Особенности выполнения почерковедческой экспертизы

Особенно  трудными для распознания подражания в процессе предварительного исследования являются случаи, когда подделывается  небольшой объем почеркового  материала, имеется оригинал для  подражания, время для длительной тренировки, хорошая зрительная память, особая способность к подражанию (имитации), хорошие волевые качества и др.

Анализ  в стадии предварительного исследования частных признаков представляет для юриста большую сложность  и, как правило, не позволяет дать правильную оценку обнаруженных совпадений и принять конкретные решения, как  это можно было сделать в выше рассмотренных случаях, а, наоборот, может дезориентировать юриста. Это  связано с тем, что для определения  значимости (ценности) частного признака, как уже говорилось, необходимо оценить  частоту его встречаемости, для  чего требуется опыт работы с почерковой информацией. Совпадение даже большого количества частных признаков в  вариантах букв, выполненных по прописям, вообще идентификационно не значимо, так  как такие совпадения будут у  всех лиц, которые пишут прописным  письмом. Кроме того, для идентификации  имеет значение не только наличие  какого-то элемента в сравниваемых буквах почерков, но и особенность  его выполнения (такое же направление  движений, такой же способ соединения и т. д.), а это не всегда можно  правильно определить без специальной  подготовки в области судебного  почерковедения. Данные моменты используются при фальсификации результатов  почерковедческих исследований.

Наряду  с рассмотренными признаками умышленного  изменения почерка могут быть непреднамеренные изменения почерка. Они возникают в следующих  наиболее распространённых случаях:

• изменение  состояния пишущего: оно может  быть кратковременным (утомление, эмоциональное  напряжение, алкогольное, наркотическое  опьянение) и длительным (болезнь, алкоголизм, наркомания, старость);

• изменение  внешней обстановки письма (непривычные  поза, пишущий прибор, неиспользование  очков, если лицо обычно ими пользуется, плохое освещение, низкие температурные  условия и т. д.).

Изменение состояния лица может проявиться в нарушении координации движения, снижении темпа, связности, неустойчивости признаков, в преобладании угловатой  формы движений, извилистости штрихов, что вызвано дрожанием руки - атаксией (например, в старости), невыполнении всех элементов букв (недописывание), пропусках букв и целых слогов. При длительном действии тех или  иных причин признаки становятся все  более выраженными и устойчивыми. Например, при алкоголизме, так же как и при ряде заболеваний  центральной нервной системы, помимо признаков атаксии и угловатости  букв наблюдается упрощение строения почерка, снижение его четкости, нарушение  пространственной ориентации движений и др. Изменение внешней обстановки может проявляться в нарушении  темпа письма, координации, изменений  связности, размера букв, разгона, нечеткости, нечитаемости, отдельных знаков и  др.

Если  в процессе предварительного исследования обнаружены признаки, сходные с перечисленными, которые дают основание предположить об умышленном или непреднамеренном изменении почерка, то это обстоятельство необходимо учитывать при подготовке образцов для сравнения: собрать образцы почерка разных способов письма (скорописи, печатного и т. д.) выполненные в разное время и в разных условиях. Если возникают затруднения в оценке обнаруженных признаков, то до назначения экспертизы следует проконсультироваться со специалистами того экспертного учреждения, где планируется проведение экспертизы. Это обеспечит более оперативную и правильную подготовку материалов и эффективное производство самой экспертизы.

Глава 3. Судебно-почерковедческая экспертиза

3.1 Назначение судебно-почерковедческой  экспертизы

Согласно  ст.199 УПК КР « Порядок назначения судебной экспертизы» для назначения экспертизы следователь производит следующие действия:« выносит об этом постановление, возбуждает перед судом ходатайство, в котором указываются:

1) основания  назначения судебной экспертизы;

2) фамилия,  имя и отчество эксперта или  наименование экспертного учреждения, в котором должна быть произведена  судебная экспертиза;

3) вопросы,  поставленные перед экспертом;

4) материалы,  предоставляемые в распоряжение  эксперта.

2. Судебная  экспертиза производится государственными  судебными экспертами и иными  экспертами из числа лиц, обладающих  специальными знаниями*.

Почерковедческую  экспертизу целесообразно назначать  для установления следующих данных:

«1) конкретного  исполнителя рукописного текста, отдельных фрагментов записей и  реквизитов (подписей, дат) и т. д.;

2) выполнения  рукописных текстов в нескольких  документах одним и тем же  лицом:

3) отдельных  личностных данных исполнителя;

4) обстоятельств  и условий письма.

Для ответа на первый вопрос на экспертизу должен быть представлен исследуемый (спорный) документ и сравнительные образцы  почерка предполагаемого исполнителя. При этом на почерковедческую экспертизу должны направляться оригиналы исследуемых  документов, а не их копии. Исключение составляют особые случаи, когда исследуемые  тексты (например, настенные надписи) не могут быть изъяты вместе с предметом - носителем. В подобных случаях предоставляются  фотоснимки.

Для решения  второго и третьего вопросов на экспертизу направляются только исследуемые документы. Такие вопросы следует ставить  перед почерковедческой экспертизой  в начале расследования, когда еще  не определено лицо, предполагаемое как  исполнитель документа, и поэтому  нет возможности отобрать образцы для сравнения.

Согласно ст.207 УПК КР « Получение образцов для сравнительного исследования»:

1. Следователь  вправе получить образцы почерка  или иные образцы для сравнительного  исследования у подозреваемого, обвиняемого, а также у свидетеля  или потерпевшего в случаях,  когда возникла необходимость  проверить, оставлены ли ими  следы в определенном месте  или на вещественных доказательствах.

2. При  получении образцов для сравнительного  исследования не должны применяться  методы, опасные для жизни и  здоровья человека или унижающие  его честь и достоинство.

3. О получении  образцов для сравнительного  исследования следователь выносит  постановление. В необходимых  случаях получение образцов производится  с участием специалистов.

4. Если  получение образцов для сравнительного  исследования является частью  судебной экспертизы, то оно производится  экспертом. В этом случае сведения  о производстве указанного действия  эксперт отражает в своем заключении.

Различают свободные, экспериментальные и  условно-свободные сравнительные  образцы почерка. Свободными называются такие тексты (подписи), которые выполнены  до возбуждения уголовного дела и  не в связи с ним. На практике сейчас все чаще возникают трудности  нахождения свободных образцов почерка  в силу значительного сокращения объема документов, выполняемых рукописным способом. В этих случаях необходимо очень внимательно проанализировать все сферы производственной, научной, учебной деятельности, межличностных  общений и т.д., где могли выполняться  те или иные тексты, записи рукописным способом. Свободные образцы добываются путем затребований, выемок на предприятиях, в учреждениях, фирмах, где работает, учится предполагаемый исполнитель. Традиционными  в прошлые годы были такие документы, как личные дела, заявления и т. д. В настоящее время могут  быть получены в качестве свободных  образцов те или иные документы (как  правило, в виде копий) в таких  учреждениях, как административные органы, разрешительные структуры, налоговые  инспекции и т. д. (рукописно заполненные  различные формы, заявления, декларации). Личные записи, дневники и иные тексты обнаруживаются при производстве осмотров, обысков в жилище заподозренного лица. Происхождение текстов, изымаемых  в качестве свободных образцов (т. е. подлинность их выполнения именно данным лицом), должно быть несомненным, что следователь удостоверяет своей подписью на этом образце. Более ценны те свободные образцы, которые сопоставимы с исследуемым документом по содержанию, назначению или разнообразны по этим признакам, выполнены во временной период, близкий к исследуемому документу, в сходных условиях и т. д. В отношении подписей необходимо найти разные их варианты.

Целью получения  экспериментальных образцов является воспроизведение всех условий, сходных  с изготовлением исследуемых  документов, так как подобрать  свободные образцы, полностью совпадающие  с условиями изготовления исследуемых  текстов (подписей), как правило, не удается. Кроме того, в некоторых  случаях допускаются ошибки при  определении подлинности свободных  образцов. Экспериментальные образцы  помогают исключить такие ошибки. Отбираются экспериментальные образцы  по специальной методике: текст должен быть подиктован в темпе, свойственном данному лицу. Диктуется текст, полностью  совпадающий по содержанию с исследуемым (этот вариант более предпочтителен для эксперта) или специально составленный, в который вставлены отдельные  слова и словосочетания из исследуемого текста. К последнему надо прибегать  в том случае, когда в силу тактической  ситуации по уголовному не целесообразно  в данный период расследования сообщать отдельные моменты содержания документа  или другие связанные с ним  обстоятельства.

Экспериментальные образцы подписей выполняются на ряде отдельных листов по несколько  подписей или на согнутом в виде полосок листе бумаги: при заполнении одной полоски она подгибается  вовнутрь (к столу) и заполняется  следующая полоска. При предположении, что подпись выполнена с подражанием подлинной, отбираются образцы подлинных подписей (т.е. у лица, чья подпись подделана): образцы почерка и подписей предполагаемого исполнителя. У этого же лица отбираются и образцы почерка, воспроизводящие фамилию лица, подпись которого подделана. При необходимости установления исполнителя подписей от имени вымышленных лиц, отбираются образцы подписей предполагаемого исполнителя и образцы почерка, воспроизводящие фамилии вымышленных лиц. Ни в этом ни в предыдущем случае в процессе выполнения образцов не следует показывать лицу, как выглядят подписи в исследуемых (спорных) документах. При отобрании экспериментальных образцов обязательно следует создать условия, сходные с выполнением текста (подписи) в спорном документе: то же целевое назначение бланка документа, поза, исполнителя, пишущий прибор, качество бумаги и т. д. Свободные и экспериментальные образцы по своему криминалистическому значению дополняют друг друга, а не взаимозаменяют. Поэтому для доброкачественного информационного обеспечения почерковедческой экспертизы необходимо предоставление образцов того и другого вида. При объективной невозможности предоставить свободные или экспериментальные образцы об этом должно быть сообщено в постановлении с указанием конкретной причины. В противном случае материалы могут быть возвращены обратно или приостановлено производство экспертизы и направлен запрос о дополнении материалов, что значительно увеличит сроки проведения экспертизы.

Условно-свободные  образцы - это те документы, которые  собственноручно составлены данным лицом в период расследования  уголовного дела или непосредственно  в процессе его расследования. Они  представляются как дополнительные, при отсутствии или небольшом  количестве одного из первых двух видов.

При решении  вопроса о требуемом количестве образцов всегда следует руководствоваться  правилом - «чем больше, тем лучше». Во всяком случае должно быть представлено такое их количество, которое позволило  бы проследить все варианты почерка  и подписей.

Если  возникает необходимость установления по почерку личностных данных исполнителя (пола, возраста и др.), то в этом случае может быть целесообразным назначение комплексной почерко-автороведческой  экспертизы, для установления времени  выполнения текста - комплексной почерко-технико-криминалистической экспертизы. Особую сложность представляет решение вопросов о состоянии  исполнителя текста. Установление алкогольного, наркотического опьянения может  быть осуществлено в рамках почерковедческой экспертизы. Для установления психического состояния исполнителя по его  почерку необходимо назначение комплексной  психолого-почерковедческой экспертизы, если в экспертном учреждении, где  планируется производство такой  экспертизы, отсутствует специалист-психолог в области диагностических почерковедческих исследований.

Формулирование  вопросов является наиболее сложной  и ответственной задачей подготовки материалов на экспертизу, поэтому  они должны быть тщательно продуманы. Прежде всего необходимо определить, какие вопросы являются главными, и именно с них следует начинать перечень вопросов. Например, в идентификационном  почерковедческом исследовании главным  является вопрос о конкретном исполнителе. Но не следует ограничиваться только вопросом о конкретном исполнителе, так как при отрицательном  ответе не будет получена информация о личностных данных нового предполагаемого  исполнителя, которая бы позволила  определить, круг его поиска.

При формулировании вопросов не должны употребляться вероятностные  формы предложений, наукообразные  и неоднозначные выражения, например, об «идентичности», «соответствии», «одинаковости» почерков исследуемых текстов и  образцов.

«Примерный  перечень вопросов почерко-автороведческой  экспертизы:

Не является ли автором представленного на исследование текста документа такое-то лицо?

Выполнен  ли текст такого-то документа данным лицом?