов ценных бумаг
б) обеспечение раскрытия информации на
рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством
Российской Федерации;
в) осуществление в рамках установленных
федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации
функций по контролю и надзору в отношении
эмитентов, профессиональных участников
рынка ценных бумаг и их саморегулируемых
организаций, акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний акционерных
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных
фондов, а также их саморегулируемых организаций,
специализированных депозитариев, акционерных
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных
фондов, ипотечных агентов, управляющих
ипотечным покрытием, специализированных
депозитариев ипотечного покрытия, негосударственных
пенсионных фондов, Пенсионного фонда
Российской Федерации, государственной
управляющей компании, а также в отношении
товарных бирж, бюро кредитных историй
и жилищных накопительных кооперативов;
г) осуществление государственного регулирования
в области долевого строительства многоквартирных
домов и (или) иных объектов недвижимости.
ФСФР во исполнение своих функций занимается
и законотворческой деятельностью.
8 мая 2009 года, Государственная Дума приняла
в первом чтении законопроект "О внесении
изменений в Уголовный кодекс Российской
Федерации и Уголовно-процессуальный
кодекс Российской Федерации. За законопроект
проголосовало 435 депутатов. Документ
был внесен в Думу правительством РФ, по
представлению федеральной службы, в марте
2009 года.
Законопроект вводит уголовную ответственность
за наиболее общественно опасные преступления
на рынке ценных бумаг, такие как нарушение
правил учета прав на ценные бумаги и злоупотребление
при ведении реестра акционеров, манипулирование
ценами на рынке ценных бумаг и воспрепятствование
осуществлению или незаконное ограничение
прав владельцев ценных бумаг, недопуск
к собранию акционеров или ограничение
прав акционеров в ходе собрания.
Привлечение к уголовной ответственности
за совершение указанных деяний предусматривается
в случаях причинения ущерба в крупном
- от 1 млн. рублей - и особо крупном - от
2,5 млн. руб. - размерах.
В последнее время российский фондовый
рынок был погружен в полное недоумение.
Теперь, после определения Правительством
функций ФСФР, есть надежда, что ситуация
изменится.
Надо отметить, что функций для ФСФР определили
немало. Правда, ранее ожидалось, что в
число этих предписанных функций отойдет
и главная - право на нормотворчество,
но пока этого не случилось, а посему мегарегулятор
получился, по мнению участников рынка,
неполноценным. Права выпуска нормативных
документов и законодательных актов для
рынков ФСФР не имеет. Хотя Минфин, Минтруд
и Министерство по антимонопольной политике
и поддержке предпринимательства имели
право нормотворчества. И, по мнению некоторых
представителей профессиональных участников
рынка, это правильно, поскольку на рынке
зачастую возникают ситуации, когда в
срочном порядке необходимо изменить
какие-либо акты или положения, что, в свою
очередь, связано с устойчивостью финансового
рынка. Рынок достаточно быстрыми темпами
идет вперед, и догнать его невозможно.
Впрочем, согласно действующим нормам,
законотворчество должно осуществляться
не федеральной службой, а вышестоящим
министерством. Здесь и возникает еще
одно "но": ФСФР не подчиняется ни
одному министерству, оно находится в
ведении Правительства РФ, и вопрос, кто
будет заниматься законотворчеством,
остается открытым.