Товарная биржа и биржевая торговля

• планирует  и организует деятельность Комиссии и ее рабочего аппарата;

• представляет в Государственный комитет Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических  структур годовой обзор биржевого  движения и биржевой торговли в Российской Федерации и годовой отчет о деятельности Комиссии;

• назначает  государственных комиссаров на товарные биржи;

• вносит предложения  по штатному расписанию центрального бюро Комиссии на утверждение Председателя Государственного комитета Российской  Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур;

• созывает по мере необходимости заседания Комиссии и председательствует на заседаниях;

• распределяет обязанности  между своими заместителями,  определяет функции центрального и региональных бюро, служб и отделов Комиссии;

• назначает  руководителей региональных бюро, отделов  центрального бюро Комиссии;

• привлекает на договорных началах к работе по планам Комиссии научно-исследовательские  организации, экспертов и консультантов;

• создает рабочие  группы из служащих рабочего аппарата и членов Комиссии с участием экспертов  и служащих других организаций по  проблемам, входящим в компетенцию Комиссии;

• организует взаимодействие Комиссии с органами государства  и местного самоуправления по проблемам развития и регулирования биржевой торговли.

Кандидаты в  члены Комиссии выдвигаются федеральными органами исполнительной власти, биржевыми  союзами и объединениями,  брокерскими гильдиями и ассоциациями, другими общественными объединениями предпринимателей.

Председатель  Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических  структур в случае мотивированного  отклонения предложенной кандидатуры  члена Комиссии  сообщает выдвигающей его организации причины отказа.

Председатель  Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических  структур  по представлению председателя Комиссии имеет право вывести члена Комиссии из ее состава до истечения срока полномочий:

• в случае совершения умышленного корыстного или тяжкого  правонарушения;

• в случае пропуска более половины заседаний Комиссии в течение календарного года;

• по собственному желанию члена  Комиссии.

Комиссия может  иметь из числа своих членов двух штатных заместителей председателя.

Заместители председателя Комиссии назначаются председателем  Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной  политике и поддержке новых экономических структур по представлению Комиссии.

Освобождение заместителя председателя Комиссии от должности не освобождает его от прав и обязанностей члена Комиссии.

Члены Комиссии имеют право:

• участвовать  в решении всех вопросов, выносимых  на обсуждение Комиссии;

• получать всю  находящуюся в распоряжении Комиссии информацию о товарных биржах, биржевой торговле и ее участниках;

• в случае несогласия с решением Комиссии доводить свое особое мнение в письменной форме  до сведения председателя  Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур и общественности.

Члену Комиссии выдается служебное удостоверение  установленного образца.

Член Комиссии обязан хранить коммерческую тайну, полученную при осуществлении контроля деятельности товарных бирж и  участников  биржевой торговли.

Член Комиссии не может исполнять функции государственного  комиссара на товарной бирже.

Решения Комиссии правомочны, если на ее заседании присутствуют более половины членов Комиссии. Решения  Комиссии принимаются простым большинством голосов.

Заседание Комиссии созывается по требованию одной трети  членов Комиссии, входящих в ее состав на момент созыва заседания.

Решения Комиссии и действия ее членов могут быть обжалованы в Государственный комитет  Российской Федерации по антимонопольной  политике и поддержке новых экономических структур в порядке,  предусмотренном действующим законодательством.

Комиссия имеет  печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и  со своим наименованием, а также  счета в банке.

Функции Комиссии по товарным биржам

Комиссия выполняет  следующие функции:

• выдает лицензии на организацию биржевой торговли;

• осуществляет и контролирует выдачу лицензий биржевым посредникам и биржевым брокерам на совершение фьючерсных и опционных  сделок в  биржевой торговле;

• контролирует соблюдение законодательства о товарных биржах;

• организует и  изучает деятельность товарных бирж;

• разрабатывает  методические рекомендации по подготовке биржевых  документов;

• организует рассмотрение жалоб участников биржевой торговли на  злоупотребления и нарушения законодательства в биржевой торговле;

• разрабатывает  предложения по совершенствованию  законодательства  о товарных биржах.

Полномочия  Комиссии по товарным биржам

Комиссия по товарным биржам вправе:

• отказать бирже в выдаче лицензии на организацию биржевой торговли в случае несоответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли требованиям Закона «О товарных биржах и биржевой торговле», а также отложить выдачу этой лицензии при нарушении Положения о лицензировании товарных бирж;

• аннулировать выданную бирже лицензию или приостановить  ее  действие, если биржа нарушает законодательство;

• направить  бирже обязательное для исполнения предписание об отмене или изменении  положений учредительных документов, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей,  или  прекращении  деятельности, которая противоречит  законодательству;

• направить  биржевому посреднику обязательное для исполнения предписание о  прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;

• применять  к бирже или биржевому посреднику соответствующие санкции в случае нарушения ими законодательства, неисполнения или несвоевременного исполнения предписаний Комиссии;

• назначать  государственного комиссара на биржу;

• организовывать по согласованию с органами финансового  контроля  Российской Федерации аудиторские проверки деятельности бирж и биржевых посредников;

• требовать  от бирж, расчетных учреждений (клиринговых  центров) и биржевых посредников представления учетной документации;

• направлять в  суд или арбитражный суд материалы  для применения  предусмотренных законом санкций к биржам и их членам, нарушившим законодательство, а в случае обнаружения признаков преступления передавать материалы в соответствующие правоохранительные органы.

Санкции за нарушение Закона «О товарных биржах и биржевой торговле»

Комиссия по товарным биржам вправе применить к  бирже санкцию в виде приостановки действия лицензии, выданной бирже, на срок до трех  месяцев  в случаях нарушения положений предусмотренных пунктами 2, 3 статьи 3; пунктом 2 статьи 4; пунктом 3 статьи 7; пунктом 3 статьи 11;  пунктами 2 (абзацы третий, четвертый и пятый) и 7 статьи 14; пунктом 2 (абзац первый)  статьи  20;  пунктом  1  статьи  28; пунктом 2 статьи 29; пунктом 1 статьи 31 Закона «О товарных биржах и биржевой торговле».

В случае, если биржа  продолжает  допускать  нарушение  положений данного Закона, Комиссия вправе аннулировать выданную бирже лицензию на организацию биржевой  торговли.

Комиссия по товарным биржам вправе применить к  бирже санкцию в виде штрафа в  случаях:

• проведения биржевых торгов без лицензии или в случае  аннулирования или приостановки ее действия – в размере ста тысяч рублей (30 апреля 1995 год);

• нарушения  порядка информирования членов биржи и участников биржевой торговли о предстоящих и предшествовавших торгах – в  размере  тридцати тысяч рублей;

• нарушения  установленного биржей порядка контроля за механизмом ценообразования –  в размере пятидесяти тысяч рублей;

• непредставления  Комиссии в течение недели информации или документации, требуемой от биржи  в соответствии со статьей 35 Закона «О товарных биржах и биржевой торговле», – в размере двадцати пяти тысяч  рублей;

• нарушение  положений учредительных документов биржи о максимальном количестве ее членов – в размере ста тысяч рублей;

• использования  юридическими лицами в их наименовании и (или)  рекламе слов «биржа» или «товарная биржа», – в размере пятисот тысяч рублей;

• использования  биржей, не имеющей лицензии на организацию  биржевой торговли, в своем наименовании и(или) рекламе слова «биржа» – по истечении трех месяцев со дня ее государственной регистрации, в размере пятисот тысяч рублей.

Полученные Комиссией  по товарным биржам, ее должностными лицами и служащими от биржи и (или) биржевого брокера, биржевого посредника и других участников биржевой торговли данные рассматриваются как конфиденциальные и не подлежащие оглашению без согласия последних. Санкции применяются в  судебном порядке. Суммы штрафов перечисляются в республиканский бюджет Российской Федерации.

Государственный комиссар на товарной бирже

Государственный комиссар на товарной  бирже осуществляет непосредственный контроль за соблюдением товарной биржей и  биржевыми  посредниками законодательства Российской Федерации.

Государственный комиссар назначается Комиссией  по товарным биржам при Государственном  комитете Российской Федерации по антимонопольной  политике и поддержке новых экономических  структур (далее  именуется  -  Комиссия).

Государственный комиссар является штатным работником Государственного  комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур или его территориальных управлений.

Государственный комиссар в своей деятельности руководствуется  законодательством Российской Федерации.

Государственный комиссар обязан:

• содействовать  всемерному развитию конкуренции в  биржевой торговле;

• обеспечивать соблюдение прав всех участников биржевой торговли в деятельности товарных бирж и биржевой торговле, а также в решениях органов управления товарных бирж;

• предотвращать  любые формы дискриминации какого-либо участника биржевой торговли.

Государственный комиссар:

• осуществляет инспекционную  проверку деятельности товарных бирж, их расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевой деятельности биржевых посредников, соответствия этой деятельности  законодательству Российской Федерации;

• проверяет  жалобы и заявления о нарушении  товарными биржами и биржевыми  посредниками законодательства Российской Федерации,  в том числе жалобы на незаконность применения товарными биржами санкций;

• представляет в Комиссию заключения по результатам  проверок жалоб  и  заявлений;

• организует по поручению Комиссии аудиторские  проверки  деятельности товарных бирж и биржевых посредников;

• привлекает к  участию в проверках служащих рабочего аппарата  Комиссии, в том числе региональных бюро.

Государственный комиссар имеет право:

• присутствовать на биржевых торгах;

• участвовать  с правом совещательного голоса в  общих собраниях членов товарной биржи и общих собраниях членов отделов (отделений) товарной биржи;