3. Законодательные  акты. 

Законодательство  Республики Казахстан   
                  о рынке ценных бумаг

1. Законодательство  Республики Казахстан о рынке  ценных бумаг основывается на  Конституции Республики Казахстан  и состоит из  Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных  нормативных  правовых  актов Республики Казахстан. 
      2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.  
      3. Нормы настоящего Закона применяются к правоотношениям, возникающим в процессе выпуска, размещения, обращения и погашения государственных ценных бумаг, эмиссионных ценных бумаг, иных финансовых инструментов, выпускаемых банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, страховыми (перестраховочными) организациями, инвестиционными фондами, накопительными пенсионными фондами, если иное не установлено законодательными актами Республики Казахстан.

Ограниченные  меры воздействия  и санкции,  
                   применяемые уполномоченным органом

1. В случаях  обнаружения уполномоченным органом  нарушений пруденциальных нормативов  и других обязательных к соблюдению  норм и лимитов, нарушений нормативных  правовых актов уполномоченного  органа, выявления неправомерных  действий или бездействия должностных  лиц и работников субъектов  рынка ценных бумаг уполномоченный  орган вправе применить к субъектам  рынка ценных бумаг одну из  следующих ограниченных мер воздействия:  
      1) давать обязательное для исполнения письменное предписание об устранении выявленных недостатков в установленные сроки;  
      2) ставить вопрос перед акционерами об отстранении руководящих работников субъекта рынка ценных бумаг;  
      3) затребовать письмо-обязательство;  
      4) составить с субъектом рынка ценных бумаг письменное соглашение.  
      2. Письмо-обязательство субъекта рынка ценных бумаг должно содержать факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства субъекта рынка ценных бумаг по их устранению в строго определенные сроки и (или) недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий.  
      3. Письменное соглашение - это соглашение между субъектом рынка ценных бумаг и уполномоченным органом о необходимости незамедлительного устранения выявленных недостатков и об утверждении в связи с этим первоочередных мер.  
      4. Письменное предписание - указание субъекту рынка ценных бумаг о принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных недостатков в установленный срок.  
      Обжалование письменного предписания уполномоченного органа в суде не приостанавливает его исполнения.  
      5. Субъект рынка ценных бумаг обязан уведомить уполномоченный орган об исполнении письма-обязательства, письменного предписания или письменного соглашения в срок, указанный в данном документе.  
      6. Порядок применения ограниченных мер воздействия устанавливается нормативными правовыми актам и уполномоченного органа. 
      7. Уполномоченный орган вправе применить санкции к субъекту рынка ценных бумаг вне зависимости от примененных ранее к нему мер воздействия.  
      8. В качестве санкций уполномоченный орган вправе применить следующие меры:  
      1) налагать и взыскивать штрафы в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;  
      2) приостанавливать действие лицензии;  
      3) лишать лицензии;  
      4) отзывать согласие уполномоченного органа на назначение руководящих работников субъектов рынка ценных бумаг.  
      9. Национальный Банк Республики Казахстан в случае обнаружения нарушения требований законодательства Республики Казахстан по вопросам, регулирование которых входит в его компетенцию, вправе применить к субъектам рынка ценных бумаг меры воздействия, указанные в подпунктах 1), 3) и 4) пункта 1 настоящей статьи.  
      Субъект рынка ценных бумаг обязан уведомить Национальный Банк Республики Казахстан об исполнении письма-обязательства, письменного предписания или письменного соглашения в установленные в них сроки. 

    Заключение 

    Рынок выполняет различные функции, которые  определяются стоящими перед ним  задачами. Он призван найти ответы на три главных вопроса:

    1. Что надо производить, то есть, какие товары,  услуги должны  быть предложены потребителям.

    2. Как производить, то есть, какой  из способов изготовления следует  применить.

    3. Для кого следует эти товары  и услуги производить, то есть, кто может претендовать на  их получение в свою собственность.

    Для решения этих вопросов рынок выполняет  ряд функций, через которые он решает центральные проблемы экономики.

    Рынки различаются по разным признакам. Рынок  характеризуется не только количеством  продавцов и видом продаваемых  товаров. Разные рынки различаются  способом, посредством которого товар  поступает от производителя к  продавцу и от продавца к покупателю, объемом единичных продаж, а также  степенью легализации рыночных процессов. В рынок включены элементы, непосредственно связанные с обеспечением производства, а также элементы материального и денежного обращения. Он связан как с производственной, так и духовной сферой. В соответствии с этим рынок имеет многообразную структуру.

    Также очень важным понятием в рыночной экономике является понятие «инфраструктура». Рыночная инфраструктура облегчает  осуществление товарообменных операций, юридический и экономический  контроль над ними, повышает их оперативность  и эффективность, предоставляет  информационное обеспечение, улавливает сигналы, идущие от потребителей и спроса, обеспечивает восприятие этих импульсов  производителям и адекватную реакцию  на них, связывает производителей и  потребителей в единый хозяйственный  процесс.

    Роль  рынка в общественном производстве велика: он подает сигнал производству – что, в каком объеме, и какой  структуре следует производить; уравновешивает спрос и предложение; обеспечивает сбалансированность экономики; дифференцирует товаропроизводителей в соответствии с эффективностью их работы и нацеленностью на покрытие рыночного спроса; «убирает» неконкурентоспособных  предприятий и «свертывает» устаревшее производство.

    В рыночной экономике благосостояние каждого определяется тем, насколько  успешно он может продать на рынке  товар, которым владеет. Тот, кто  предложил покупателям наилучший  товар и на более выгодных условиях, оказывается победителем в конкурентной борьбе.

    Рынок как социальная форма организации  экономики, с одной стороны, вызывает в человеке активность (предприимчивость), а с другой  - порождает социальное расслоение населения, безработицу, не всегда управляемый рост цен. Вот  почему крайне необходима культура экономики, культура рынка и соответствующее развитие их субъектов.

    Таким образом, можно сделать вывод, чтобы  экономические реформы в целом  не смогли нанести вред, они должны быть «настроены» на человека, на удовлетворение его потребностей, развитие его личности (в частности в Казахстане). 

*[ ]

1 Котлер  Ф. Основы маркетинга. с. 54

2 Макконнелл  К. Р., Брю С. Л. Экономикс:  принципы, проблемы и политика. с. 77

3 Самуэльсон  П., Нордхаус В. Экономикс. с. 236

4  http://www.minjust.kz/

5 http://www.zakon.kz/

6 http://www.bibliotekar.ru 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

    Список  использованной литературы:

    1. Базылева М. Н. Экономическая  теория.

    2. Борисов Е. Ф. Экономическая  теория.

    3. Булатов А. С. Экономика.

    4. Дискин И. Е. Социальная составляющая  развития переходной экономики. // Общество и экономика.

    5. Иохин В. Я. Экономическая теория: введение в рынок и микроэкономический  анализ.

    6. Котлер Ф. Основы маркетинга.