Биржевая торговля

Содержание. 

Введение. 

Законодательство  о биржевой торговле. 

Общие положения  о биржевой торговле. 

Лицензии на организацию  биржевой торговли. Правила биржевой торговли. 

Организация биржевой торговли и ее участники. 

Последние изменения  правил биржевой торговли. 

??????????? ???????? ???????? ??????? ???????? ? ??. 

??????????. 

Введение. 

Чтобы рассмотреть  роль биржевой торговли в современной  мировой экономике, необходимо обязательно  обратиться к самой сущности биржевой торговли. Поэтому в данном реферате буду рассмотрены такие аспекты  биржевой торговли, как законодательство о биржевой торговле, общиие положения  и общие понятия биржевую торговли, а также будет приведена лицензия на организацию биржевой торговли и  ёе правила. 

Кроме этого, специально для данного реферата была просмотрена  периодическая печать, чтобы выяснить, какие же нововведения, связанные  с биржевой торговлей, произошли  за последнее время. Поэтому будет  достаточно интересно просмотреть  изменения правил биржевой торговли, которые были приведены в "Национальной экономической газете" 14 ноября 2002 года. В добавок к этому, в ноябре произошло еще одно знаменательное событие -- ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" сформировала секцию срочного рынка, куда вошли практически все  действующие коммерческие банки. Это  означает, что с начала будущего года на рынке ГКО появится сегмент производных ценных бумаг или, как его еще называют, деривативов. Пока в планы биржи входит организация торгов фьючерсами на индекс ГКО, рассчитываемый исходя из цен каждого выпуска, сформированных на день расчета. Каким образом будет происходить торговля, инвесторы узнают уже в декабре, а какой интерес к данному рынку будут предъявлять участники секции, мы узнаем уже в январе будущего года. Рынок государственных облигаций достиг того уровня ликвидности, который позволяет организовать торговлю производными инструментами. В случае успеха это, бесспорно, расширит действия инвесторов и создаст стимул для дальнейшего качественного развития отечественного рынка ценных бумаг. 

1 Законодательство  о биржевой торговле. 

Закон "О товарных биржах и биржевой торговле" направлен  на урегулирование отношений по созданию и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных биржах. 

2 Общие положения  о биржевой торговле. 

Законодательство  о товарных биржах и биржевой торговле 

Отношения, связанные  с деятельностью товарных бирж (их филиалов и других обособленных подразделений) и биржевой торговлей, регулируются Законом "О товарных биржах и биржевой торговле" и иными актами законодательства, а также учредительными документами  бирж, правилами биржевой торговли и другими внутренними документами  бирж, принятыми в соответствии с  законодательством. 

Биржевое посредничество на товарных биржах 

Биржевая торговля осуществляется путем: 

совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени  клиента и за его счет, от имени  клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента (брокерской деятельности); 

совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и за свой счет с целью  последующей перепродажи на бирже (дилерской деятельности). 

Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется исключительно биржевыми посредниками. 

Биржевые посредники 

Под биржевыми посредниками понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры. 

Брокерской конторой в целях настоящего Закона является филиал или другое обособленное подразделение  предприятия, учреждения, организации, имеющее отдельный баланс и расчетный  счет. 

Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в  качестве предпринимателя, осуществляющего  свою деятельность без образования  юридического лица. 
 

3 Лицензия на организацию  биржевой торговли. Правила биржевой  торговли. 

Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном  порядке Комиссией по товарным биржам. 

Для получения лицензии в Комиссию представляются следующие  документы: 

заявление; 

устав товарной биржи; 

учредительный договор  или заявка на регистрацию либо иной соответствующий документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи; 

свидетельство о  государственной регистрации товарной биржи; 

правила биржевой торговли; 

документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи не менее 50 процентов объявленной  суммы; документ, удостоверяющий право  пользования соответствующим помещением для проведения торгов; 

список учредителей  и распределение между ними долей (в процентах) в уставном капитале товарной биржи с указанием для  физических лиц их должностей по всем местам работы. 

Документы, прилагаемые  к заявлению на лицензию, представляются прошитыми и скрепленными печатью  биржи либо нотариально заверенными. 

За достоверность  сведений, представленных для получения  лицензии, заявитель несет ответственность, предусмотренную действующим законодательством. 

Комиссия принимает  решение о выдаче лицензии в течение  двух месяцев со дня подачи заявления  со всеми необходимыми документами. 

Комиссия вправе отказать в выдаче лицензии в случае представления ненадлежащим образом  оформленных документов, а также  их несоответствия требованиям законодательства и возвратить указанные документы  заявителю для переоформления. 

Повторное рассмотрение документов осуществляется Комиссией  в течение одного месяца со дня  получения нового заявления на выдачу лицензии. 

Товарная биржа  вправе обжаловать в судебном порядке  решение Комиссии об отказе в выдаче лицензии. 

При принятии решения  о выдаче лицензии Комиссия руководствуется  заключением экспертизы документов товарной биржи, представленным в письменной форме членом Комиссии, которому они  направлялись на рассмотрение. 

Каждый член Комиссии вправе ознакомиться с документами  товарной биржи, поступившими на рассмотрение. 

Вопрос о выдаче лицензии рассматривается Комиссией  в присутствии заявителя. 

Письменное уведомление  о дате рассмотрения документов заявитель  должен получить не менее чем за 3 дня до проведения заседания Комиссии. 

При соблюдении сроков уведомления заявителя о дате проведения заседания Комиссия вправе принимать решение о выдаче лицензии в отсутствие заявителя. 

Лицензия выдается товарной бирже в течение 15 дней после принятия решения, в одном  экземпляре, при предъявлении документа, подтверждающего перечисление разового сбора. 

Товарная биржа  получает право на организацию биржевой торговли с даты принятия решения  о выдаче ей лицензии. 

В случае утери лицензии на основании имеющихся в Комиссии документов товарной бирже выдается дубликат. 

Обо всех изменениях в своих учредительных документах и правилах биржевой торговли товарная биржа в течение 15 дней после их принятия должна сообщить в Комиссию. При несоответствии внесенных изменений  нормативным документам, регламентирующим деятельность товарных бирж, Комиссия в месячный срок направляет бирже  официальное предписание о приведении учредительных документов в соответствие с нормативными. 

Решения об аннулировании  или приостановлении действия лицензии принимаются Комиссией в 2-месячный срок на основании: 

материалов осуществленных финансовыми органами проверок, установивших факты нарушений в деятельности товарной биржи; 

официальных уведомлений  территориальных управлений  

По материалам проверок и официальным уведомлениям Комиссия направляет товарной бирже официальное  предписание об устранении отмеченных в них нарушений. 

Товарная биржа  после получения предписания  обязана в 3-дневный срок проинформировать Комиссию о его получении, а в  месячный срок - об устранении отмеченных в нем нарушений. 

При неисполнении товарной биржей в месячный срок официальных  предписаний Комиссия направляет материалы  в арбитражный суд. 

В случае аннулирования  лицензии в судебном порядке товарная биржа за повторную выдачу лицензии уплачивает разовый сбор в пятикратном  размере. 

Комиссия по товарным биржам вправе запрашивать у высших и местных органов государственной  власти и управления, а также банков, других предприятий, учреждений и организаций  информацию, подтверждающую достоверность  сведений, сообщаемых заявителем. 

Порядок выдачи, аннулирования  и приостановки действия лицензии определяется Положением о лицензировании товарных бирж. 
 

З А Я В Л  Е Н И Е 

на получение лицензии на организацию биржевой торговли 
 

Заявитель . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Код ОКПО и реквизиты государственной  регистрации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Юридический адрес . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Почтовый адрес . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Телефон . . . . . . . . Телекс . . . . . . Телефакс . . . . . . . . . . . . . . . . . Руководитель(и) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (должность, Ф.И.О.) 

Перечень товарных секций . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Номера счетов и  наименования отделений банков . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Перечень прилагаемых к заявлению документов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  
 

М.П. Подпись руководителя 

Дата 
 

ЛИЦЕНЗИЯ НА ОРГАНИЗАЦИЮ  БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ 
 

N . . . . 
 

Выдана в том, что ". . .". . . . . . . . .. .г. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (наименование товарной биржи с указанием адреса) 

получила право  на организацию биржевой торговли на территории 

Российской Федерации  по товарным секциям: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (наименования товарных секций) 
 

Председатель Комиссии по товарным биржам при Государственном  комитете Российской Федерации по антимонопольной  политике и поддержке новых экономических  структур  
 

М.П. (подпись) 

Правила биржевой торговли 

В правилах биржевой торговли должны быть определены: 

порядок проведения биржевых торгов; 

виды биржевых сделок; 

наименования товарных секций; 

перечень основных структурных подразделений биржи; 

порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих  биржевых торгах; 

порядок регистрации  и учета биржевых сделок; 

порядок котировки  цен биржевых товаров; 

порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых сделках на предшествующих биржевых торгах, в том числе о ценах  биржевых сделок и о котировке  биржевых цен; 

порядок информирования членов биржи и других участников биржевой торговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров; 

порядок взаимных расчетов членов биржи и других участников биржевой торговли при заключении биржевых сделок; 

меры по обеспечению  безопасности реализуемых на биржевых торгах биржевых товаров, подлежащих в  соответствии с законами обязательной сертификации и предназначенных  для продажи на территории РБ, при  наличии сертификата и знака  соответствия, выданных или признанных уполномоченным на то органом;