Саморегулирование рынка ценных бумаг

Автор работы: Пользователь скрыл имя, 08 Сентября 2011 в 01:18, контрольная работа

Краткое описание

Важную роль в управлении рынком ценных бумаг предстоит сыграть объединениям профессиональных участников фондового рынка (саморегулируемым организациям). Саморегулирование предполагает использование методов общественного регулирования. К таким методам относятся разработка стандартов профессиональной деятельности на рынке пенных бумаг и их повсеместное применение на практике, запрещение недобросовестной рекламы, формирование общественного мнения с целью мотивации поведения инвесторов и эмитентов (см. Рисунок 1).

Скачать целиком (102.03 Кб) Сколько стоит заказать работу?
Содержимое работы - 1 файл

рынок ценных бумаг черновик.docx

— 112.94 Кб (Скачать файл)

     - способствовать повышению самодисциплины  членов НАУФОР, исследовать факты  нарушения установленных правил  и стандартов осуществления профессиональной  деятельности и операций с  ценными бумагами и выступать  арбитром в разрешении споров  между членами НАУФОР, между членами  НАУФОР и третьими лицами;

     - оказывать информационную, методическую, техническую и правовую поддержку  деятельности членов НАУФОР. 
 
 
 
 

 
 
 
 
 

Рисунок 2.

Организационная структура НАУФОР.  

     Кроме НАУФОР, достаточно эффективно в своем  сегменте инфраструктуры действует  Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД), значительную активность в деле регулирования проявляют также Национальная фондовая ассоциация (НФА) и другие. Подробный перечень наиболее известных СРО смотри в таблице 1[5]. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Таблица 1.

Характеристика  наиболее крупных  СРО российского  рынка ценных бумаг.

№

п.п.

 Полное наименование СРО Сокра-щенное наиме-нование СРО Цели создания и область регулирования Дата учреждения Предс-тавите-льства,

Филиа-лы

 Коли-чество членов СРО[6] Адрес в Интернете
1 Национальная  ассоциация участников фондового рынка НАУФОР Осуществляет  саморегулирование профессиональных участников рынка ценных бумаг Ноябрь 1995 г. 14 425 www.naufor.ru
2  
Национальная  лига управляющих		 НЛУ Осуществляет  саморегулирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными  фондами 26 декабря2002 г. нет 63 www.nlu.ru
3 Национальная  фондовая ассоциация  НФА Осуществляет  саморегулирование в области  брокерской, дилерской, деятельности по управлению ценным бумагами, депозитарной деятельности 9 июля

1996 г.

 нет 225 www.nfa.ru
4 Профессио-нальная ассоциация регистраторов трансфер-агентов и депозитариев ПАРТАД Осуществляет  с 1997 г. саморегулирование регистраторов и депозитариев, с 20002 г. –и клиринговых организаций 14 сентября

1994 г.

 5 109 www.partad.ru
5 Профессио-нальный институт размещения и обращения фондовых инструментов ПРОФИ Осуществляет  саморегулирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность и оказывающих услуги финансовых консультантов и/или принимающих  участие в размещении и/или обращении  ценных бумаг 29 ноября

2003 г.

 нет 20 www.profi-sro.ru
6 Некоммерческое  партнерство профессиональ-ных участников фондового рынка Уральского региона ПУФРУР Осуществляет  саморегулирование в области  брокерской, дилерской, деятельности по управлению ценным бумагами 27 февраля

2004 г.

 Н.д. Н.д.  
 

 

     К сожалению, несмотря на значительный прогресс, достигнутый в построении российской финансовой инфраструктуры в исторически  весьма ограниченный срок, приходится констатировать, что государственным  органам и СРО пока не удалось  выработать единую взвешенную политику, направленную на обеспечение долговременного устойчивого развития российского фондового рынка и укрепление его престижа в международном инвестиционном сообществе.  

Поступила в редакцию 29 августа 2007 г.

 
 

     [1]Боровкова В.А./ Рынок ценных бумаг – Спб.: Питер,2006, стр.212

     [2] ФЗ от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с изменениями от 26 ноября 1998 г., 8 июля 1999 г., 7 августа2001 г.), ст.  48

     [3] Проект ФЗ «О СРО» внесен в Государственную Думу ФС РФ 02.10.2003; рассмотрен Советом ГД ФС РФ 13.10.2003

     [4] Источник: официальный сайт НАУФОР: www.naufor.ru

     [5] Источник ФСФР, www.fcsm.ru

     [6] по состоянию на 15.12.2005

Информация о работе Саморегулирование рынка ценных бумаг