Органы государственного регулирования рынка ценных бумаг, их структура и функции

Автор работы: Пользователь скрыл имя, 10 Ноября 2011 в 21:47, контрольная работа

Краткое описание

Регулирование рынка ценных бумаг — это упорядочение деятельности на нем всех его участников и операций между ними со стороны организаций, уполномоченных обществом на эти действия.
Регулирование рынка ценных бумаг охватывает всех его участников: эмитентов, инвесторов, профессиональных фондовых посредников, организаторов инфраструктуры рынка.

Содержание работы

1.Органы государственного регулирования рынка ценных бумаг, их структура и функции………………………………………………………………2
Задача…………………………………………………………………………9
Тест……………………………………………………………………………9
Список литературы…

Содержимое работы - 1 файл

РЦБ - 5 вар.doc

— 62.00 Кб (Скачать файл)
tify">      Ответ: а) регистрация возможна  

      10. Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных  ценных бумаг – это: 

      Ответ: б) присвоение ценным бумагам государственного регистрационного номера  

      11. Совокупность ценных бумаг, размещаемая  к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг:

      Ответ: б) дополнительный выпуск ценных бумаг  

      12. Установленная законом последовательность  действий эмитента по размещенным  эмиссионным ценным бумагам: 

      Ответ: а) эмиссия  

      13. Размещение ценных бумаг среди  ограниченного круга инвесторов, то есть с регистрацией выпуска, но без публичного объявления о нем:

      Ответ: а) закрытое размещение  

      14. Обращение ценных бумаг на  торгах фондовых бирж и (или)  иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, обращение ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы:

      Ответ: а) публичное обращение ценных бумаг  

      15. Гарантом первичного размещения  ценных бумаг компаний, осуществляющих их покупку для последующей перепродажи частным инвесторам и взимающих за это определенную плату, является:

      Ответ: б) андеррайтер  

      16. Выигравшим английским аукцион  считается: 

      Ответ: а) лицо, предложившее наиболее высокую цену  

      17. Права владельца на эмиссионные  ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются:

      Ответ: а) сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарий)  

      18. Права владельцев на эмиссионные  ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются:

      Ответ: а) в системе ведения реестра  – записями на лицевых счетах у  держателя реестра или, в случае учета прав на ЦБ в депозитарии, - записями по счетам депо в депозитариях  

      19. Когда переходит к приобретателю право на именную бездокументарную ценную бумагу?

      Ответ: а) в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя  

      20. Когда переходит к приобретателю  право на предъявительскую документарную ценную бумагу?

      Ответ: а) при нахождения ее сертификата у владельца - в момент передачи этого сертификата приобретателю.

 

Список  литературы 

  1. Федеральный Закон «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96 г.
  2. Бердникова Т.Б. Рынок ценных бумаг. - М.: ИНФРА-М, 2008.
  3. Берзон Н.Н. и др. Фондовый рынок. - М., Вита - Пресс, 2006.
  4. Биржа и ценные бумаги. Словарь / Лозовский Л.Ш., Благодатин А.А., Райзберг Б.А.-М., 2007.
  5. Берзон Н.Н. и др. Фондовый рынок. М., Вита - Пресс, 2009.

Информация о работе Органы государственного регулирования рынка ценных бумаг, их структура и функции