Взяточничество

                                                     ВВЕДЕНИЕ

            Взяточничество является одним из наиболее опасных должностных преступлений. Оно встречается почти во всех сферах повседневной жизни. Взятки дают за поступления в престижные вузы; за устройство на работу, за незаконное освобождение от административной ответственности и т.д. Взяточничество - одно из самых трудных для раскрытия и расследования преступлений.  

     Во-первых, оба участника преступления - взяткодатель и взяткополучатель - заинтересованы в совершении преступления, боятся ответственности и принимают все меры к сокрытию следов своей преступной деятельности. взятку практически всегда передают в отсутствие очевидцев. Во-вторых, взятку практически всегда передают в отсутствие очевидцев. В-третьих, поскольку все участники преступления несут уголовную ответственность за содеянное, они обычно не дают правдивых показаний и не выдают соучастников. В-четвертых, нередки случаи получения взяток за совершение законных действий. Значит, установление факта взяточничества осложняется тем, что в документах не остается следов незаконных действий должностного лица либо остаются следы, которые лишь косвенно могут свидетельствовать о корыстной заинтересованности этого лица в принятии соответствующего решения.  Тем не менее, материальные следы дачи - получения взятки все же остаются, в частности, в сберегательных книжках и на счетах различных банков; в почтовых переводах, в различных управленческих документах, отражающих решения должностных лиц (о зачислении на должность, приеме в вуз, предоставлении жилья, прописке); в материалах бухгалтерского учета, отражающих действия взяткополучателя в пользу взяткодателя; в документах, подтверждающих пребывание лица в определенном месте (командировочных удостоверениях, проездных билетах, счетах гостиниц и т.д.).

 Типичные ситуации возбуждения уголовного дела о взяточничестве

         Обычно по делам о взяточничестве в начале расследования выдвигаются такие общие типичные версии: взяточничество действительно имело место при тех обстоятельствах, которые изложены в материалах, послуживших основанием для возбуждения уголовного дела;  взятка не давалась, а сведения о взяточничестве - результат оговора; должностное лицо действительно выполнило в интересах другого лица определенные служебные действия, но не за взятку, а по каким-либо другим причинам. Возможно, в действиях должностного лица имеется состав другого преступления (превышения власти, халатности), но не взяточничества. Предварительная проверка заявлений или сообщений может осуществляться официальным (гласным) и оперативным (негласным) путями.

Официальная проверка включает истребование необходимых материалов, документов; изучение документов учета  и отчетности, получение объяснений; изучение дел, находящихся в прокуратуре,  налоговой инспекции. Оперативным  путем устанавливаются свидетели, соучастники преступления, собираются сведения о взяткополучателе и взяткодателе. Наибольший эффект дает сочетание обеих  форм проверки при условии проведения ее в кратчайшие сроки.                                                                                                                                 В заявлениях и сообщениях, поступающих от граждан, чаще всего отсутствуют в необходимом объеме данные о признаках состава преступления - в частности, указывается преступник, но не приводятся конкретные примеры получения взяток, либо приводятся факты взяточничества, но без указания источников получения этих сведений. Нередки случаи анонимных заявлений (письменных или по телефону). В ходе предварительной проверки из учреждений и организаций могут быть истребованы документы, свидетельствующие о наличии факта, указанного в заявлении, и о достаточных основаниях к возбуждению уголовного дела по признакам взяточничества. В ходе проверки могут изучаться материалы, по которым ранее было отказано в возбуждении дела в отношении лица, на которое вновь поступило заявление. С целью проверки получают объяснения от заявителя и других лиц. В объяснениях должны быть уточнены обстоятельства того события, о котором содержатся сведения в первоначальном заявлении. Проводя проверочные действия и давая задания оперативному работнику, следователь принимает меры к тому, чтобы подозреваемый не узнал о проверке или не смог бы догадаться о ее целях. Так, наряду с материалами, необходимыми для проверки факта взяточничества, запрашивают и другие материалы, связанные с учетом, отчетностью, прохождением документа в учреждении и т.д. Заявитель должен вызываться для объяснения так, чтобы об этом не узнали заинтересованные лица. В случаях, когда основанием к возбуждению уголовного дела является добровольное заявление гражданина, у которого должностное лицо вымогает взятку, в соответствии с законом оформляется его письменное заявление. При этом заявителю разъясняют ответственность за ложный донос, о чем делается отметка в протоколе заявления. В заявлении должно быть указано, в каком учреждении работает лицо, вымогающее взятку, за какие действия (услуги) оно требует взятку, в какой форме; когда, где, при каких условиях она должна быть передана и т. п. Если в качестве предмета взятки фигурируют деньги, указывается количество купюр, их достоинство, номера, особые приметы, в какой упаковке они будут переданы, признаки упаковки. Если в качестве взятки передается вещь, подробно описываются ее признаки.

          На первоначальном этапе расследования обычно возникают три типичные ситуации:

1. Имеется заявление взяткодателя, и он готов содействовать в  изобличении взяткополучателя, которому  об этом неизвестно. При явке с повинной взяткодателя проведение предварительной проверки обычно не вызывается необходимостью. Как правило, в указанной ситуации сразу возбуждают уголовное дело. Круг и последовательность следственных действий, проводимых на первоначальном этапе расследования, выглядят примерно так: допрос взяткодателя; задержание взяткополучателя с поличным (перед этим, если есть такая возможность, проводят осмотр предполагаемого предмета взятки, а после задержания - личный обыск взяткополучателя, иногда - его освидетельствование); допрос взяткополучателя; обыски по местам жительства и работы взяткополучателя, наложение ареста на его имущество; выемка и осмотр документов; допросы свидетелей; проведение очных ставок. Кроме того, следователь дает отдельные поручения органам дознания о проведении необходимых оперативно-розыскных мероприятий.

2. Взяткодатель и взяткополучатель  действуют в сговоре; информация  о преступлении поступила из  оперативных источников; взяточникам  об этом неизвестно. В том случае, когда необходимо изобличить одновременно и взяткополучателя, и взяткодателя, на первоначальном этапе обычно осуществляют задержание обоих взяточников с поличным в момент дачи-получения взятки, их личные обыски; обыски по местам их жительства и работы, наложение ареста на их имущество; допросы подозреваемых; выемку и осмотр служебных документов; допросы свидетелей. Все эти следственные действия следователь проводит в тесном взаимодействии с аппаратами дознания, которым он дает отдельные поручения.

3. Информация о фактах  взяточничества поступила из  официальных источников. Взяточникам  известно, что их действиями интересуются  правоохранительные органы. Эта ситуация является наиболее сложной для расследования. В таких случаях обычно проводят: допросы свидетелей; выемку и осмотр документов; допросы подозреваемых; при наличии достаточных оснований - обыски у подозреваемых. Одновременно активно осуществляется комплекс оперативно-розыскных мероприятии

  2. Общие версии о событии и субъекте преступления

            По делам о даче и получении взятки должно обязательно быть установлено: событие преступления: место и время выполнения субъектами конкретных действий (или бездействия), направленных на достижение преступного результата; способ совершения преступления, система действий, выполняемых каждым из субъектов; устанавливается, использовалась прямая передача взятки или завуалированная, под прикрытием какого правомерного действия была передана взятка; субъекты взяточничества: кем дана взятка, кем получена, имелись ли соучастники у взяткодателя и взяткополучателя; является ли взяткополучатель должностным лицом: представителем власти или лицом, выполняющим организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции; не занимает ли лицо государственную должность Российской Федерации, государственную должность субъекта Российской Федерации, главы органа местного самоуправления; каков круг полномочий взяткополучателя, каким видом иммунитета он обладает; какова конкретная вина каждого субъекта взяточничества; в чем заключались интересы субъектов взяточничества, каковы их цели и мотивы, за что была передана взятка; что явилось предметом взятки, какова его стоимость, размер, является ли размер крупным; совершалось ли взяточничество неоднократно; какие действия в интересах взяткодателя выполнены, от каких действий воздержался субъект получения взятки, входят ли они в служебные полномочия лица, оказывалось ли покровительство и попустительство по службе, являлись ли действия (бездействие) незаконными;имело ли место вымогательство взятки; имеются ли смягчающие и отягчающие ответственность виновных лиц обстоятельства, предусмотренные ст.ст. 61, 63 УК РФ; имеются ли обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния; имелось ли добровольное заявление взяткодателя о совершенном или готовящемся преступлении; каковы причины и условия, способствовавшие взяточничеству. Как характеризуется обстановка совершения преступления; каковы характер и размер ущерба, причиненного взяточничеством; как характеризуются обвиняемые. При планировании расследования уголовного дела в зависимости от его особенностей содержание перечисленных обстоятельств должно расширяться с учетом тех характеристик, которые были даны выше основным элементам дачи и получения взяток.

          Место и время совершения преступления – обязательные элементы системы преступления, поэтому непременно должны быть отражены в его криминалистической характеристике. Категории "место" и "время" имеют существенное значение для указанной системы, определяя ее пространственно-временные характеристики. Поскольку во взяточничестве принимают участие сразу несколько субъектов, важно соотношение деятельности каждого из них в пространстве и времени. Это обстоятельство заставляет выделять данные категории в самостоятельные элементы системы взяточничества как преступного посягательства. Именно они позволяют индивидуализировать правонарушение, "привязав" событие преступления к конкретному месту и времени, т. е. очертить определенное пространство и момент или период времени, где и когда осуществляется преступная деятельность. Место и время связывают между собой и в значительной мере обуславливают остальные элементы системы взяточничества. Это означает, что зная о месте и времени приема-передачи взятки и выполнения служебных действий в интересах определенного лица или организации, можно выдвинуть версии о субъектах преступления, предмете взятки, способе взяточничества. Под местом совершения взяточничества ошибочно понимать лишь место приема-передачи предмета взятки. В ходе расследования должно быть установлено место совершения всех тех действий, которые образуют способ совершения взяточничества каждым субъектом преступления. Более того, устанавливая место службы должностного лица – взяткополучателя, следует отражать в материалах дела не только название органа или учреждения и его адрес, но и другие факты, характеризующие деятельность органа, подтверждающие структуру органа или учреждения и место в нем взяткополучателя. Необходимость в изучении обстановки в государственном органе или учреждении, объясняется тем, что обстановка по месту службы должностного лица, во-первых, обуславливает способ совершения преступления, во-вторых, может в определенной степени служить доказательством по делу. Взяточничество, как и любое иное преступление, в криминалистическом аспекте есть сложная реальная система, элементы которой находятся в определенной взаимосвязи и имеют закономерности развития. Полному установлению обстоятельств события, критическому анализу собранных материалов во многом способствуют имеющиеся у следователя знания криминалистической характеристики преступлений данного вида. Криминалистическая характеристика представляет собой абстрактное описание криминалистически значимых элементов, связей, закономерностей системы посягательства, его информационную модель. Элементы системы взяточничества важно учитывать при планировании расследования.  
         Субъекты взяточничества — взяткодатель, взяткополучатель, посредник и другие соучастники. Во время расследования преступления о взяточничестве устанавливаются личностные и профессиональные качества субъектов, служебный статус, должностные или функциональные права и обязанности, характер межличностных отношений; физическая деятельность субъектов взяточничества — действия, направленные на установление контакта и достижение договоренности, дача-получение взятки и ее маскировка, реализация обещанных за взятку действий, действия по сокрытию последствий, противодействие суду и следствию и др.; психическая деятельность субъектов взяточничества — мотивация поведения, обусловленная индивидуальными потребностями и обусловившая принятие решений, самооценка.

Субъект преступления в коррупционных  деяниях, в частности взяточничестве - это основной элемент криминалистической структуры, и его определение и доказывание носит решающий характер для принятия процессуальных решений уже на стадии проверки материала и возбуждения уголовного дела. Основной фигурой во взяточничестве, безусловно, является взяткополучатель. От поведения взяткополучателя, его намерений, умысла и целей зависит квалификация действий (бездействия) не только его самого, но и его соучастников, равно как и взяткодателя и соучастников последнего. По деятельности и умыслу взяткополучателя определяется оконченность состава преступления взяткодателя и соучастников.

           Взяткополучатель – это обязательно должностное лицо, правовой статус которого должен быть установлен в процессе расследования и подтвержден материалами уголовного дела. Должностным лицом признается представитель власти или лицо, выполняющее организационно-распорядительные либо административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, а также а Вооруженных силах РФ, других войсках и формированиях Российской Федерации. Законодатель, определяя понятие должностного лица, исходил одновременно из двух критериев: из характера выполняемых функций и вида органа, в котором лицо несет государственную или муниципальную службу.        

           Взяткодатель – это любое вменяемое лицо, достигшее шестнадцатилетнего возраста. Его должностное положение и профессия для квалификации преступления значения не имеют. По нашим наблюдениям, личность взяткодателя, как правило, не исследуется, поскольку чаще всего уголовное преследование в отношении его (при наличии его добровольного заявления или вымогательства) прекращается на основании норм уголовного права.. В деле в дальнейшем он фигурирует как свидетель, а исследования личности этой процессуальный фигуры закон не требует. Действительно, с уголовно-правовой и уголовно-процессуальной точек зрения личность взяткодателя не представляет интереса, и его характеристика перестает быть обстоятельством, подлежащим доказыванию. В то же время с криминалистической позиции она требует изучения, поскольку полученные при этом сведения, в частности биографические, могут дать информацию, необходимую для выдвижения версий относительно способа взяточничества, предмета взятки, целей и мотивов дачи взятки, места и времени совершения преступления. В ходе расследования для получения объективной картины содеянного необходимо исследовать личность и других субъектов взяточничества: соучастников взяткодателя и взяткополучателя.                                                                                                                            Среди свойств личности субъектов взяточничества выделяются прежде всего дефекты их правосознания, выражающиеся в наличии антиобщественных установок, отрицательного, пренебрежительного отношения к нормам права. Большинство субъектов взяточничества руководствуются корыстными мотивами, стремлением к стяжательству. Они нередко имеют высокий образовательный уровень, хорошие интеллектуальные способности. Эти свойства делают их серьезными соперниками следователя в условиях проблемно-конфликтных ситуаций. Занимая определенное должностное положение, нередко весьма значительное, субъекты взяточничества обладают многочисленными связями, которые используются для оказания противодействия расследованию. Особо следует выделить связи с представителями правоохранительных, административных и управленческих структур. Зачастую эти связи налаживаются задолго до обнаружения преступления и используются затем для оказания противодействия расследованию. В ряде случаев взяточничество совершается группами лиц, занимающих разное положение в преступных формированиях. Руководители некоторых групп не оформляют никаких документов, а поручают это соучастникам, находящимся в подчинении. Даже при визировании документов после обнаружения преступления они имеют возможность сослаться на недобросовестность подчиненных. Руководители групп могут даже не вступать в непосредственный контакт с взяткодателями, действуя через посредников. Последние нередко самостоятельно подыскивают взяткодателей, вымогают у них взятки, предлагая на определенных условиях выполнение требуемых действий.

             3. План производства первоначального этапа расследования 

         Имея достаточно полный перечень версий, орган дознания или следствия получает возможность правильно организовать и спланировать работу по проверке информации, проведению неотложных следственных действий. Основными версиями по делам о взяточничестве на начальном этапе расследования обычно являются следующие:

имела место взятка или взятка вымогается либо требуется должностным лицом;

ценности переданы должностному лицу правомерно, имеется заблуждение  заявителя о сущности акта передачи и взаимоотношений должностного лица с предполагаемым взяткодателем;

заявитель заблуждается относительно должностного положения принявшего вознаграждение (например, вознаграждение передано за профессиональную деятельность или лицу, не являющемуся должностным);

имеет место совершение иного преступления (мошенничества, злоупотребления служебным  положением и др.);

иное в зависимости от характера  полученной информации.

Если наиболее вероятной является все же версия о взяточничестве, то следователь, продолжая анализ полученных фактов и сопоставляя их с исходными материалами, выдвигает все возможные версии по каждому из обстоятельств, подлежащих установлению. Все версии проверяются одновременно, поэтому уже на начальном этапе необходимо разработать наиболее полный план расследования, основной целью должна стать проверка многих версий при проведении каждого следственного действия и иного мероприятия. Это предотвратит повторные допросы, осмотры, неполноту результатов следственных действий и значительно сократит время и силы следователя.

№ п/п

Обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию

Следственные действия и    мероприятия

     Срок исполнения

Исполнитель

     Отметка                                                                   о  выполнении

1

2

3

4

5

6

7

Обстоятельства дачи взятки

Размеры преступного обогащения

Круг возможных участников

Цель дачи взятки

Предмет взятки

Размеры преступного обогащения

Наличие вымогательства взятки

Задержание с поличным

Осмотр места происшествия

Обыски у   Скуратовых (матери и дочери), у Миранова, наложение  ареста на имущество преступников в  целях обеспечения его возможной  конфискации

Осмотр рабочего места  взяткополучателя Миранова

Осмотр предмета взятки

Осмотр и выемка документов по месту работы Миранова, истребование его должностной инструкции

Проведение очных ставок между Мирановым и Скуратовой

В момент передачи взятки

В момент передачи взятки

После  факта передачи взятки

В момент передачи взятки

В момент передачи взятки

После  факта передачи взятки

После  факта передачи взятки

Оперативно-следственная группа

Следователь

Оперативно-следственная группа

Оперативно-следственная группа

Следователь

Оперативно-следственная группа

Следователь

Выполнено

Выполнено

Выполнено

Выполнено

Выполнено

Выполнено

Выполнено

        Допрос взяткодателя по делу о взяточничестве имеет исключительно важное значение, т. к. он во многом определяет перспективы и ход расследования. При допросе взяткодателя следователь получает основные отправные данные для построения версий, определения характера и последовательности необходимых следственных действий.   В ходе допроса следователь выясняет все обстоятельства, связанные с актом дачи-получения взятки, в частности:

-  кто получил или вымогал взятку;

- были ли при этом посредники;

- каков был предмет взятки;

- за что дана или вымогалась взятка;

- каковы время, место и механизм передачи взятки;

- выполнил ли взяткополучатель соответствующее служебное действие в интересах взяткодателя;

- в чем это выразилось, в каких документах отражено;

        Особенно важно получить подробные сведения, относящиеся к предмету взятки. Если взятка в виде денег еще не передана, в протоколе допроса нужно указать достоинство купюр, их номера, описать их приметы (чернильные или карандашные пометки, линии перегиба и т.д.). Если предметом взятки были или должны быть вещи, необходимо указать их индивидуальные признаки. Осмотр предмета взятки проводится в тех случаях, когда взятка еще не передана либо когда при обыске у взяткополучателя удается обнаружить вещи или денежные купюры, характерные особенности которых взяткодатель назвал в ходе допроса. В протоколе осмотра надо дать описание всех индивидуальных признаков, указать достоинство, номера и приметы купюр. Предмет взятки может быть обработан специальным химическим веществом (что указывают в протоколе осмотра). Если взятку предполагается передать завернутой в бумагу или в иной упаковке, то от упаковки нужно оторвать часть и приобщить ее к протоколу осмотра. К протоколу приобщается и образец специального химического вещества. Если взятка уже передана и предмет взятки был упакован в бумагу или ткань,  то у взяткодателя уточняются характерные признаки предмета взятки, а также не осталось ли у взяткодателя такой бумаги или ткани. В дальнейшем это поможет при производстве криминалистической экспертизы.

                                                      ЗАКЛЮЧЕНИЕ

              Взяточничество как преступление прошло длительный путь становления и развития, получая закрепление в разных правовых источниках. Нормы, предусматривающие ответственность за взяточничество, претерпевали значительную модификацию с течением времени, во многом воспринимая положения предшествующего законодательства. Единого понятия взяточничества нет. Взяточничество является собирательным термином, который отражает характеристику двух самостоятельных составов преступлений - получение и дача взятки.      Расследование взяточничества является сложным и значительным по объему процессом. При расследовании данного преступления необходимо учитывать, проверять и перепроверять большой объём данных. Без специализированной методики расследования взяточничества невозможно учесть, выделить и систематизировать те данные, которые впоследствии лягут в основу доказательств по делу.                                                                При расследовании взяточничества следует учитывать и воспользоваться сложившимися благоприятными ситуациями (такими как ревизия, проверка налоговыми органами и т. д.), а в необходимых случаях их создавать. При расследовании взяточничества необходимо учитывать личностные характеристики лиц, в отношении которых ведется уголовное преследование. Чаще, субъекты взяточничества - это люди, которые занимают высокие должности и обладают сильными волевыми качествами, которые нередко могут дезориентировать следователя, расследующего уголовное дело. Немаловажное значение при расследовании имеет его тщательное планирование, так как необходимо учитывать большое количество взаимодействующих и взаимосвязанных элементов и более четко и конкретно сформулировать задачи и определить оптимальные средства их решения. Планирование расследования должно осуществляться совместно с оперативными органами. Это позволяет распределить усилия по раскрытию преступления в зависимости от направленности деятельности подразделений. Используя предоставленную законодательством возможность осуществления оперативно-розыскных мероприятий, следствие может получить неопровержимые задокументированные факты совершения преступления.

  СПИСОК  ИСПОЛЬЗОВАННЫХ  НОРМАТИВНЫХ  АКТОВ:

1. Конституция  Российской  Федерации. - Новосибирск: Сиб.унив.изд-во,2009.- с. 32 - (Кодексы и законы России).

2. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ (в ред. от 30.07.2009г.)//www.consultant.ru.

                                     И  ЛИТЕРАТУРЫ:

 
1. Расследование и предупреждение взяточничества: Методи-ческое пособие / Балашов А. Н., Ларьков А. Н., Сокольский О. Э., Образцов В. А. М.,1983.  

2.Степанов В. В. Расследование взяточничества. Саратов, 1996.  
Теория и практика планирования расследования преступлений. Учебное пособие. Бирюков В.В. Луганск, 2002.- 178 с.

3. Теория и практика планирования расследования преступлений. Учебное пособие. Бирюков В.В. Луганск, 2002.- 178 с.

4.Яблоков Н. П. Криминалистика: Учебник для вузов. М., 2000.  

6. 10. Ищенко Е.П., Ищенко П.П., Зотчев В.А. Криминалистическая фотография и видеозапись. Уч.-практ. Пособие. М.:1999.438 с.